Совместный приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 8 августа 2016 года № 227 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 17 августа 2016 года № 373

В соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить:

1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность казино, согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу;

3) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность залов игровых автоматов, согласно приложению 3 к настоящему совместному приказу;

4) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор, согласно приложению 4 к настоящему совместному приказу;

5) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность тотализаторов, согласно приложению 5 к настоящему совместному приказу;

6) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе в отношении организаторов игорного бизнеса согласно приложению 6 к настоящему совместному приказу.

2. Комитету по делам спорта и физической культуры Министерства культуры и спорта Республики Казахстан (Канагатов И.Б.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа направление его копий в графическом формате в полном соответствии с подлинником для официального опубликования в информационно-правовой системе «Әділет»;

3) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» копий настоящего приказа в бумажном и электронном виде, заверенные электронной цифровой подписью лица, уполномоченного подписывать настоящий приказ, для официального опубликования, включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан, Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан;

4) размещение настоящего приказа в течение десяти календарных дней после официального опубликования на интернет-ресурсе Министерства культуры и спорта Республики Казахстан;

5) в течение десяти рабочих дней после исполнения мероприятий, предусмотренных настоящим пунктом, представление в Департамент юридической службы Министерства культуры и спорта Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий.

3. Признать утратившим силу совместный приказ исполняющего обязанности Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 25 июня 2015 года № 223 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 486 «Об утверждении критериев оценки риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе и форм проверочных листов в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11840, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» от 28 августа 2015 года).

4. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра культуры и спорта Республики Казахстан.

5. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр культуры и спорта Республики Казахстан                                                                                                                А. Мухамедиулы

Министр национальной экономики Республики Казахстан                                                                                                   К. Бишимбаев

«СОГЛАСОВАН»
Председатель Комитета по правовой статистике и специальным учетам
Генеральной прокуратуры
Республики Казахстан
С. Айтпаева
«___»__________ 2016 года

Приложение 1
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года № 227
и Министра национальной
экономики Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года № 373

Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе (далее – Критерии) разработаны в соответствии с пунктами 5 и 6 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан (далее – Кодекс), а также с приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении формы проверочного листа» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17371), приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 22 июня 2022 года № 48 «Об утверждении Правил формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками и о внесении изменений в приказ исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 31 июля 2018 года № 3 «Об утверждении Правил формирования государственными органами системы оценки рисков и формы проверочных листов» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актах под № 28577) и предназначены для отбора субъектов контроля с целью проведения профилактического контроля с посещением субъекта контроля.

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) объекты контроля – имущество, находящееся на праве собственности или ином законном основании у субъекта контроля, подлежащее контролю;

2) субъекты контроля – юридические лица, осуществляющие деятельность казино, залов игровых автоматов, букмекерских контор, тотализаторов, за деятельностью которых осуществляется контроль;

2-1) балл – количественная мера исчисления риска;

3) незначительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, несоблюдение которых не влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства;

4) значительные нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, несоблюдение которых не влечет за собой существенной угрозы законным интересам физических и юридических лиц, государства;

4-1) нормализация данных – статистическая процедура, предусматривающая приведение значений, измеренных в различных шкалах, к условно общей шкале;

5) грубые нарушения – нарушения требований законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе, которые могут привести к существенным нарушениям прав, законным интересам физических и юридических лиц, государства;

6) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности субъекта контроля законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

7) критерии оценки степени риска – совокупность количественных и качественных показателей, связанных с непосредственной деятельностью субъекта контроля, особенностями отраслевого развития и факторами, влияющими на это развитие, позволяющих отнести субъекты контроля к различным степеням риска;

8) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от степени риска в сфере игорного бизнеса и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта) контроля;

9) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора субъектов (объектов) контроля в зависимости от результатов деятельности конкретного субъекта (объекта) контроля;

10) система оценки и управления рисками – процесс принятия управленческих решений, направленных на снижение вероятности наступления неблагоприятных факторов путем распределения субъектов контроля по степеням риска для последующего осуществления профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям с целью минимально возможной степени ограничения свободы предпринимательства, обеспечивая при этом допустимый уровень риска в соответствующих сферах деятельности, а также направленных на изменение уровня риска для конкретного субъекта контроля и (или) освобождения такого субъекта контроля от профилактического контроля с посещением субъекта контроля и (или) проверок на соответствие квалификационным требованиям;

11) проверочный лист – перечень требований, предъявляемых к деятельности субъектов (объектов) контроля, несоблюдение которых влечет за собой угрозу законным интересам физических и юридических лиц, государства.

12) выборочная совокупность (выборка) – перечень оцениваемых субъектов (объектов), относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля в конкретной сфере государственного контроля, в соответствии с пунктом 2 статьи 143 Кодекса.

3. Кратность проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям, но не чаще двух раз в год.

4. Основанием для назначения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля является полугодовой список проведения профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, утвержденный первым руководителем государственного органа.

5. Списки профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля составляются с учетом приоритетности субъекта контроля с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям.

6. Критерии для профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля формируются посредством объективных и субъективных критериев.

Глава 2. Порядок формирования системы оценки и управления рисками при проведении проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля

7. Для целей управления рисками при осуществлении проверки на соответствие квалификационным требованиям и (или) профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев, которые осуществляются поэтапно (Мультикритериальный анализ решений).

На первом этапе субъекты (объекты) контроля по объективным критериям относят к одной из следующих степеней риска:

1) высокий риск;

2) средний риск;

3) низкий риск.

В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к высокой и средней степени риска по объективным критериям, проводятся проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

В отношении субъектов (объектов) контроля, отнесенных к низкой степени риска по объективным критериям, проводятся проверка на соответствие квалификационным требованиям, профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля и внеплановая проверка.

На втором этапе субъекты (объекты) контроля по субъективным критериям относятся к одной из следующих степеней риска:

1) высокий риск;

2) средний риск;

3) низкий риск.

8. Исходя из приоритетности применяемых источников информации и значимости показателей субъективных критериев, в соответствии с порядком расчета показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в главе 3 настоящих Правил, рассчитывается показатель степени риска по субъективным критериям по шкале от 0 до 100 баллов.

По показателям степени риска по субъективным критериям субъект (объект) контроля относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 71 до 100 включительно;

2) к средней степени риска – при показателе степени риска от 31 до 70 включительно;

3) к низкой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 30 включительно.

9. Критерии оценки степени риска для проведения проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактического контроля субъектов (объектов) контроля формируются посредством определения объективных и субъективных критериев.

10. Система оценки и управления рисками ведется с использованием информационных систем, относящих субъекты (объекты) контроля к конкретным степеням риска и формирующих графики или списки проведения контрольных мероприятий, а также основывается на государственной статистике, итогах ведомственного статистического наблюдения, а также информационных инструментах.

При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и (или) проверка на соответствие требованиям, не должен превышать пяти процентов от общего количества таких субъектов контроля.

Параграф 1. Объективные критерии

11. В сфере игорного бизнеса к высокой степени риска относятся риски вероятности причинения вреда законным интересам физических лиц и юридических лиц, имущественным интересам государства.

По объективным критериям к высокой степени риска относятся следующие субъекты (объекты) контроля:

1) казино;

2) залы игровых автоматов;

3) букмекерские конторы.

По объективным критериям к субъектам (объектам) контроля средней степени риска относятся тотализаторы.

Параграф 2. Субъективные критерии

12. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

13. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления субъектов (объектов) контроля, нарушающих законодательство Республики Казахстан об игорном бизнесе.

Процессы сбора и обработки информации в полной мере автоматизируются и допускают возможность проверки корректности полученных данных.

Для отбора субъектов предпринимательства при проведении профилактического контроля с посещением используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля;

2) результаты предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля;

3) результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля).

Для отбора субъектов предпринимательства при проведении проверок на соответствие квалификационным требованиям источниками информации являются:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля;

2) результаты предыдущих проверок на соответствие квалификационным требованиям.

Сноска 

Пункт 14 с изменением внесенным совместным приказом и.о. Министра туризма и спорта РК от 16.10.2025 года № 196 и и.о. Министра национальной экономики РК от 17.10.2025 года № 108 вводится в действие с 31.10.2025 года.

14. Оценка степени риска субъектов контроля и отнесение их к грубой, значительной и незначительной группе степени риска осуществляется в соответствии с приложениями 1, 2, 3 и 4 к настоящим Критериям.

15. Анализ и оценка субъективных критериев позволяет сконцентрировать проведение проверки на соответствие квалификационным требованиям и профилактический контроль субъекта (объекта) контроля в отношении субъекта (объекта) контроля с наибольшим потенциальным риском.

