Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2018 года № 230

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Кошербаева А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования, за исключением:

пункта 4 Перечня, который вводится в действие после дня первого официального опубликования настоящего постановления;

абзацев одиннадцатого и пятьдесят четвертого пункта 1, абзаца восьмого пункта 5 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2019 года.

6. Приостановить до 1 января 2019 года действие:

1) абзаца четвертого пункта 1 Перечня, установив, что в период приостановления данный абзац действует в следующей редакции:

«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.»;

2) пункта 11 приложения 14 к Перечню, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:

«11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)».

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
информации и коммуникаций
Республики Казахстан
 «___» _________ 2018 года

«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
 «___» _____________ 2018 года

Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 сентября 2018 года № 230

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 апреля 2007 года № 122 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4731) следующие изменения и дополнение:

в Правилах выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу изложить в следующей редакции:

Действие абзаца четыре пункта1 приостановлено до 1 января 2019 г., до приостановления данный абзац будет действовать в редакции пункта 6

«Настоящие Правила выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах», от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» (далее - Закон о ГПО транспортных средств), от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами» (далее - Закон о ГПО перевозчиков), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 31 декабря 2003 года «Об обязательном страховании туриста» (далее - Закон об обязательном страховании туриста), от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» и определяют порядок и условия выдачи разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, а также требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) для получения разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации, порядок и условия выдачи лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, а также устанавливают требования к содержанию документов, представляемых в уполномоченный орган для получения лицензии.

Правила распространяются также на исламские страховые (перестраховочные) организации.»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. Бизнес-план создаваемой страховой (перестраховочной) организации представляется в прошитом и пронумерованном виде в одном экземпляре. Основные требования к бизнес-плану страховой (перестраховочной) организации предусмотрены в приложении 5 к Правилам.»;

пункт 11-1 изложить в следующей редакции:

«11-1. Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности владельцев транспортных средств заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО транспортных средств.

Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования ответственности перевозчика перед пассажирами заявитель представляет в уполномоченный орган документ, подтверждающий выполнение требования пункта 1 статьи 8 Закона о ГПО перевозчиков.

вводится в действие с 1 января 2019 г.

Для получения лицензии на право осуществления обязательного страхования туриста заявитель представляет в уполномоченный орган документы, подтверждающие выполнение требований пункта 1 статьи 7-1 Закона об обязательном страховании туриста.»;

пункты 11-2 и 11-4 исключить;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «общее страхование» выдается по форме согласно приложению 6 к Правилам.

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «общее страхование» выдается по форме согласно приложению 6-1 к Правилам.

Лицензия на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «страхование жизни» выдается по форме согласно приложению 7 к Правилам.

Лицензия на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «страхование жизни» выдается по форме согласно приложению 7-1 к Правилам.

Лицензия на деятельность по перестрахованию выдается по форме согласно приложению 7-2 к Правилам.

Лицензия на право осуществления деятельности страхового брокера выдается по форме согласно приложению 8 к Правилам.»;

пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Для исключения из лицензии на право осуществления страховой деятельности отдельных классов страхования лицензиат представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 6 статьи 37 Закона.

Для исключения из лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера отдельного вида брокерской деятельности страховой брокер представляет в уполномоченный орган документы, предусмотренные пунктом 8-3 статьи 37 Закона.»;

пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

пункт 19 изложить в следующей редакции:

«19. Сведения о наличии в штате заявителя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке (далее - актуарий), составляются по форме согласно приложению 10 к Правилам.»;

часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:

«21. Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от «____» __________ 20 __ года».»;

абзац первый части второй пункта 22 изложить в следующей редакции:

«Бизнес-план по осуществлению перестраховочной деятельности на ближайшие два года, подписанный актуарием, содержит следующую информацию:»;

пункт 24 изложить в следующей редакции:

«24. Внутренний регламент работы страхового брокера включает:

1) перечень ответственных лиц по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования;

2) процедуры по осуществлению посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования, раскрывающие действия работников страхового брокера при:

