Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 июня 2018 года № 138

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2014 года № 178 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций и Правил их представления» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10117, опубликован 19 марта 2015 года в газете «Казахстанская правда» № 52 (27928)) следующие изменения и дополнения:

в пункте 1:

подпункт 8) изложить в следующей редакции:

«8) форму отчета об операциях репо, обратное репо согласно приложению 8 к настоящему постановлению;»;

дополнить подпунктом 11-2) следующего содержания:

«11-2) форму отчета об остатках на балансовых и внебалансовых счетах ипотечных организаций, согласно приложению 11-2 к настоящему постановлению;»;

пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Ипотечные организации и дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса представляют в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 10), 11) и 11-2) пункта 1 настоящего постановления, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.»;

Перечень отчетности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, согласно приложению 1 дополнить подпунктом 12) следующего содержания:

«12) отчет об остатках на балансовых и внебалансовых счетах ипотечных организаций.»;

отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

отчет о структуре портфеля ценных бумаг по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

отчет о предоставленных займах по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

отчет о структуре активов и условных обязательств, а также резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности, по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

отчет о займах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности, по форме согласно приложению 6 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

отчет о структуре инвестиций в капитал юридических лиц по форме согласно приложению 7 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

отчет об операциях репо, обратное репо по форме согласно приложению 8 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах по форме согласно приложению 9 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

отчет об основных источниках привлеченных денег по форме согласно приложению 10 изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

отчет о сделках с лицами, связанными с организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, по форме согласно приложению 11 изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

отчет о структуре активов, обязательств и капитале, доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой, по форме согласно приложению 11-1 изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

дополнить приложением 11-2 в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

Правила представления отчетности организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций согласно приложению 12 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

2. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

«СОГЛАСОВАНО»
Председатель Комитета
по статистике Министерства
национальной экономики
Республики Казахстан
Н. Айдапкелов
12 сентября 2018 года

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_РВ

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальный оператор почты

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

(в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме, отчета о расшифровке вкладов,
корреспондентских и текущих счетов,
размещенных в банках второго уровня

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня
 

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о расшифровке вкладов, корреспондентских и текущих счетов, размещенных в банках второго уровня» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ипотечными организациями, дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальным оператором почты ежемесячно.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. В графе 4 указывается сумма основного долга с учетом начисленного вознаграждения и дисконта/премии.

7. Суммы резервов (провизий) отражаются в абсолютном значении и со знаком плюс.

8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_ССЦБ

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальный оператор почты

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

__________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

продолжение таблицы:

продолжение таблицы:

продолжение таблицы:

продолжение таблицы:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о структуре портфеля ценных бумаг

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
 

Отчет о структуре портфеля ценных бумаг
 

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре портфеля ценных бумаг» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется:

1) ежемесячно - ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса;

2) ежеквартально - Национальным оператором почты.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. Форма содержит информацию о структуре портфеля ценных бумаг в разрезе их категорий:

1) ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход;

2) ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток;

3) ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости.

7. В Форме указываются сведения о вложениях организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в долговые и долевые ценные бумаги, за исключением вложений в акции (доли участия в уставных капиталах) дочерних и ассоциированных организаций, а также прочего участия в уставных капиталах юридических лиц, отраженных в Отчете о структуре инвестиций в капитал юридических лиц.

8. В графе 9 номинальная стоимость заполняется по облигациям, покупная стоимость заполняется по акциям, графа 10 по акциям не заполняется.

9. Размер резервов (провизий) отражается в абсолютном значении и со знаком плюс.

10. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход:

по долевым ценным бумагам-стоимость приобретения;

по долговым ценным бумагам - сумму основного долга

11. В графе 15 указываются ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход и обремененные договорами репо.

12. В графе 16 указываются остатки на балансовом счете 3562 «Резервы (провизии) на покрытие убытков по ценным бумагам, учитываемым по справедливой стоимости через прочий совокупный доход».

13. В графе 17 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.

по долевым ценным бумагам - стоимость приобретения;

по долговым ценным бумагам - сумму основного долга.

14. В графе 21 указываются ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток и обремененные договорами репо.

15. В графе 22 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, учитываемые по амортизированной стоимости:

по долевым ценным бумагам - стоимость приобретения;

по долговым ценным бумагам - сумму основного долга.

16. В графе 26 указываются ценные бумаги, учитываемые по амортизированной стоимости и обремененные договорами репо.

17. В графе 32 указывается категория ценных бумаг эмитентов - резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. Данная графа не заполняется по ценным бумагам эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан.

18. При заполнении граф 33, 34 и 35 отражается рейтинг ценной бумаги по облигациям, рейтинг эмитента по акциям, рейтинг страны по государственным ценным бумагам, присвоенный одним из рейтинговых агентств, указанных в пункте 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При наличии нескольких рейтингов от 2 (двух) и более рейтинговых агентств (Standard & Poor's или другое рейтинговое агентство) указывается рейтинг рейтингового агентства, присвоившего рейтинг последним.

19. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных
 

Отчет о предоставленных займах

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_ПЗ

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация и дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

_________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

Таблица 1. Займы по типу заемщиков и целевому назначению:

(в тысячах тенге)

Таблица 2. Займы по типу залога:

(в тысячах тенге)

Таблица 3. Займы, выданные субъектам малого предпринимательства:

(в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о предоставленных займах

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о предоставленных займах

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о предоставленных займах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. Форма раскрывает структуру ссудного портфеля организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, по типу заемщиков и целевому назначению, по типу залога.

7. В Форме отражается остаток ссудной задолженности, включая займы, вынесенные на счета просроченной задолженности (за исключением дисконта, премии, начисленного вознаграждения, положительной/отрицательной корректировки и резервов (провизий)).

8. Основной вид залога определяется следующим образом:

1) если более 50 процентов от общей стоимости залога составляет недвижимое имущество, вклад или другое обеспечение, то данный заем отражается в строке соответствующего вида залога в соответствующей строке Таблицы 2;

2) если доля каждого вида залога не превышает или равна 50 процентам от общей стоимости залога, то данный заем отражается в строке 5 Таблицы 2.

9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138
 

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_ЗПД_МСФО

Периодичность: ежемесячная

Представляет: ипотечная организация и дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления: ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Форма

____________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

(в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета о займах, в том числе по которым
имеется просроченная задолженность по основному
долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях,
а также о размере резервов (провизий), сформированных
в соответствии с международными стандартами
финансовой отчетности

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о займах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о займах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению в деталях, а также о размере резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса ежемесячно.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. В Форме указываются сведения о займах, в том числе по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению. Данные в Форме приводятся с разбивкой дней просроченной задолженности по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, по целям кредитования и по виду обеспечения.

7. В строке 3 указываются займы, выданные юридическим лицам - субъектам малого и среднего предпринимательства.

8. В строке 5 указываются займы, выданные индивидуальным предпринимателям.

9. Сумма строк 3 и 5 соответствует итоговой сумме строк 2.4 Отчета о структуре активов и условных обязательств, а также резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

10. В Форме займы учитываются без учета операции обратное репо, сумма операций обратное репо отражается в строке 6.

11. В графе 5 указывается рыночная стоимость обеспечения.

12. В графе 6 указывается стоимость обеспечения, включаемая при расчете резервов (провизий).

13. Сумма резервов (провизий) отражается в абсолютном значении и со знаком плюс.

14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об операциях репо, обратное репо

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_РЕПО

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальный оператор почты

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

____________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

продолжение таблицы:

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об операциях репо, обратное репо

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об операциях репо, обратное репо

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях репо, обратное репо (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется:

1) ежемесячно - ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса;

2) ежеквартально - Национальным оператором почты.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. Форма представляется по всем видам ценных бумаг, участвующих в операциях репо на организованном и на неорганизованном рынке с указанием способа сделки (прямой или автоматический) на отчетную дату.

7. В графе 7 по сделкам, осуществленным на организованном рынке, указывается номер, присвоенный организаторами торгов; по сделкам, проводимым на неорганизованном рынке, указывается номер договора репо.

8. В графе 17 указывается, кому из сторон сделки принадлежит право пользования ценными бумагами.

9. Итоговая сумма строки 1 соответствует итоговой сумме граф 15, 21, 26 отчета о структуре портфеля ценных бумаг по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

11. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_ВТКС

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Представляет: организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций и Национальный оператор почты

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

Национальным оператором почты - ежемесячно, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, имеющими лицензию на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 2 статьи 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», за исключением Национального оператора почты - ежеквартально, не позднее восемнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

_____________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

 (в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
в форме отчета о вкладах и текущих,
корреспондентских счетах

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о вкладах и текущих, корреспондентских счетах» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».

3. Форма составляется:

1) ежемесячно - Национальным оператором почты;

2) ежеквартально - организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, имеющими лицензию на проведение банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) пункта 2 статьи 30 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», за исключением Национального оператора почты.

4. Форма составляется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

5. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. Форма раскрывает структуру вкладов, текущих и корреспондентских счетов, привлеченных и открытых организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, в разрезе физических и юридических лиц, в том числе в иностранной валюте. В графах «физические лица» и «юридические лица» указываются остатки денег на счетах.

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 июня 2018 года № 138

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 24 сентября 2014 года № 178

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Отчет об основных источниках привлеченных денег

Отчетный период: по состоянию на «___» «_________________» 20__ года

Индекс: ФС_ОИ

Периодичность: ежемесячная, ежеквартальная

Представляет: ипотечная организация, дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса и Национальный оператор почты

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления:

ипотечными организациями и дочерними организациями национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса - ежемесячно, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

Национальным оператором почты - ежеквартально, не позднее двадцать пятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

Форма

___________________________________________________________________________________________

(полное наименование организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций)

(в тысячах тенге)

Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

______________________________________________________ ___________

фамилия, имя, отчество (при его наличии)                            подпись

Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

Исполнитель

_______________________________________________________ __________

 фамилия, имя, отчество (при его наличии)                             подпись

номер телефона:_________________________

Дата подписания отчета «___»__________20___года

Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.

Приложение
к форме отчета об основных
источниках привлеченных денег

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет об основных источниках привлеченных денег

Глава 1. Общие положения