При этом при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенные и использованные в отношении конкретного субъекта (объекта) контроля либо данные, по которым истек срок исковой давности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

В отношении субъектов контроля, устранивших в полном объеме выданные нарушения по итогам проведенного предыдущего профилактического контроля с посещением и (или) проверки на соответствие квалификационным требованиям, не допускается включение их при формировании графиков и списков на очередной период государственного контроля.

Глава 3. Порядок расчета степени риска по субъективным критериям

16. Для отнесения субъекта контроля к степени риска в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев применяется следующий порядок расчета показателя степени риска.

Государственный орган собирает информацию и формирует базу данных по субъективным критериям из источников согласно пункту 13 настоящих Критериев.

Расчет показателя степени риска по субъективным критериям (R) осуществляется в автоматизированном режиме путем суммирования показателя степени риска по нарушениям по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля (SP) и показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев (SC), с последующей нормализацией значений данных в диапазон от 0 до 100 баллов.

Rпром = SP + SC, где

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям,

SР – показатель степени риска по нарушениям,

SC – показатель степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев.

Расчет производится по каждому субъекту (объекту) контроля однородной группы субъектов (объектов) контроля и каждой сферы государственного контроля. При этом перечень оцениваемых субъектов (объектов) контроля, относимых к однородной группе субъектов (объектов) контроля одной сферы государственного контроля, образует выборочную совокупность (выборку) для последующей нормализации данных.

17. По данным, полученным по результатам предыдущих проверок и профилактического контроля с посещением субъектов (объектов) контроля, формируется показатель степени риска по нарушениям, оцениваемый в баллах от 0 до 100.

При выявлении одного грубого нарушения по любому из источников информации, указанных в пункте 13 настоящих Критериев, субъекту контроля приравнивается показатель степени риска 100 баллов и в отношении него проводится проверка на соответствие квалификационным требованиям или профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля.

При не выявлении грубых нарушений показатель степени риска по нарушениям рассчитывается суммарным показателем по нарушениям значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРз = (SР2 х 100/SР1) х 0,7, где:

SРз – показатель значительных нарушений;

SР1 – требуемое количество значительных нарушений;

SР2 – количество выявленных значительных нарушений;

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3.

Данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

SРн = (SР2 х 100/SР1) х 0,3, где:

SРн – показатель незначительных нарушений;

SР1 – требуемое количество незначительных нарушений;

SР2 – количество выявленных незначительных нарушений;

Показатель степени риска по нарушениям (SР) рассчитывается по шкале от 0 до 100 баллов и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

SР = SРз + SРн, где:

SР – показатель степени риска по нарушениям;

SРз – показатель значительных нарушений;

SРн – показатель незначительных нарушений.

Полученное значение показателя степени риска по нарушениям включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

18. Расчет показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев, производится по шкале от 0 до 100 баллов и осуществляется по следующей формуле:

xi – показатель субъективного критерия,

wi – удельный вес показателя субъективного критерия xi,

n – количество показателей.

Полученное значение показателя степени риска по субъективным критериям, определенным в соответствии с пунктом 8 настоящих Критериев, включается в расчет показателя степени риска по субъективным критериям.

19. Рассчитанные по субъектам (объектам) значения по показателю R нормализуются в диапазон от 0 до 100 баллов. Нормализация данных осуществляется по каждой выборочной совокупности (выборке) с использованием следующей формулы:

R – показатель степени риска (итоговый) по субъективным критериям отдельного субъекта (объекта) контроля,

Rmax – максимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (верхняя граница шкалы),

Rmin – минимально возможное значение по шкале степени риска по субъективным критериям по субъектам (объектам), входящим в одну выборочную совокупность (выборку) (нижняя граница шкалы),

Rпром – промежуточный показатель степени риска по субъективным критериям, рассчитанный в соответствии с пунктом 16 настоящих Критериев.

к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного 
бизнеса, осуществляющих деятельность казино и залов игровых автоматов 
для проведения профилактического контроля с посещением

№ п/п	Кри­те­рии	Сте­пень на­ру­ше­ний
1	От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем (кас­сы и иг­ро­вые ме­ста игор­ных за­ве­де­ний долж­ны быть обо­ру­до­ва­ны ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры)	зна­чи­тель­ное
2	Неис­пол­не­ние в уста­нов­лен­ный срок ре­ко­мен­да­ций об устра­не­нии на­ру­ше­ний, вы­яв­лен­ных по ре­зуль­та­там про­фи­лак­ти­че­ско­го кон­тро­ля без по­се­ще­ния субъ­ек­та (объ­ек­та) кон­тро­ля	гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ка­зи­но
3	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции: 1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов; 2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем; 3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат; 4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии; 5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков; 6) све­де­ний о сум­ме обя­за­тель­ных ре­зер­вов, фак­ти­че­ски раз­ме­щен­ных в бан­ке (-ах) по со­сто­я­нию на день предо­став­ле­ния от­чет­но­сти	зна­чи­тель­ное
4	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в од­ном ка­зи­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов	гру­бое
5	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в ка­зи­но	гру­бое
6	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но уста­нов­лен­но­го про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат, не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов	гру­бое
7	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры	гру­бое
8	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но: 1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций; 2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке; 3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля	гру­бое
9	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри	гру­бое
10	Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов	незна­чи­тель­ное
11	Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)	зна­чи­тель­ное
12	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма	гру­бое
13	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)	гру­бое
14	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)	гру­бое
15	От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния	гру­бое
16	От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм: про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний; про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов	гру­бое
17	От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния	незна­чи­тель­ное
18	Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством	зна­чи­тель­ное
19	На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством	гру­бое
20	От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия	незна­чи­тель­ное
21	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков	гру­бое
22	Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном	гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов
23	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции: 1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов; 2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем; 3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат; 4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии; 5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков; 6) све­де­ний о сум­ме обя­за­тель­ных ре­зер­вов, фак­ти­че­ски раз­ме­щен­ных в бан­ке (-ах) по со­сто­я­нию на день предо­став­ле­ния от­чет­но­сти	зна­чи­тель­ное
24	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов	гру­бое
25	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в за­лах иг­ро­вых ав­то­ма­тов	гру­бое
26	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов	гру­бое
27	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры	гру­бое
28	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но: 1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций; 2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке; 3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля	гру­бое
29	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри	гру­бое
30	Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов	незна­чи­тель­ное
31	Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)	зна­чи­тель­ное
32	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма	гру­бое
33	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)	гру­бое
34	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)	гру­бое
35	От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния	гру­бое
36	От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм: про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний; про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов	гру­бое
37	От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния	незна­чи­тель­ное
38	Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством	зна­чи­тель­ное
39	На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством	гру­бое
40	От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия	незна­чи­тель­ное
41	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков	гру­бое
42	Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном	гру­бое

к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере
игорного бизнеса, осуществляющих деятельность казино и залов игровых автоматов для проведения проверок на соответствие
квалификационным требованиям

№ п/п	Кри­те­рии	Сте­пень на­ру­ше­ний
1	От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат (про­цент вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ный в иг­ро­вой ав­то­мат, дол­жен быть не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов)	зна­чи­тель­ное
2	От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии (в од­ном ка­зи­но долж­но быть уста­нов­ле­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов)	зна­чи­тель­ное
3	От­сут­ствие в фор­ме, пред­став­лен­ной от­чет­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния, ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии (в од­ном за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов долж­но быть уста­нов­ле­но не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов)	зна­чи­тель­ное
4	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
5	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
6	Непред­став­ле­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са справ­ки упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну о на­ли­чии и дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да, не ре­же од­но­го ра­за в три ме­ся­ца	гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность ка­зи­но
7	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но	гру­бое
8	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)	зна­чи­тель­ное
9	От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но	зна­чи­тель­ное
10	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти	незна­чи­тель­ное
11	От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но	незна­чи­тель­ное
12	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей	гру­бое
13	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр; 9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре; 10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре; 12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре; 14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 16) иные све­де­ния	незна­чи­тель­ное
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность за­лов иг­ро­вых ав­то­ма­тов
14	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд, в ко­то­ром осу­ществ­ля­ет­ся де­я­тель­ность ка­зи­но для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов	гру­бое
15	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)	зна­чи­тель­ное
16	От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов	зна­чи­тель­ное
17	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти	незна­чи­тель­ное
18	От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов	незна­чи­тель­ное
19	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей	гру­бое
20	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр; 9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре; 10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре; 12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре; 14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 16) иные све­де­ния	незна­чи­тель­ное

к Критериям оценки степени
риска за соблюдением законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

 

Сноска

Приложение 3 с изменением внесенным совместным приказом и.о. Министра туризма и спорта РК от 16.10.2025 года № 196 и и.о. Министра национальной экономики РК от 17.10.2025 года № 108 вводится в действие с 31.10.2025 года.

Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор и тотализаторов для проведения профилактического контроля с посещением

№ п/п	Критерии	Степень нарушений
1	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем (кассы букмекерских контор и тотализаторов должны быть оборудованы видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари)	значительное
2	Неисполнение в установленный срок рекомендаций об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля	грубое
Для субъектов, осуществляющих деятельность букмекерских контор
3	Несоблюдение запрета на организацию и проведение пари на события, генерируемые программным обеспечением и (или) путем использования оборудования (механического, электрического, электронного или иного технического оборудования) и (или) любой визуализации события, кроме его непосредственной трансляции	грубое
4	Несоблюдение требований о представлении в отчетных данных следующей информации: 1) сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем; 2) сведений о списке касс и численности работников; 3) сведений об общей сумме уплаченного налога от вида деятельности	значительное
5	Несоблюдение требований по расположению касс букмекерских контор в нежилых помещениях. Запрещается их размещение в нежилых помещениях жилых домов (жилых зданий), зданиях промышленных предприятий и их комплексов и других производственных, коммунальных и складских объектах, культовых зданиях (сооружениях), зданиях государственных органов и учреждений, организаций образования, здравоохранения, культуры, аэропортов, вокзалов, на станциях и остановках всех видов общественного транспорта городского и пригородного сообщения	грубое
6	Несоблюдение запрета на размещение вне касс букмекерских контор оборудования, позволяющего участникам пари наблюдать развитие и исход события, на результат которого ими были сделаны ставки, а также предоставлять участникам пари технические средства, включая услуги связи, для доступа к электронным кассам букмекерской конторы или информации о принятых ставках, выплаченных и невыплаченных выигрышах	грубое
7	Несоблюдение требования по оборудованию касс букмекерских контор видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари	грубое
8	Несоблюдение требования по оснащению касс букмекерских контор металлической дверью, бронированным стеклом и тревожной сигнализацией, подключенной к централизованному пульту частной охранной организации или дежурной части территориального органа внутренних дел	незначительное
9	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, обязанности посредством аппаратно-программного комплекса и оборудования для организации и проведения пари осуществлять и обеспечивать прием, единый учет общей суммы сделанных ставок, обработку ставок участников пари и выплаты выигрыша	значительное
10	Несоблюдение требований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: 1) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случае осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций; 2) при проведении надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников осуществление следующих мер: фиксирование сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер), а также юридический адрес; проверка достоверности и обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике; 3) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с правилами внутреннего контроля	грубое
11	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по оборудованию аппаратно-программным комплексом	значительное
12	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по приему ставок на основании коэффициентов, рассчитанных аппаратно-программным комплексом, и только на предстоящие реальные события, происходящие в рамках спортивных соревнований, проводимых аккредитованными спортивными федерациями или под эгидой международных спортивных организаций, федераций, комитетов	грубое
13	Несоблюдение обязанности организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, до принятия ставки произвести регистрацию участника пари посредством аппаратно-программного комплекса с внесением данных, позволяющих установить личность участника	значительное
14	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса к серверу аппаратно-программного комплекса, а именно обеспечению фискальным режимом контрольно-кассовой машины, являющейся компьютерной системой, включенной в государственный реестр контрольно-кассовых машин. Сервер аппаратно-программного комплекса должен находиться по месту нахождения организатора игорного бизнеса на территории Республики Казахстан	грубое
15	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по осуществлению расчета коэффициентов выигрышей на варианты исхода пари, учета принятых ставок, расчета выигрышей по результатам пари, учета выигрышей и выплат по ним посредством аппаратно-программного комплекса	значительное
16	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность букмекерской конторы по обеспечению взаимодействия аппаратно-программного комплекса с кассами букмекерских контор, по осуществлению сбора и предоставления информации, позволяющей уполномоченному органу осуществлять контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	грубое
17	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх физических лиц в возрасте до двадцати одного года, а также лиц, ограниченных в участии в азартных играх и (или) пари	грубое
18	Несоблюдение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов	незначительное
19	Непредоставление (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу (операция, которая равна или превышает пороговую сумму)	значительное
20	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о операциях клиента, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма	грубое
21	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган по финансовому мониторингу о такой операции до ее проведения)	грубое
22	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта контроля)	грубое
23	Отсутствие правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения	грубое
24	Отсутствие в правилах внутреннего контроля следующих программ: программа организации внутреннего контроля, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъекта финансового мониторинга или иных руководителей субъекта финансового мониторинга не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации; программа управления рисками, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений; программа идентификации клиентов; программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов	грубое
25	Отсутствие программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения	незначительное
26	Неисполнение обязанности по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом	значительное
27	Наличие фактов непринятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом	грубое
28	Отсутствие предупреждения о рисках и вреде участия в азартных играх и (или) пари, содержащих предполагаемые негативные последствия	незначительное
29	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх лиц, имеющих неисполненные обязательства по исполнительным документам об имущественных взысканиях, включенных уполномоченным органом, осуществляющим реализацию государственной политики и государственное регулирование деятельности в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, в Единый реестр должников	грубое
30	Несоответствие правил работы букмекерской конторы, приема ставок и (или) пари типовым правилам работы игорного заведения, букмекерской конторы или тотализатора, приема ставок и проводимых азартных игр и (или) пари, утвержденных уполномоченным органом	грубое
31	Несоблюдение запрета на прием ставок за счет денег, не учтенных в единой системе учета	грубое
32	Несоблюдение запрета на прием (осуществление) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, между участником пари и букмекерской конторой, включая выплату выигрыша, без участия единой системы учета	грубое
33	Несоблюдение требования по подключению аппаратно-программного комплекса к единой системе учете на основании договора об интеграционном взаимодействии, заключаемого с юридическим лицом, обеспечивающим функционирование единой системы учета	грубое
34	Необеспечение посредством аппаратно-программного комплекса, подключенного посредством сетей телекоммуникаций к единой системе учета, в онлайн-режиме передачи в единую систему учета информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, в том числе: по участникам пари – фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда участнику пари не присвоен индивидуальный идентификационный номер), уникальный идентификатор в единой системе учета; по организаторам игорного бизнеса – наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, юридический адрес, вид объекта налогообложения, перечень касс (для каждой кассы указывается в том числе вид кассы (наземная/электронная), место нахождения кассы), данные о лицензии (номер, дата выдачи и дата окончания лицензии); по заключенным пари – по каждому пари уникальный идентификатор в единой системе учета, условия пари, в том числе дата и время заключения пари, сумма пари, перечень исходов событий, от которых зависит исход пари, коэффициенты на варианты исхода пари, дата и время расчета результата пари, результат пари (выигрыш, проигрыш, отмена), сумма выигрыша или возврата по пари, а также информация об общей сумме и количестве всех заключенных в течение отчетного квартала пари в разрезе спортивных событий, чемпионатов и официальных видов спорта; по принятым ставкам – о каждой принятой ставке, в том числе о дате и времени ее приема, сумме ставки, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой была принята ставка, об уникальном идентификаторе в единой системе учета; по выигрышам – о каждом выплаченном выигрыше, в том числе о дате и времени выплаты, сумме выплаты, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой был выплачен выигрыш, об уникальном идентификаторе в единой системе учета	грубое
Для субъектов, осуществляющих деятельность тотализаторов
35	Несоблюдение запрета на организацию и проведение пари на события, генерируемые программным обеспечением и (или) путем использования оборудования (механического, электрического, электронного или иного технического оборудования) и (или) любой визуализации события, кроме его непосредственной трансляции	грубое
36	Несоблюдение требований о представлении в отчетных данных следующей информации: 1) сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем; 2) сведений о списке касс и численности работников; 3) сведений об общей сумме уплаченного налога от вида деятельности	значительное
37	Несоблюдение требований по расположению касс тотализаторов в нежилых помещениях. Запрещается их размещение в нежилых помещениях жилых домов (жилых зданий), зданиях промышленных предприятий и их комплексов и других производственных, коммунальных и складских объектах, культовых зданиях (сооружениях), зданиях государственных органов и учреждений, организаций образования, здравоохранения, культуры, аэропортов, вокзалов, на станциях и остановках всех видов общественного транспорта городского и пригородного сообщения	грубое
38	Несоблюдение запрета на размещение вне касс тотализаторов оборудования, позволяющего участникам пари наблюдать развитие и исход события, на результат которого ими были сделаны ставки, а также предоставлять участникам пари технические средства, включая услуги связи, для доступа к электронным кассам тотализатора или информации о принятых ставках, выплаченных и невыплаченных выигрышах	грубое
39	Несоблюдение требования по оборудованию касс тотализаторов видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари	грубое
40	Несоблюдение требования по оснащению касс тотализаторов металлической дверью, бронированным стеклом и тревожной сигнализацией, подключенной к централизованному пульту частной охранной организации или дежурной части территориального органа внутренних дел	незначительное
41	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, обязанности посредством аппаратно-программного комплекса и оборудования для организации и проведения пари осуществлять и обеспечивать прием, единый учет общей суммы сделанных ставок, обработку ставок участников пари и выплаты выигрыша	значительное
42	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, по приему ставок на предстоящие реальные события, происходящие в рамках конно-спортивных соревнований (конных скачек, бегов) и (или) собачьих бегов	грубое
43	Несоблюдение требований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: 1) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случае осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций; 2) при проведении надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников осуществление следующих мер: фиксирование сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер), а также юридический адрес; проверка достоверности и обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике; 3) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с правилами внутреннего контроля	грубое
44	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность тотализатора, по оборудованию аппаратно-программным комплексом	значительное
45	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, обязанности до принятия ставки произвести регистрацию участника пари посредством аппаратно-программного комплекса с внесением данных, позволяющих установить личность участника	значительное
46	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса к серверу аппаратно-программного комплекса, а именно обеспечению фискальным режимом контрольно-кассовой машины, являющейся компьютерной системой, включенной в государственный реестр контрольно-кассовых машин. Сервер аппаратно-программного комплекса должен находиться по месту нахождения организатора игорного бизнеса на территории Республики Казахстан	грубое
47	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, по осуществлению расчета коэффициентов выигрышей на варианты исхода пари, учета принятых ставок, расчета выигрышей по результатам пари, учета выигрышей и выплат по ним посредством аппаратно-программного комплекса	значительное
48	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность тотализатора по обеспечению взаимодействия аппаратно-программного комплекса с кассами тотализаторов, по осуществлению сбора и предоставления информации, позволяющей уполномоченному органу осуществлять контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма	грубое
49	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх физических лиц в возрасте до двадцати одного года, а также лиц, ограниченных в участии в азартных играх и (или) пари	грубое
50	Несоблюдение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов	незначительное
51	Непредоставление (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу (операция, которая равна или превышает пороговую сумму)	значительное
52	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о операциях клиента, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма	грубое
53	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган по финансовому мониторингу о такой операции до ее проведения)	грубое
54	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта контроля)	грубое
55	Отсутствие правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения	грубое
56	Отсутствие в правилах внутреннего контроля следующих программ: программа организации внутреннего контроля, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъекта финансового мониторинга или иных руководителей субъекта финансового мониторинга не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации; программа управления рисками, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений; программа идентификации клиентов; программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов	грубое
57	Отсутствие программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения	незначительное
58	Неисполнение обязанности по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом	значительное
59	Наличие фактов непринятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом	грубое
60	Отсутствие предупреждения о рисках и вреде участия в азартных играх и (или) пари, содержащих предполагаемые негативные последствия	незначительное
61	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх лиц, имеющих неисполненные обязательства по исполнительным документам об имущественных взысканиях, включенных уполномоченным органом, осуществляющим реализацию государственной политики и государственное регулирование деятельности в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, в Единый реестр должников	грубое
62	Несоответствие правил работы тотализаторов, приема ставок и (или) пари типовым правилам работы игорного заведения, букмекерской конторы или тотализатора, приема ставок и проводимых азартных игр и (или) пари, утвержденных уполномоченным органом	грубое
63	Несоблюдение запрета на прием ставок за счет денег, не учтенных в единой системе учета	грубое
64	Несоблюдение запрета на прием (осуществление) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, между участником пари и тотализатором, включая выплату выигрыша, без участия единой системы учета	грубое
65	Несоблюдение требования по подключению аппаратно-программного комплекса к единой системе учете на основании договора об интеграционном взаимодействии, заключаемого с юридическим лицом, обеспечивающим функционирование единой системы учета	грубое
66	Необеспечение посредством аппаратно-программного комплекса, подключенного посредством сетей телекоммуникаций к единой системе учета, в онлайн-режиме передачи в единую систему учета информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, в том числе: по участникам пари – фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда участнику пари не присвоен индивидуальный идентификационный номер), уникальный идентификатор в единой системе учета; по организаторам игорного бизнеса – наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, юридический адрес, вид объекта налогообложения, перечень касс (для каждой кассы указывается в том числе вид кассы (наземная/электронная), место нахождения кассы), данные о лицензии (номер, дата выдачи и дата окончания лицензии); по заключенным пари – по каждому пари уникальный идентификатор в единой системе учета, условия пари, в том числе дата и время заключения пари, сумма пари, перечень исходов событий, от которых зависит исход пари, коэффициенты на варианты исхода пари, дата и время расчета результата пари, результат пари (выигрыш, проигрыш, отмена), сумма выигрыша или возврата по пари, а также информация об общей сумме и количестве всех заключенных в течение отчетного квартала пари в разрезе спортивных событий, чемпионатов и официальных видов спорта; по принятым ставкам – о каждой принятой ставке, в том числе о дате и времени ее приема, сумме ставки, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой была принята ставка, об уникальном идентификаторе в единой системе учета; по выигрышам – о каждом выплаченном выигрыше, в том числе о дате и времени выплаты, сумме выплаты, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой был выплачен выигрыш, об уникальном идентификаторе в единой системе учета.	грубое