поступлении запроса на страхование (перестрахование);

получении условий страхования (перестрахования);

заключении договора страхования (перестрахования);

внесении дополнений и изменений в действующее страховое покрытие;

обновлении страхового покрытия на следующий период страхования;

обслуживании страховых событий.»;

Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Перечню нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень);

Заявление о выдаче разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;

Сведения об учредителе - физическом лице по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;

Сведения об учредителе - юридическом лице по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;

Лицензию на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «общее страхование» согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;

Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «общее страхование» согласно приложению 6-1 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;

Лицензию на право осуществления страховой деятельности в отрасли «страхование жизни» согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

Лицензию на право осуществления исламской страховой (перестраховочной) организацией исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «страхование жизни» согласно приложению 7-1 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;

дополнить приложением 7-2 в редакции согласно приложению 9 к Перечню;

вводится в действие с 1 января 2019 г.

Лицензию на право осуществления деятельности страхового брокера согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;

Заявление по форме согласно приложению 8-1 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;

Заявление по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации актуария согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 67 «Об утверждении Правил выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7552, опубликовано 19 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 191-192 (27010-27011) следующие изменения:

в Правилах выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требованиях к документам, представляемым для получения указанного согласия, утвержденных указанным постановлением:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Физическое или юридическое лицо (далее - заявитель ) представляет в уполномоченный орган заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга, составленное в произвольной форме, с указанием бизнес - идентификационного номера юридического лица (при наличии), сведений о государственной регистрации (перерегистрации) и юридического адреса (места нахождения) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также с представлением согласия на сбор и обработку персональных данных и сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

В случае приобретения юридическим лицом статуса банковского холдинга и (или) страхового холдинга, юридическим лицом одновременно подается заявление на получение разрешения на создание (приобретение) банковским холдингом и (или) страховым холдингом дочерней организации или на получение разрешения на значительное участие банковского холдинга и (или) страхового холдинга в уставном капитале организаций в порядке, предусмотренном Законом о банках и Законом о страховании.

Заявление на приобретение статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

в пункте 5:

часть вторую изложить в следующей редакции:

«Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица представляются по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением:

документа, подтверждающего сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранцев) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления;

копий документов, подтверждающих сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица, указанные в приложении 2 к Правилам.»;

часть пятую изложить в следующей редакции:

«План рекапитализации финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;

часть вторую пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Бизнес-план заверяется подписью заявителя - физического лица либо первого руководителя заявителя - юридического лица, его крупным (крупными) акционером (акционерами).»;

подпункт 1) пункта 7 изложить в следующей редакции:

«1) сведения о наличии у него минимального требуемого рейтинга, присвоенного одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых установлен в постановлении Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированном в Реестре нормативных правовых актов под № 8318;»;

в пункте 8:

абзац первый изложить в следующей редакции:

«8. Для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника нескольких финансовых организаций заявитель - физическое лицо представляет следующие документы:»;

подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

7) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;

8) сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме согласно приложению 3 к Правилам;»;

в пункте 9:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций финансовой организации;»;

подпункты 6), 7) и 8) изложить в следующей редакции:

«6) краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 к Правилам;

7) копии учредительных документов (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки), краткие данные о крупных участниках заявителя, а также о крупных участниках крупных участников заявителя;

8) сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника - юридического лица по форме согласно приложению 2 к Правилам;»;

часть первую пункта 14 изложить в следующей редакции:

«14. Решение по заявлению о приобретении статуса крупного участника финансовой организации, банковского холдинга и (или) страхового холдинга принимается уполномоченным органом в течение срока, установленного пунктом 14 статьи 17-1 Закона о банках, пунктом 12 статьи 26 Закона о страховании, пунктом 12 статьи 72-1 Закона о рынке ценных бумаг.»;

Краткие данные о заявителе - физическом лице, руководящем работнике заявителя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица, руководящего работника заявителя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 25 «Об утверждении Правил выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9324, опубликовано 21 апреля 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения и дополнения:

