Агентство РК по финансовому мониторингу сообщает о том, что согласно пункту 3 статьи 3 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ определены субъекты, осуществление деятельности которыми влечет их отнесение к субъектам финансового мониторинга и возникновение следующих обязанностей:
- направление уведомления о начале или прекращении деятельности на портале «Электронное лицензирование»;
- регистрация в личном кабинете на портале Агентства по финансовому мониторингу;
- тестирование на знание законодательства на портале Агентства по финансовому мониторингу;
- разработка правил внутреннего контроля;
- проведение оценки степени подверженности услуг (продуктов) рискам легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (статья 11-1 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ);
- надлежащая проверка своих клиентов (статья 5 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ);
- направление сообщений об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (статья 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ) и др.
Для получения разъяснений можно обратиться в Агентство РК по финансовому мониторингу по номеру 1458.
Список категорий субъектов финансового мониторинга
| Категория субъекта финансового мониторинга | Номер и наименование ОКЭД |
|
Банки, филиалы банков – нерезидентов РК, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег, а также юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей |
64191 «Деятельность банков, за исключением, банка, являющегося национальным институтом развития, и его дочерней организации – лизингодателя» 64929 «Прочие виды кредитования, не включенные в другие группировки» 66122 «Брокерская деятельность по сделкам с ценными бумагами и товарами за исключением деятельности связанной с управлением активами Национального фонда золотовалютными активами национального банка, пенсионными активами» |
|
Биржи, организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, биржевые брокеры, осуществляющие свою деятельность на товарной бирже и совершающие сделки с биржевыми товарами, а также клиринговые центры товарных бирж |
66111 «Деятельность товарных бирж» 66112 «Деятельность, связанная с управлением финансовыми рынками» 66113 «Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и участников хозяйственных товариществ» 66121 «Брокерская и дилерская деятельность, связанная с управлением активами Национального фонда, золотовалютными активами Национального банка, пенсионнными активами» 66122 «Брокерская деятельность по сделкам с ценными бумагами и товарами за исключением деятельности связанной с управлением активами Национального фонда золотовалютными активами Национального банка, пенсионными активами» |
|
Страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, Экспортно-кредитное агентство Казахстана, филиалы страховых (перестраховочных) организаций – нерезидентов РК, филиалы страховых брокеров – нерезидентов РК |
65112 «Негосударственное страхование жизни» 65122 «Негосударственное страхование ущерба» 65200 «Перестрахование» 69201 «Деятельность по проведению финансовой ревизии (аудита)» |
|
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий |
66122 «Брокерская деятельность по сделкам с ценными бумагами и товарами за исключением деятельности связанной с управлением активами Национального фонда золотовалютными активами национального банка, пенсионными активами» |
|
Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом |
69102 «Нотариальная деятельность» |
|
Адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам – в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении деятельности указанной в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ |
69101 «Адвокатская деятельность» 69102 «Нотариальная деятельность» 69109 «Прочая деятельность в области права» |
|
Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации |
69202 «Деятельность в области составления счетов и бухгалтерского учета» 69205 «Деятельность в области составления счетов и бухгалтерского учета» |
|
Организаторы игорного бизнеса и лотерей |
92000 «Деятельность по организации азартных игр и заключению пари» |
|
Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность |
64199 «Денежное посредничество прочих Финансовых учреждений» 64921 «Деятельность ломбардов» 64929 «Прочие виды кредитования, не включенные в другие группировки» |
|
Платежные организации |
63111 «Размещение приложений (прикладных программ) и связанная с этим деятельность» 64999 «Другие виды финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения, не включенные в другие группировки» |
|
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии |
64911 «Финансовый лизинг, кроме финансового лизинга медицинского оборудования и техники» 64912 «Финансовый лизинг медицинского оборудования и техники» |
|
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них |
07298 «Добыча драгоценных металлов и руд редких металлов» 08995 «Добыча драгоценных камней (кроме алмазов) и полудрагоценных камней, самоцветов и янтаря» 08996 «Добыча алмазов» 24410 «Производство благородных (драгоценных) металлов» 32120 «Производство ювелирных и аналогичных изделий» 32130 «Производство бижутерии и аналогичных изделий» 46120 «Деятельность агентов по оптовой торговле топливом, рудами, металлами и химическими веществами» 46480 «Оптовая торговля часами и ювелирными изделиями» 46724 «Оптовая торговля драгоценными металлами» 46763 «Оптовая торговля драгоценными металлами» 47771 «Розничная торговля часами и ювелирными изделиями в специализированных магазинах, являющихся торговыми объектами, с торговой площадью менее 2000 кв.м» 47772 «Розничная торговля часами и ювелирными изделиями в специализированных магазинах, являющихся торговыми объектами, с торговой площадью более 2000 кв.м. (2000 кв.м и выше)» |
|
Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
68311 «Посреднические услуги при купле-продаже и сдаче внаем недвижимого имущества производственно-технического назначения» 68312 «Посреднические услуги при купле-продаже и сдаче внаем жилья и другого недвижимого имущества непроизводственного назначения» |
|
Участники Международного финансового центра «Астана», осуществляющие на территории Международного финансового центра «Астана» (далее – МФЦА) отдельные виды деятельности, определяемые Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг по согласованию с уполномоченным органом в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). |
64300 «Деятельность трастовых компаний, инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций; 64911 «Финансовый лизинг (кроме специальных исключений); 64929 «Прочие виды кредитования, не включенные в другие группировки» 66111 «Деятельность товарных бирж» 66112 «Деятельность связанная с управлением финансовыми рынками» 66113 «Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и участников хозяйственных товариществ» 69202 «Деятельность в области составления счетов и бухгалтерского учета» 66220 «Деятельность страховых агентов и брокеров» 66290 «Прочая вспомогательная деятельность по страхованию и пенсионному обеспечению» 66190 «Прочая вспомогательная деятельность в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения» 69109 «Деятельность в области права прочая» 64191 «Деятельность банков, за исключением банка, являющегося национальным институтом развития и его лизингодателя» 70221 «Консультирование по вопросам коммерческой деятельности и управления» 96090 «Прочие персональные услуги» |
|
Лица, осуществляющие выпуск и обращение обеспеченных цифровых активов |
62020 «Консультационные услуги в области информационных технологий» |
|
Операторы сотовой связи |
61109 «Прочая проводная телекоммуникационная связь» 61201 «Беспровадная телекоммуникационная связь посредством единой транспортной среды» 61209 «Прочая беспроводная телекоммуникационная связь» |
По материалам Бюро национальной статистики