к Критериям оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

Степени нарушений требований к субъектам (объектам) контроля в сфере игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор и тотализаторов для проведения проверок на соответствие квалификационным требованиям

№ п/п	Кри­те­рии	Сте­пень на­ру­ше­ний
1	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
2	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о на­ли­чии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
3	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
4	От­сут­ствие в пред­став­лен­ных справ­ках све­де­ний о дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра (раз­мер обя­за­тель­но­го ре­зер­ва 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей)	гру­бое
5	Непред­став­ле­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са справ­ки упол­но­мо­чен­но­му ор­га­ну о на­ли­чии и дви­же­нии де­нег по бан­ков­ским сче­там, от­кры­тым при за­клю­че­нии до­го­во­ра бан­ков­ско­го вкла­да, не ре­же од­но­го ра­за в три ме­ся­ца	гру­бое
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность бук­ме­кер­ских кон­тор
6	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ской кон­то­ры	гру­бое
7	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)	зна­чи­тель­ное
8	От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти	зна­чи­тель­ное
9	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти	незна­чи­тель­ное
10	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор в раз­ме­ре 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей	гру­бое
11	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се бук­ме­кер­ской кон­то­ры, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние бук­ме­кер­ской кон­то­ры; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри; 8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри; 9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки; 10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри; 11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри; 12) усло­вия уча­стия в па­ри; 13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри; 15) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 16) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 17) иные све­де­ния	незна­чи­тель­ное
Для субъ­ек­тов, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ров
12	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра	гру­бое
13	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)	зна­чи­тель­ное
14	От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра	зна­чи­тель­ное
15	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти	незна­чи­тель­ное
16	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров в раз­ме­ре 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей	гру­бое
17	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се то­та­ли­за­то­ра, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние то­та­ли­за­то­ра; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри; 8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри; 9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки; 10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри; 11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри; 12) усло­вия уча­стия в па­ри; 13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри; 15) раз­мер воз­на­граж­де­ния (ко­мис­сии) ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­ще­го де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, за по­сред­ни­че­ство в ор­га­ни­за­ции па­ри; 16) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 17) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 18) иные све­де­ния	незна­чи­тель­ное

к Критериям оценки степени риска
за соблюдением законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе для организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность казино и залов игровых автоматов

№ п/п	Показатель субъективного критерия	Источник информации по показателю субъективного критерия	Удельный вес по значимости, балл (в сумме не должен превышать 100 баллов), wi	Условия /значения,xi
				условие 1/значение	условие 2/значение	условие 3/значение	условие 4/значение
1	2	3	4	5
Для профилактического контроля с посещением
1	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем (кассы и игровые места игорных заведений должны быть оборудованы видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников азартной игры)	результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля	100	0	1	2	3+
				0%	30 %	60%	100%
2	Количество неисполненных рекомендаций об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем их вручения	результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации)	100	0	1+	-	-
				0%	100 %	-	-
Для проведения проверки на соответствие квалификационным и разрешительным требованиям
1	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений об установленном проценте выигрыша, технологически заложенном в игровой автомат (процент выигрыша, технологически заложенный в игровой автомат, должен быть не ниже девяноста пяти процентов)	результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля	100	0	1	2	3+
				0%	30 %	60%	100%
2	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений об изменении количества игровых столов, замены оборудования указанного при получении лицензии (в одном казино должно быть установлено не менее тридцати игровых столов)	результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля	100	0	1	2	3+
				0%	30 %	60%	100%
3	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений об изменении количества игровых столов, замены оборудования указанного при получении лицензии (в одном зале игровых автоматов должно быть установлено не менее шестидесяти игровых автоматов)	результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля	100	0	1	2	3+
				0%	30 %	60%	100%
4	Количество неисполненных рекомендаций об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем их вручения	результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля	100	0	1+	-	-
				0%	100%	-	-