в Правилах выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях и уведомлениях) и определяют порядок выдачи, приостановления и лишения уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.»;

в пункте 2:

подпункты 2) и 3) изложить в следующей редакции:

«2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);»;

подпункт 5) исключить;

подпункт 6) изложить в следующей редакции:

«6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;»;

подпункты 11) и 12) исключить;

часть четвертую подпункта 13) изложить в следующей редакции:

«Копии документов заверяются подписью первого руководителя заявителя;»;

подпункты 19) и 20) исключить;

дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

«2-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Документы, перечисленные в пункте 2 Правил, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов.»;

пункт 5 изложить в следующей редакции:

«5. Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг выдается по форме согласно приложению 4 к Правилам.»;

пункт 6 исключить;

дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:

«8-1. Страховая организация для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг представляет в уполномоченный орган документы, указанные в пункте 7-3 статьи 37 Закона о страховой деятельности.»;

в пункте 14:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;»;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«В случае исключения подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов либо изменения наименования подвида деятельности по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов на подвид деятельности по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов добровольный накопительный пенсионный фонд вместе с документами, предусмотренными настоящим пунктом, представляет в уполномоченный орган акт приема - передачи пенсионных активов и обязательств добровольного накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов в единый накопительный пенсионный фонд, подписанный первыми руководителями добровольного накопительного пенсионного фонда, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана добровольного накопительного пенсионного фонда и управляющего инвестиционным портфелем добровольного накопительного пенсионного фонда (при наличии такового) или лицами, их замещающими.»;

пункт 14-1 изложить в следующей редакции:

«14-1. При переоформлении лицензии лицензиат представляет в уполномоченный орган заявление по форме согласно приложению 6 к Правилам.

Переоформление лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг производится по основаниям и в порядке, установленным Законом о разрешениях и уведомлениях.»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. Лицензиат после получения письма уполномоченного органа о выдаче (переоформлении) лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в течение 10 (десяти) рабочих дней возвращает уполномоченному органу оригинал прежней лицензии, если лицензия выдана в бумажной форме.»;

часть вторую пункта 23 изложить в следующей редакции:

«В течение 90 (девяноста) календарных дней с даты получения решения уполномоченного органа о лишении лицензии по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, юридическое лицо, в отношении которого принято данное решение, исполняет все обязательства по договорам по всем или отдельным видам (подвидам) деятельности, по которым оно лишено лицензии, и представляет в уполномоченный орган документы, указанные в подпунктах 4), 5), 6) и 7) пункта 14 Правил.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;

Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;

Сведения об акционере (участнике) (для физического лица) согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;

Лицензия на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 20 к Перечню;

Заявление на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган, изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;

Заявление по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню.

4. Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.18 г. № 307

5. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2017 года № 24 «Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15050, опубликовано 23 мая 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения и дополнение:

в Правилах выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, утвержденных указанным постановлением:

дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:

«3-1. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

вводится в действие с 1 января 2019 г.

пункт 5 исключить;

часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

«10. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

«17. При наличии замечаний к представленным документам уполномоченный орган направляет банку и (или) банковскому холдингу письмо с указанием данных замечаний посредством почтовой, факсимильной связи и (или) электронной почты с указанием срока для их устранения.»;

Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;

Заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню.

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма 

(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию,

 контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением

государственного герба Республики Казахстан)

Разрешение №__ на создание страховой (перестраховочной) организации

 Настоящее разрешение выдано на создание страховой (перестраховочной) организации

__________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

Разрешение на создание страховой (перестраховочной) организации подлежит предъявлению в органы юстиции Республики Казахстан вместе с учредительными документами и имеет юридическую силу в течение 6 (шести) месяцев со дня его выдачи.

Председатель (заместитель Председателя)

____________________ «____» ___________ ____ года

Место печати

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма 
Руководителю
уполномоченного органа

Заявление
на получение разрешения на создание страховой (перестраховочной) организации

________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица, индивидуальный

идентификационный номер (при наличии), наименование юридического лица,

бизнес - идентификационный номер (при наличии), фамилия, имя, отчество

(при его наличии) представителя юридического лица)

__________________________________________________________________________________________________________________

(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

__________________________________________________________________________________________________________________

подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления от имени учредителей)

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

(место работы заявителя и занимаемая им должность, место жительства,

__________________________________________________________________________________________________________________

юридический адрес)

просит в соответствии с решением (протоколом) учредительного собрания №

______ от «____» _______________ года

выдать разрешение на создание ________________________________________________________________________________________

(полное наименование и место

__________________________________________________________________________________________________________________

нахождения создаваемой страховой (перестраховочной) организации) Учредитель (учредители) подтверждает (подтверждают) достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также обеспечивает (обеспечивают) своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Приложение (указать перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них):

________________________________________________________________________

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

__________________________________

(подпись заявителя, дата)

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка, в которые вносятся
изменения и дополнения

Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма 
место для фотографии

Сведения об учредителе (физическом лице)

___________________________________________________________________

(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

на «___» ___________ 20 __ года

1. Учредитель______________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

2. Дата рождения___________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

3. Место рождения _________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

4. Гражданство_____________________________________________________________________________________________________

5. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц

без гражданства)____________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

6. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

__________________________________________________________________________________________________________________

7. Место жительства и юридический адрес________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

8. Номер телефона (код города, рабочий,

домашний)_________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

9. Образование:

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

11. Описание источников и сумм денег, используемых для создания страховой (перестраховочной) организации с приложением подтверждающих

Документов

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

12. Сведения об участии учредителя-физического лица в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц:

13. Привлекался ли ранее учредитель - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной

ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой (перестраховочной) организации

__________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет),

__________________________________________________________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, преступления, реквизиты акта о

__________________________________________________________________________________________________________________

наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,

__________________________________________________________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

__________________________________________________________________________________________________________________

(заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата _________________

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 6
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

______________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на право осуществления страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли «общее страхование»

Номер лицензии                                                                                             дата выдачи «___» __________ ____ года

_________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

Настоящая лицензия дает право на осуществление:

1) страховой деятельности:

в добровольной форме страхования:

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

в обязательной форме страхования:

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

2) деятельности по перестрахованию.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на право осуществления страховой деятельности

___________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

на право осуществления перестраховочной деятельности

___________________________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати
город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 6-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

___________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на право осуществления исламской страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли «общее страхование»

Номер лицензии                                                                                                  дата выдачи «___» _________ ___ года

_______________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)

Настоящая лицензия дает право на осуществление:

1) страховой деятельности:

в добровольной форме страхования:

_______________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________

в обязательной форме страхования:

_______________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________

2) деятельности по перестрахованию.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на право осуществления исламской страховой деятельности

_______________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)

на право осуществления исламской перестраховочной деятельности

________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 7
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

__________________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на право осуществления страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли «страхование жизни»

Номер лицензии                                                                                             дата выдачи «____» _________ ___ года

_______________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование страховой (перестраховочной) организации)

Настоящая лицензия дает право на осуществление:

1) страховой деятельности:

в добровольной форме страхования:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

в обязательной форме страхования:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

2) деятельности по перестрахованию.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на право осуществления страховой деятельности

________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

на право осуществления перестраховочной деятельности

________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 7-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

__________________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на право осуществления исламской страховой (перестраховочной)
деятельности по отрасли «страхование жизни»

Номер лицензии                                                                                              дата выдачи «___» _________ ___ года

________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование исламской страховой (перестраховочной) организации)

Настоящая лицензия дает право на осуществление:

1) страховой деятельности:

в добровольной форме страхования:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

в обязательной форме страхования:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

2) деятельности по перестрахованию.