к Критериям оценки степени риска
за соблюдением законодательства
Республики Казахстан
об игорном бизнесе

Перечень субъективных критериев для определения степени риска по субъективным критериям за соблюдением законодательства Республики Казахстан об игорном бизнесе для организаторов игорного бизнеса, осуществляющих деятельность букмекерских контор и тотализаторов

№ п/п	Показатель субъективного критерия	Источник информации по показателю субъективного критерия	Удельный вес по значимости, балл (в сумме не должен превышать 100 баллов), wi	Условия /значения,xi
				условие 1/значение	условие 2/значение	условие 3/значение	условие 4/значение
1	2	3	4	5
Для профилактического контроля с посещением
1	Отсутствие в форме, представленной отчетности организатора игорного бизнеса, сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем (кассы букмекерских контор и тотализаторов должны быть оборудованы видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари)	результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых субъектом контроля	100	0	1	2	3+
				0%	30 %	60%	100%
2	Количество неисполненных рекомендаций об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем их вручения	результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (справка, заключение, рекомендации)	100	0	1+	-	-
				0%	100 %	-	-
Для проведения проверки на соответствие квалификационным и разрешительным требованиям
1	Количество неисполненных рекомендаций об устранении нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем их вручения	результаты профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля (итоговые документы, выданные по итогам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля	100	0	1+	-	-
				0%	100%	-	-

Приложение 2
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373

Государственный орган, назначивший проверку/

профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля 

_________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________

№ п/п	Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний	Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям	Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1	2	3	4
1	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции: 1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов; 2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем; 3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат; 4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии; 5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков; 6) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
2	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в од­ном ка­зи­но не ме­нее трид­ца­ти иг­ро­вых сто­лов
3	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в ка­зи­но
4	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но уста­нов­лен­но­го про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат, не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
5	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
6	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но: 1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций; 2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке; 3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
7	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
8	Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
9	Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
10	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
11	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
12	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
13	От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
14	От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм: про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний; про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
15	От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
16	Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
17	На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
18	От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
19	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
20	Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном

Приложение 3
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373

Государственный орган, назначивший проверку/
профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля _________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________

№ п/п	Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний	Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям	Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1	2	3	4
1	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний о пред­став­ле­нии в от­чет­ных дан­ных сле­ду­ю­щей ин­фор­ма­ции: 1) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии игор­но­го обо­ру­до­ва­ния, иг­ро­вых ав­то­ма­тов; 2) све­де­ний о тех­ни­че­ском со­сто­я­нии ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щих си­стем; 3) све­де­ний об уста­нов­лен­ном про­цен­те вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­ном в иг­ро­вой ав­то­мат; 4) све­де­ний об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства иг­ро­вых сто­лов, за­ме­ны обо­ру­до­ва­ния ука­зан­но­го при по­лу­че­нии ли­цен­зии; 5) све­де­ний о спис­ке касс и чис­лен­но­сти ра­бот­ни­ков; 6) све­де­ний об об­щей сум­ме упла­чен­но­го на­ло­га от ви­да де­я­тель­но­сти
2	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по уста­нов­ке в за­ле иг­ро­вых ав­то­ма­тов не ме­нее ше­сти­де­ся­ти иг­ро­вых ав­то­ма­тов
3	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния о за­пре­те мон­та­жа иг­ро­вых ав­то­ма­тов или их ча­стей в сте­ны, окон­ные и двер­ные про­емы в за­лах иг­ро­вых ав­то­ма­тов
4	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния ка­са­тель­но про­цен­та вы­иг­ры­ша, тех­но­ло­ги­че­ски за­ло­жен­но­го в иг­ро­вой ав­то­мат не ни­же де­вя­но­ста пя­ти про­цен­тов
5	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ния по обо­ру­до­ва­нию касс и иг­ро­вых мест игор­ных за­ве­де­ний ви­део­за­пи­сы­ва­ю­щи­ми си­сте­ма­ми, обес­пе­чи­ва­ю­щи­ми хра­не­ние за­пи­сан­ной ин­фор­ма­ции не ме­нее се­ми су­ток и фик­си­ру­ю­щи­ми дей­ствия всех участ­ни­ков азарт­ной иг­ры
6	Несо­блю­де­ние тре­бо­ва­ний по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма, а имен­но: 1) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в слу­чае осу­ществ­ле­ния опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иным иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу, в том чис­ле по­до­зри­тель­ных опе­ра­ций; 2) при про­ве­де­нии над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков осу­ществ­ле­ние сле­ду­ю­щих мер: фик­си­ро­ва­ние све­де­ний, необ­хо­ди­мых для иден­ти­фи­ка­ции фи­зи­че­ско­го ли­ца: дан­ные до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го его лич­ность, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, ко­гда фи­зи­че­ско­му ли­цу не при­сво­ен ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер), а та­к­же юри­ди­че­ский ад­рес; про­вер­ка до­сто­вер­но­сти и об­нов­ле­ние све­де­ний о кли­ен­те (его пред­ста­ви­те­ле) и бе­не­фи­ци­ар­ном соб­ствен­ни­ке; 3) осу­ществ­ле­ние над­ле­жа­щей про­вер­ки сво­их кли­ен­тов (их пред­ста­ви­те­лей) и бе­не­фи­ци­ар­ных соб­ствен­ни­ков в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля
7	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах фи­зи­че­ских лиц в воз­расте до два­дца­ти од­но­го го­да, а та­к­же лиц, огра­ни­чен­ных в уча­стии в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри
8	Несо­блю­де­ние мер по про­ти­во­дей­ствию ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма в ча­сти фик­си­ро­ва­ния све­де­ний, хра­не­ния све­де­ний и до­ку­мен­тов, за­щи­ты до­ку­мен­тов
9	Непредо­став­ле­ние (не позд­нее ра­бо­че­го дня, сле­ду­ю­ще­го за днем со­вер­ше­ния) в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об опе­ра­ци­ях с день­га­ми и (или) иму­ще­ством, под­ле­жа­щих фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу (опе­ра­ция, ко­то­рая рав­на или пре­вы­ша­ет по­ро­го­вую сум­му)
10	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о опе­ра­ци­ях кли­ен­та, име­ю­щих ха­рак­те­ри­сти­ки, со­от­вет­ству­ю­щие ти­по­ло­ги­ям, схе­мам и спо­со­бам ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) пре­ступ­ных до­хо­дов и фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма
11	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (при при­зна­нии опе­ра­ции в ка­че­стве по­до­зри­тель­ной неза­мед­ли­тель­но со­об­щить в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу о та­кой опе­ра­ции до ее про­ве­де­ния)
12	Непредо­став­ле­ние в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о по­до­зри­тель­ных опе­ра­ци­ях (ко­то­рые не бы­ли при­зна­ны по­до­зри­тель­ны­ми до их про­ве­де­ния, пред­став­ля­ют­ся не позд­нее два­дца­ти че­ты­рех ча­сов по­сле при­зна­ния опе­ра­ции по­до­зри­тель­ной в со­от­вет­ствии с пра­ви­ла­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля субъ­ек­та кон­тро­ля)
13	От­сут­ствие пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля в це­лях предот­вра­ще­ния ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­ния) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­ния тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­ния рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
14	От­сут­ствие в пра­ви­лах внут­рен­не­го кон­тро­ля сле­ду­ю­щих про­грамм: про­грам­ма ор­га­ни­за­ции внут­рен­не­го кон­тро­ля, вклю­чая тре­бо­ва­ние о на­зна­че­нии ли­ца, от­вет­ствен­но­го за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, из чис­ла ру­ко­во­дя­щих ра­бот­ни­ков субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га или иных ру­ко­во­ди­те­лей субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га не ни­же уров­ня ру­ко­во­ди­те­ля со­от­вет­ству­ю­ще­го струк­тур­но­го под­раз­де­ле­ния, а та­к­же иные тре­бо­ва­ния, предъ­яв­ля­е­мые к ра­бот­ни­кам субъ­ек­тов фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, от­вет­ствен­ным за ре­а­ли­за­цию и со­блю­де­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, в том чис­ле о на­ли­чии без­упреч­ной де­ло­вой ре­пу­та­ции; про­грам­ма управ­ле­ния рис­ка­ми, учи­ты­ва­ю­щая рис­ки кли­ен­тов и рис­ки ис­поль­зо­ва­ния услуг в пре­ступ­ных це­лях, вклю­чая риск ис­поль­зо­ва­ния тех­но­ло­ги­че­ских до­сти­же­ний; про­грам­ма иден­ти­фи­ка­ции кли­ен­тов; про­грам­ма мо­ни­то­рин­га и изу­че­ния опе­ра­ций кли­ен­тов, вклю­чая изу­че­ние слож­ных, необыч­но круп­ных опе­ра­ций кли­ен­тов
15	От­сут­ствие про­грам­мы под­го­тов­ки и обу­че­ния в сфе­ре про­ти­во­дей­ствия ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию) до­хо­дов, по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем, фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма и фи­нан­си­ро­ва­нию рас­про­стра­не­ния ору­жия мас­со­во­го уни­что­же­ния
16	Неис­пол­не­ние обя­зан­но­сти по от­ка­зу кли­ен­ту в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­нию в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции об от­ка­зах в уста­нов­ле­нии де­ло­вых от­но­ше­ний и про­ве­де­нии опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
17	На­ли­чие фак­тов непри­ня­тия мер по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством и (или) непредо­став­ле­ния в упол­но­мо­чен­ный ор­ган по фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу ин­фор­ма­ции о ме­рах по за­мо­ра­жи­ва­нию опе­ра­ций с день­га­ми и (или) иму­ще­ством
18	От­сут­ствие пре­ду­пре­жде­ния о рис­ках и вре­де уча­стия в азарт­ных иг­рах и (или) па­ри, со­дер­жа­щих пред­по­ла­га­е­мые нега­тив­ные по­след­ствия
19	Несо­блю­де­ние за­пре­та на уча­стие в азарт­ных иг­рах лиц, име­ю­щих неис­пол­нен­ные обя­за­тель­ства по ис­пол­ни­тель­ным до­ку­мен­там об иму­ще­ствен­ных взыс­ка­ни­ях, вклю­чен­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном, осу­ществ­ля­ю­щим ре­а­ли­за­цию го­су­дар­ствен­ной по­ли­ти­ки и го­су­дар­ствен­ное ре­гу­ли­ро­ва­ние де­я­тель­но­сти в сфе­ре обес­пе­че­ния ис­пол­не­ния ис­пол­ни­тель­ных до­ку­мен­тов, в Еди­ный ре­естр долж­ни­ков
20	Несо­от­вет­ствие пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр ти­по­вым пра­ви­лам ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, бук­ме­кер­ской кон­то­ры или то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр и (или) па­ри, утвер­жден­ных упол­но­мо­чен­ным ор­га­ном