Данные о лицензии, полученной впервые:

на право осуществления исламской страховой деятельности

________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)

на право осуществления исламской перестраховочной деятельности

________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование уполномоченного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 7-2
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

__________________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на деятельность по перестрахованию

Номер лицензии                                                                                                 дата выдачи «____» ______ ____ года

____________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование перестраховочной организации)

Настоящая лицензия дает право осуществлять деятельность по перестрахованию

в отрасли «страхование жизни» и отрасли «общее страхование»

Данные о лицензии на право осуществления деятельности по перестрахованию,

полученной впервые:

____________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 8
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

Герб Республики Казахстан

_____________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на право осуществления деятельности страхового брокера

Номер лицензии                                                                                                  дата выдачи «____» _________ года

________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование страхового брокера)

Настоящая лицензия дает право на осуществление деятельности страхового брокера:

1. _______________________________________________________________________________________________________________

(наименование подвида лицензируемого вида деятельности)

2. ________________________________________________________________________________________________________________

(наименование подвида лицензируемого вида деятельности)

Данные о лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера,

полученной впервые:

__________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа,

__________________________________________________________________________________________________________________

выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

______________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 8-1
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой (перестраховочной)
организации, а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма

В______________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
От______________________________
(полное наименование и
бизнес-идентификационный номер
страховой (перестраховочной) организации,
исламской страховой (перестраховочной)
организации, страхового брокера)
(при наличии)

Заявление

Прошу переоформить лицензию

________________________________________________________________________________________________________________

(указать наименование лицензии)

в связи__________________________________________________________________________________________________________

(указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

________________________________________________________________________

Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

             (подпись)

«____» ______________ 20___ года

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 9
к Правилам выдачи разрешения
на создание страховой
(перестраховочной) организации,
а также выдачи лицензии
на право осуществления страховой
(перестраховочной) деятельности и
деятельности страхового брокера

Форма
В_______________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
от_______________________________
_________________________________
(полное наименование,
бизнес-идентификационный номер
(при наличии), номер телефона, номер
факса страховой (перестраховочной) организации,
исламской страховой (перестраховочной)
организации, страхового брокера)

Заявление

Прошу выдать лицензию на право осуществления

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

(указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов

по каждому из них:

__________________________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

Страховая (перестраховочная) организация, исламская страховая (перестраховочная) организация, страховой брокер предоставляют согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                      (подпись)

«____» ______________ 20__ года

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1
к Правилам выдачи,
отзыва согласия на приобретение
статуса крупного
участника банка, банковского
холдинга, крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового холдинга,
крупного участника
управляющего инвестиционным
портфелем и требованиям
к документам, представляемым
для получения указанного согласия

Форма

Краткие данные о заявителе - физическом лице,

руководящем работнике заявителя - юридического лица

__________________________________________________________________

(полное наименование финансовой организации)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)_____________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________________________

2. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

3. Гражданство_______________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев, лиц

без гражданства) ______________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

5. Место жительства и юридический адрес__________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

6. Номер телефона (домашний, рабочий)___________________________________________________________________________________

7. Сведения об участии в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

8. Сведения об участии супруга, близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в уставном капитале финансовой организации и аффилированных с финансовой организацией юридических лиц:

продолжение таблицы

9. Образование:

10. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

Сноска. Действие пункта11 приостановлено до 1 января 2019 г., в период приостановления данный абзац будет действовать в редакции пункта 6

11. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа трансфер-агента, и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга, банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном порядке законодательством Республики Казахстан

_________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12. Сведения о том, являлся ли заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

_________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

13. Сведения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»

_________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,

__________________________________________________________________________________________________________________

основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и наименование

__________________________________________________________________________________________________________________

государственного органа, принявшего такое решение)

14. Привлекался ли ранее заявитель - физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие страховой (перестраховочной) организации

__________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

с указанием оснований привлечения к ответственности).

15. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

__________________________________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

________________________________________________________________________________________________________________

(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником заявителя -

юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2
к Правилам выдачи, отзыва согласия на
приобретение статуса крупного участника банка,
банковского холдинга,
крупного участника
страховой (перестраховочной)
организации, страхового холдинга,
крупного участника управляющего
инвестиционным портфелем
и требованиям к документам,
представляемым для получения
указанного согласия

Форма

Сведения о безупречной деловой репутации заявителя - физического лица,

руководящего работника заявителя - юридического лица

 1. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда заявитель- физическое лицо, руководящий работник заявителя - юридического лица являлись крупным участником или руководящим работником:

_________________________________________________________________________________________________________________

2. Наличие (отсутствие) аффилированности с финансовой организацией:

_________________________________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать признаки аффилированности)

3. Иная информация (при наличии):

__________________________________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является

достоверной и полной.

__________________________________________________________________________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

__________________________________________________________________________________________________________________

(заполняется заявителем - физическим лицом либо руководящим работником

заявителя - юридического лица собственноручно печатными буквами)

Подпись _________________

Дата ____________________

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма

В_____________________________
(полное наименование
уполномоченного органа)
от ____________________________
_____________________________

(полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу выдать лицензию на право осуществления________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

(указать вид (подвиды) деятельности на рынке ценных бумаг)

Сведения о заявителе:

1. Место нахождения________________________________________________________________________________________________

(индекс, город, район, область, улица, номер дома)

_________________________________________________________________________________________________________________-

(номер телефона, факса)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического

лица - нерезидента Республики Казахстан), бизнес-идентификационный

номер (при наличии):

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов

по каждому из них:

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица,

уполномоченного на подачу заявления)

__________________________

(дата и подпись)

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 2
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма 

Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица)

__________________________________________________________________

(полное наименование заявителя)

на «___» __________ 20 __ года

1. Акционер (участник):

___________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица)

2. Место нахождения и фактический адрес_________________________________________________________________________________

(почтовый индекс, город,

___________________________________________________________________________________________________________________

улица, номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)

3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) (для юридического

лица-нерезидента Республики Казахстан)__________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

4. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) _________________________________________________________________________

5. Вид деятельности____________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан (нужное подчеркнуть):

_____________________________________________________________________________________________________________________

7. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:

_____________________________________________________________________________________________________________________

8. Размер собственного капитала акционера (участника) заявителя перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):

_____________________________________________________________________________________________________________________

9. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

10. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) заявителя, с указанием полных наименований, места нахождения организаций:

________________________________________________________________________

11. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника), заявителя, не указанных в соответствии с пунктами 9 и 10 настоящего приложения, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан

________________________________________________________________________

12. Сведения о руководителе акционера (участника) заявителя:

_____________________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

«_____» _____________________ 20___ года

Подпись руководителя акционера (участника) заявителя

_________________________________

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 3
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма

Сведения об акционере (участнике) (для физического лица)

___________________________________________________________________

(полное наименование заявителя)

на «___» ___________ 20 __ года

1. Акционер (участник)

________________________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

2. Дата рождения

________________________________________________________________________________________________________________

3. Гражданство

________________________________________________________________________________________________________________

4. Данные документа, удостоверяющего личность (для иностранцев,

лиц без гражданства) _______________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии)______________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

6. Место жительства и юридический адрес______________________________________________________________________________

(почтовый индекс, область,

_________________________________________________________________________________________________________________

город, район, улица, номер дома, офиса, адрес электронной почты)

7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)_________________

8. Сведения о трудовой деятельности

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась.

9. Процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя или доля участия в уставном капитале заявителя:

________________________________________________________________________

10. Размер собственных средств акционера (участника) заявителя перед внесением денег в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя) и сумма, внесенная в оплату акций заявителя (в долю участия в уставном капитале заявителя):

________________________________________________________________________

11. Сведения об участии акционера (участника) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

12. Сведения о других аффилированных лицах акционера (участника) заявителя, не указанных в пункте 11 настоящего приложения, но являющихся ими в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Подпись акционера (участника) _______________________

«_____» _______________ 20___ года

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 4
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма

Герб Республики Казахстан

________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Номер лицензии _________________ дата выдачи «___» ______года

Выдана

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 4
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма

Герб Республики Казахстан

________________________________________________________________________

Полное наименование уполномоченного органа

Лицензия
на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

Номер лицензии _________________ дата выдачи «___» ______года

Выдана

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование лицензиата)

Настоящая лицензия дает право на осуществление следующих видов деятельности

на рынке ценных бумаг:

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

Данные о лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг,

полученной впервые:

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

Председатель (заместитель Председателя)

____________________________________

Место печати

город Алматы

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 5
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма

Заявление

на прекращение действия лицензии в связи с добровольным обращением в уполномоченный орган,

изменение наименования вида (подвида) деятельности и (или) исключение вида (подвида) деятельности ____________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________

(наименование лицензиата)

просит в соответствии с решением общего собрания акционеров

№ __________ от «___» ___________ _________ года,

_________________________________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________________________________

(место проведения)

осуществить (нужное выбрать)

прекращение действия лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

от «____» _______________ 20___ года № ______,

изменение следующего вида (подвида) деятельности в лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

от «____» ________ 20___ года № _____:

________________________________________________________________________________________________________________,

(наименование вида (подвида) деятельности)

исключение следующего вида (подвида) деятельности из лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

от «___» _________ 20___ года № _____:

________________________________________________________________________________________________________________

(наименование вида (подвида) деятельности)

Лицензиат подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому):

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа лицензиата л

ибо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)

________________________________________________________________________

______________________________ __________________________________________

                        (подпись)                                      (дата)

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан по вопросам
регулирования финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 6
к Правилам выдачи, приостановления
и лишения лицензий на осуществление
профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг

Форма
В ____________________________
(полное наименование

уполномоченного органа)
от ___________________________

(полное наименование заявителя)

Заявление

Прошу переоформить лицензию

__________________________________________________________________________________________________________________

(указать наименование лицензии)

в связи

__________________________________________________________________________________________________________________

(указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них

__________________________________________________________________________________________________________________

Заявитель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Заявитель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа заявителя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)

_______________________________________________________________________

______________________________ _________________________________________

                           (подпись)                                           (дата)

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся изменения и дополнения

Приложение 1
к Правилам выдачи банку
и (или) банковскому холдингу
разрешения на создание или
приобретение дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и (или)
банковским холдингом дочерней
организации, значительное участие
банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма

«___» __________ года №_____

Заявление

на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации,

в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

________________________________________________________________

(наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или)

банковского холдинга № ____ от «____» ___________________ ____________ года,

____________________________________________________________________________________________________________________

(место проведения)

выдать разрешение на создание или приобретение___________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________________________

(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)

____________________________________________________________________________________________________________________

дочерней организации)

Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа)

________________________________________________________________________

(подпись)

Руководитель органа управления (при наличии)

________________________________________________________________________

(подпись)

к Перечню нормативных правовых
актов Республики Казахстан
по вопросам регулирования
финансового рынка,
в которые вносятся
изменения и дополнения

Приложение 4
к Правилам выдачи банку и (или)
банковскому холдингу разрешения
на создание или приобретение
дочерней организации,
на создание или приобретение
банком дочерней организации,
приобретающей сомнительные
и безнадежные активы родительского
банка, на значительное участие банка
и (или) банковского холдинга
в капитале организаций,
а также отзыва разрешения на создание,
приобретение банком и
(или) банковским холдингом дочерней
организации, значительное
участие банка и (или) банковского
холдинга в капитале организаций

Форма

«___» _______ ___ года №_____

Заявление

на получение разрешения на значительное участие банка

и (или) банковского холдинга в капитале организации

____________________________________________________________________

(наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка и (или) банковского холдинга № ____ от «____» _______________ _____ года,

_____________________________________________________________________________________________________________________

(место проведения)

выдать разрешение на значительное участие в капитале организации

______________________________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________________

(наименование, место нахождения организации)

Банк и (или) банковский холдинг подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Руководитель исполнительного органа или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа

________________________________________________________________________

(подпись)

Руководитель органа управления (при наличии)

________________________________________________________________________

(подпись)