Должностное (ые) лицо (а) 
_____________________________________________ ______________________ 
                               должность                                          подпись 
____________________________________________________________________ 
                               фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля 
_____________________________________________ ______________________ 
                               должность                                          подпись 
____________________________________________________________________ 
                              фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 4
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года
№ 373

Сноска 

Приложение 4 с изменением внесенным совместным приказом и.о. Министра туризма и спорта РК от 16.10.2025 года № 196 и и.о. Министра национальной экономики РК от 17.10.2025 года № 108 вводится в действие с 31.10.2025 года.

профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля
_________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________

№ п/п	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	2	3	4
1	Несоблюдение запрета на организацию и проведение пари на события, генерируемые программным обеспечением и (или) путем использования оборудования (механического, электрического, электронного или иного технического оборудования) и (или) любой визуализации события, кроме его непосредственной трансляции
2	Несоблюдение требований о представлении в отчетных данных следующей информации: 1) сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем; 2) сведений о списке касс и численности работников; 3) сведений об общей сумме уплаченного налога от вида деятельности
3	Несоблюдение требований по расположению касс букмекерских контор в нежилых помещениях. Запрещается их размещение в нежилых помещениях жилых домов (жилых зданий), зданиях промышленных предприятий и их комплексов и других производственных, коммунальных и складских объектах, культовых зданиях (сооружениях), зданиях государственных органов и учреждений, организаций образования, здравоохранения, культуры, аэропортов, вокзалов, на станциях и остановках всех видов общественного транспорта городского и пригородного сообщения
4	Несоблюдение запрета на размещение вне касс букмекерских контор оборудования, позволяющего участникам пари наблюдать развитие и исход события, на результат которого ими были сделаны ставки, а также предоставлять участникам пари технические средства, включая услуги связи, для доступа к электронным кассам букмекерской конторы или информации о принятых ставках, выплаченных и невыплаченных выигрышах
5	Несоблюдение требования по оборудованию касс букмекерских контор видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари
6	Несоблюдение требования по оснащению касс букмекерских контор металлической дверью, бронированным стеклом и тревожной сигнализацией, подключенной к централизованному пульту частной охранной организации или дежурной части территориального органа внутренних дел
7	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, обязанности посредством аппаратно-программного комплекса и оборудования для организации и проведения пари осуществлять и обеспечивать прием, единый учет общей суммы сделанных ставок, обработку ставок участников пари и выплаты выигрыша
8	Несоблюдение требований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: 1) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случае осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций; 2) при проведении надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников осуществление следующих мер: фиксирование сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер), а также юридический адрес; проверка достоверности и обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике; 3) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с правилами внутреннего контроля
9	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по оборудованию аппаратно-программным комплексом
10	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по приему ставок на основании коэффициентов, рассчитанных аппаратно-программным комплексом, и только на предстоящие реальные события, происходящие в рамках спортивных соревнований, проводимых аккредитованными спортивными федерациями или под эгидой международных спортивных организаций, федераций, комитетов
11	Несоблюдение обязанности организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, до принятия ставки произвести регистрацию участника пари посредством аппаратно-программного комплекса с внесением данных, позволяющих установить личность участника
12	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса к серверу аппаратно-программного комплекса, а именно обеспечению фискальным режимом контрольно-кассовой машины, являющейся компьютерной системой, включенной в государственный реестр контрольно-кассовых машин. Сервер аппаратно-программного комплекса должен находиться по месту нахождения организатора игорного бизнеса на территории Республики Казахстан
13	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность букмекерской конторы, по осуществлению расчета коэффициентов выигрышей на варианты исхода пари, учета принятых ставок, расчета выигрышей по результатам пари, учета выигрышей и выплат по ним посредством аппаратно-программного комплекса
14	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность букмекерской конторы по обеспечению взаимодействия аппаратно-программного комплекса с кассами букмекерских контор, по осуществлению сбора и предоставления информации, позволяющей уполномоченному органу осуществлять контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
15	Несоблюдение запрета на участие в пари физических лиц в возрасте до двадцати одного года, а также лиц, ограниченных в участии в азартных играх и (или) пари
16	Несоблюдение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
17	Непредоставление (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу (операция, которая равна или превышает пороговую сумму)
18	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о операциях клиента, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма
19	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган по финансовому мониторингу о такой операции до ее проведения)
20	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта контроля)
21	Отсутствие правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
22	Отсутствие в правилах внутреннего контроля следующих программ: программа организации внутреннего контроля, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъекта финансового мониторинга или иных руководителей субъекта финансового мониторинга не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации; программа управления рисками, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений; программа идентификации клиентов; программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов
23	Отсутствие программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
24	Неисполнение обязанности по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом
25	Наличие фактов непринятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом
26	Отсутствие предупреждения о рисках и вреде участия в азартных играх и (или) пари, содержащих предполагаемые негативные последствия
27	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх лиц, имеющих неисполненные обязательства по исполнительным документам об имущественных взысканиях, включенных уполномоченным органом, осуществляющим реализацию государственной политики и государственное регулирование деятельности в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, в Единый реестр должников
28	Несоответствие правил работы букмекерской конторы, приема ставок и (или) пари типовым правилам работы игорного заведения, букмекерской конторы или тотализатора, приема ставок и проводимых азартных игр и (или) пари, утвержденных уполномоченным органом
29	Несоблюдение запрета на прием ставок за счет денег, не учтенных в единой системе учета
30	Несоблюдение запрета на прием (осуществление) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, между участником пари и букмекерской конторой, включая выплату выигрыша, без участия единой системы учета
31	Несоблюдение требования по подключению аппаратно-программного комплекса к единой системе учете на основании договора об интеграционном взаимодействии, заключаемого с юридическим лицом, обеспечивающим функционирование единой системы учета
32	Необеспечение посредством аппаратно-программного комплекса, подключенного посредством сетей телекоммуникаций к единой системе учета, в онлайн-режиме передачи в единую систему учета информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, в том числе: по участникам пари – фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда участнику пари не присвоен индивидуальный идентификационный номер), уникальный идентификатор в единой системе учета; по организаторам игорного бизнеса – наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, юридический адрес, вид объекта налогообложения, перечень касс (для каждой кассы указывается в том числе вид кассы (наземная/электронная), место нахождения кассы), данные о лицензии (номер, дата выдачи и дата окончания лицензии); по заключенным пари – по каждому пари уникальный идентификатор в единой системе учета, условия пари, в том числе дата и время заключения пари, сумма пари, перечень исходов событий, от которых зависит исход пари, коэффициенты на варианты исхода пари, дата и время расчета результата пари, результат пари (выигрыш, проигрыш, отмена), сумма выигрыша или возврата по пари, а также информация об общей сумме и количестве всех заключенных в течение отчетного квартала пари в разрезе спортивных событий, чемпионатов и официальных видов спорта; по принятым ставкам – о каждой принятой ставке, в том числе о дате и времени ее приема, сумме ставки, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой была принята ставка, об уникальном идентификаторе в единой системе учета; по выигрышам – о каждом выплаченном выигрыше, в том числе о дате и времени выплаты, сумме выплаты, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой был выплачен выигрыш, об уникальном идентификаторе в единой системе учета

Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
                                    должность                                     подпись
____________________________________________________________________
                                 фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
                                    должность                                      подпись
 ____________________________________________________________________
                                 фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 5
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года

№ 373

Сноска 

Приложение 5 с изменением внесенным совместным приказом и.о. Министра туризма и спорта РК от 16.10.2025 года № 196 и и.о. Министра национальной экономики РК от 17.10.2025 года № 108 вводится в действие с 31.10.2025 года.

Государственный орган, назначивший проверку/

профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля
_________________ _________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля
с посещением субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер),
бизнес-идентификационный номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения _____________________________________________
___________________________________________________________________

№ п/п	Перечень требований	Соответствует требованиям	Не соответствует требованиям
1	2	3	4
1	Несоблюдение запрета на организацию и проведение пари на события, генерируемые программным обеспечением и (или) путем использования оборудования (механического, электрического, электронного или иного технического оборудования) и (или) любой визуализации события, кроме его непосредственной трансляции;
2	Несоблюдение требований о представлении в отчетных данных следующей информации: 1) сведений о техническом состоянии видеозаписывающих систем; 2) сведений о списке касс и численности работников; 3) сведений об общей сумме уплаченного налога от вида деятельности
3	Несоблюдение требований по расположению касс тотализаторов в нежилых помещениях. Запрещается их размещение в нежилых помещениях жилых домов (жилых зданий), зданиях промышленных предприятий и их комплексов и других производственных, коммунальных и складских объектах, культовых зданиях (сооружениях), зданиях государственных органов и учреждений, организаций образования, здравоохранения, культуры, аэропортов, вокзалов, на станциях и остановках всех видов общественного транспорта городского и пригородного сообщения
4	Несоблюдение запрета на размещение вне касс тотализаторов оборудования, позволяющего участникам пари наблюдать развитие и исход события, на результат которого ими были сделаны ставки, а также предоставлять участникам пари технические средства, включая услуги связи, для доступа к электронным кассам тотализатора или информации о принятых ставках, выплаченных и невыплаченных выигрышах
5	Несоблюдение требования по оборудованию касс тотализаторов видеозаписывающими системами, обеспечивающими хранение записанной информации не менее семи суток и фиксирующими действия всех участников пари
6	Несоблюдение требования по оснащению касс тотализаторов металлической дверью, бронированным стеклом и тревожной сигнализацией, подключенной к централизованному пульту частной охранной организации или дежурной части территориального органа внутренних дел
7	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, обязанности посредством аппаратно-программного комплекса и оборудования для организации и проведения пари осуществлять и обеспечивать прием, единый учет общей суммы сделанных ставок, обработку ставок участников пари и выплаты выигрыша
8	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, по приему ставок на предстоящие реальные события, происходящие в рамках конно-спортивных соревнований (конных скачек, бегов) и (или) собачьих бегов
9	Несоблюдение требований по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: 1) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в случае осуществления операций с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в том числе подозрительных операций; 2) при проведении надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников осуществление следующих мер: фиксирование сведений, необходимых для идентификации физического лица: данные документа, удостоверяющего его личность, индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер), а также юридический адрес; проверка достоверности и обновление сведений о клиенте (его представителе) и бенефициарном собственнике; 3) осуществление надлежащей проверки своих клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников в соответствии с правилами внутреннего контроля
10	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность тотализатора, по оборудованию аппаратно-программным комплексом
11	Несоблюдение организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, обязанности до принятия ставки произвести регистрацию участника пари посредством аппаратно-программного комплекса с внесением данных, позволяющих установить личность участника
12	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса к серверу аппаратно-программного комплекса, а именно обеспечению фискальным режимом контрольно-кассовой машины, являющейся компьютерной системой, включенной в государственный реестр контрольно-кассовых машин. Сервер аппаратно-программного комплекса должен находиться по месту нахождения организатора игорного бизнеса на территории Республики Казахстан
13	Несоблюдение требования организатором игорного бизнеса, осуществляющим деятельность тотализатора, по осуществлению расчета коэффициентов выигрышей на варианты исхода пари, учета принятых ставок, расчета выигрышей по результатам пари, учета выигрышей и выплат по ним посредством аппаратно-программного комплекса
14	Несоблюдение требования организаторами игорного бизнеса, осуществляющими деятельность тотализатора по обеспечению взаимодействия аппаратно-программного комплекса с кассами тотализаторов, по осуществлению сбора и предоставления информации, позволяющей уполномоченному органу осуществлять контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
15	Несоблюдение запрета на участие в пари физических лиц в возрасте до двадцати одного года, а также лиц, ограниченных в участии в азартных играх и (или) пари
16	Несоблюдение мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов
17	Непредоставление (не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения) в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об операциях с деньгами и (или) имуществом, подлежащих финансовому мониторингу (операция, которая равна или превышает пороговую сумму)
18	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о операциях клиента, имеющих характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма
19	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (при признании операции в качестве подозрительной незамедлительно сообщить в уполномоченный орган по финансовому мониторингу о такой операции до ее проведения)
20	Непредоставление в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о подозрительных операциях (которые не были признаны подозрительными до их проведения, представляются не позднее двадцати четырех часов после признания операции подозрительной в соответствии с правилами внутреннего контроля субъекта контроля)
21	Отсутствие правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
22	Отсутствие в правилах внутреннего контроля следующих программ: программа организации внутреннего контроля, включая требование о назначении лица, ответственного за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, из числа руководящих работников субъекта финансового мониторинга или иных руководителей субъекта финансового мониторинга не ниже уровня руководителя соответствующего структурного подразделения, а также иные требования, предъявляемые к работникам субъектов финансового мониторинга, ответственным за реализацию и соблюдение правил внутреннего контроля, в том числе о наличии безупречной деловой репутации; программа управления рисками, учитывающая риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений; программа идентификации клиентов; программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных операций клиентов
23	Отсутствие программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
24	Неисполнение обязанности по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставлению в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) имуществом
25	Наличие фактов непринятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом и (или) непредоставления в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) имуществом
26	Отсутствие предупреждения о рисках и вреде участия в азартных играх и (или) пари, содержащих предполагаемые негативные последствия
27	Несоблюдение запрета на участие в азартных играх лиц, имеющих неисполненные обязательства по исполнительным документам об имущественных взысканиях, включенных уполномоченным органом, осуществляющим реализацию государственной политики и государственное регулирование деятельности в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, в Единый реестр должников
28	Несоответствие правил работы тотализаторов, приема ставок и (или) пари типовым правилам работы игорного заведения, букмекерской конторы или тотализатора, приема ставок и проводимых азартных игр и (или) пари, утвержденных уполномоченным органом
29	Несоблюдение запрета на прием ставок за счет денег, не учтенных в единой системе учета
30	Несоблюдение запрета на прием (осуществление) наличных и безналичных платежей, в том числе с использованием электронных денег, между участником пари и букмекерской конторой, включая выплату выигрыша, без участия единой системы учета
31	Несоблюдение требования по подключению аппаратно-программного комплекса к единой системе учете на основании договора об интеграционном взаимодействии, заключаемого с юридическим лицом, обеспечивающим функционирование единой системы учета
32	Необеспечение посредством аппаратно-программного комплекса, подключенного посредством сетей телекоммуникаций к единой системе учета, в онлайн-режиме передачи в единую систему учета информации о каждом участнике пари, принятых ставках на пари (в том числе электронных) по каждому участнику пари, коэффициентах на варианты исхода пари, выигрышах и выплатах по ним, в том числе: по участникам пари – фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер (за исключением случаев, когда участнику пари не присвоен индивидуальный идентификационный номер), уникальный идентификатор в единой системе учета; по организаторам игорного бизнеса – наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, юридический адрес, вид объекта налогообложения, перечень касс (для каждой кассы указывается в том числе вид кассы (наземная/электронная), место нахождения кассы), данные о лицензии (номер, дата выдачи и дата окончания лицензии); по заключенным пари – по каждому пари уникальный идентификатор в единой системе учета, условия пари, в том числе дата и время заключения пари, сумма пари, перечень исходов событий, от которых зависит исход пари, коэффициенты на варианты исхода пари, дата и время расчета результата пари, результат пари (выигрыш, проигрыш, отмена), сумма выигрыша или возврата по пари, а также информация об общей сумме и количестве всех заключенных в течение отчетного квартала пари в разрезе спортивных событий, чемпионатов и официальных видов спорта; по принятым ставкам – о каждой принятой ставке, в том числе о дате и времени ее приема, сумме ставки, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой была принята ставка, об уникальном идентификаторе в единой системе учета; по выигрышам – о каждом выплаченном выигрыше, в том числе о дате и времени выплаты, сумме выплаты, о форме расчетов с участником пари, о кассе, в которой был выплачен выигрыш, об уникальном идентификаторе в единой системе учета

Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ ______________________
                                 должность                                        подпись
____________________________________________________________________
                            фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ ______________________
                               должность                                          подпись
____________________________________________________________________ 

                            фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Приложение 6
к совместному приказу
Министра культуры и спорта
Республики Казахстан
от 8 августа 2016 года
№ 227 и
Министра национальной экономики
Республики Казахстан
от 17 августа 2016 года

№ 373

Государственный орган, назначивший проверку ___________________________

____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки ____________________________________________
____________________________________________________________________
(№, дата)
Наименование субъекта (объекта) контроля ______________________________
____________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный
номер субъекта (объекта) контроля
Адрес места нахождения ______________________________________________
____________________________________________________________________

№ п/п	Пе­ре­чень тре­бо­ва­ний	Со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям	Не со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям
1	2	3	4
К де­я­тель­но­сти ка­зи­но
1	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
2	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
3	От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
4	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
5	От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но
6	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти ка­зи­но в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
7	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр; 9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре; 10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре; 12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре; 14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 16) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
8	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти или ином за­кон­ном ос­но­ва­нии в го­сти­нич­ном ком­плек­се ка­те­го­рии не ни­же трех звезд, в ко­то­ром осу­ществ­ля­ет­ся де­я­тель­ность ка­зи­но для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
9	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
10	От­сут­ствие игор­но­го обо­ру­до­ва­ния на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
11	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
12	От­сут­ствие об­раз­цов и но­ми­на­ций, при­ме­ня­е­мых ле­ги­ти­ма­ци­он­ных зна­ков на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов
13	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти за­ла иг­ро­вых ав­то­ма­тов в раз­ме­ре 60000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
14	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты игор­но­го за­ве­де­ния, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых азарт­ных игр на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в игор­ном за­ве­де­нии, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние игор­но­го за­ве­де­ния; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния азарт­ны­ми иг­ра­ми; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в азарт­ных иг­рах; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам азарт­ной иг­ры, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 8) ви­ды про­во­ди­мых азарт­ных игр; 9) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в азарт­ной иг­ре; 10) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка азарт­ной иг­ры; 11) усло­вия уча­стия в азарт­ной иг­ре; 12) по­ря­док про­ве­де­ния азарт­ной иг­ры, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 13) усло­вия при­е­ма ста­вок в азарт­ной иг­ре; 14) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку азарт­ной иг­ры под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 15) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 16) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор
15	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ской кон­то­ры
16	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
17	От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти
18	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
19	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти бук­ме­кер­ских кон­тор в раз­ме­ре 40000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
20	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты бук­ме­кер­ской кон­то­ры, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се бук­ме­кер­ской кон­то­ры, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние бук­ме­кер­ской кон­то­ры; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри; 8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри; 9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки; 10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри; 11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри; 12) усло­вия уча­стия в па­ри; 13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри; 15) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 16) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 17) иные све­де­ния.
К де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров
21	От­сут­ствие зда­ния (ча­сти зда­ния, стро­е­ния, со­ору­же­ния) на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
22	От­сут­ствие раз­ре­ши­тель­но­го до­ку­мен­та в сфе­ре са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го бла­го­по­лу­чия на­се­ле­ния (для объ­ек­тов вы­со­кой эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - по­лу­че­ние са­ни­тар­но-эпи­де­мио­ло­ги­че­ско­го за­клю­че­ния, для объ­ек­тов незна­чи­тель­ной эпи­де­ми­че­ской зна­чи­мо­сти - уве­дом­ле­ние о на­ча­ле де­я­тель­но­сти)
23	От­сут­ствие обо­ру­до­ва­ния для ор­га­ни­за­ции и про­ве­де­ния па­ри на пра­ве соб­ствен­но­сти для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ра
24	От­сут­ствие до­го­во­ров с юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми, по­лу­чив­ши­ми ли­цен­зию на осу­ществ­ле­ние охран­ной де­я­тель­но­сти
25	Несо­блю­де­ние ор­га­ни­за­то­ра­ми игор­но­го биз­не­са тре­бо­ва­ний к обя­за­тель­ным ре­зер­вам, для осу­ществ­ле­ния де­я­тель­но­сти то­та­ли­за­то­ров в раз­ме­ре 10000 ме­сяч­ных рас­чет­ных по­ка­за­те­лей
26	От­сут­ствие раз­ра­бо­тан­ных пра­вил ра­бо­ты то­та­ли­за­то­ра, при­е­ма ста­вок и про­во­ди­мых па­ри на ка­зах­ском и рус­ском язы­ках, раз­ме­щен­ных на вид­ном ме­сте в кас­се то­та­ли­за­то­ра, а та­к­же на ин­тер­нет-ре­сур­се ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са (при на­ли­чии та­ко­во­го), ко­то­рые долж­ны со­дер­жать сле­ду­ю­щие све­де­ния: 1) на­име­но­ва­ние то­та­ли­за­то­ра; 2) на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са с ука­за­ни­ем его ме­ста на­хож­де­ния, бан­ков­ских рек­ви­зи­тов, иден­ти­фи­ка­ци­он­но­го но­ме­ра, ин­тер­нет-ре­сур­са (при на­ли­чии та­ко­во­го); 3) ин­фор­ма­цию о ли­цен­зии на пра­во за­ня­тия де­я­тель­но­стью в сфе­ре игор­но­го биз­не­са в Рес­пуб­ли­ке Ка­зах­стан, сро­ке ее дей­ствия; 4) пре­ду­пре­жде­ние о вре­де чрез­мер­но­го увле­че­ния па­ри; 5) по­ря­док са­мо­сто­я­тель­но­го огра­ни­че­ния в уча­стии в па­ри; 6) ме­сто на­хож­де­ния и кон­такт­ные но­ме­ра те­ле­фо­нов спе­ци­а­ли­стов (учре­жде­ний, ор­га­ни­за­ций, служб), ока­зы­ва­ю­щих пси­хо­ло­ги­че­скую по­мощь участ­ни­кам па­ри, а та­к­же их близ­ким род­ствен­ни­кам; 7) по­ря­док уста­нов­ле­ния лич­но­сти участ­ни­ка па­ри; 8) ви­ды про­во­ди­мых па­ри; 9) пе­ре­чень ис­точ­ни­ков ин­фор­ма­ции, ис­поль­зу­е­мых для опре­де­ле­ния ре­зуль­та­тов ис­хо­да со­бы­тия, на ко­то­рое участ­ни­ки па­ри де­ла­ют став­ки; 10) ос­нов­ные тер­ми­ны и опре­де­ле­ния, непо­сред­ствен­но ис­поль­зу­е­мые в па­ри; 11) пра­ва и обя­зан­но­сти ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са и участ­ни­ка па­ри; 12) усло­вия уча­стия в па­ри; 13) по­ря­док про­ве­де­ния па­ри, а та­к­же иг­ро­вой сес­сии; 14) усло­вия при­е­ма ста­вок в па­ри; 15) раз­мер воз­на­граж­де­ния (ко­мис­сии) ор­га­ни­за­то­ра игор­но­го биз­не­са, осу­ществ­ля­ю­ще­го де­я­тель­ность то­та­ли­за­то­ра, за по­сред­ни­че­ство в ор­га­ни­за­ции па­ри; 16) ре­зуль­тат, при на­ступ­ле­нии ко­то­ро­го участ­ни­ку па­ри под­ле­жит вы­пла­те вы­иг­рыш; 17) по­ря­док рас­смот­ре­ния спо­ров; 18) иные све­де­ния.

Должностное (ые) лицо (а)
_____________________________________________ _____________________
                                      должность                                   подпись
____________________________________________________________________
                                фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Руководитель субъекта контроля
_____________________________________________ _____________________
                                     должность                                    подпись
____________________________________________________________________ 

                               фамилия, имя, отчество (при его наличии)