О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 «Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан»

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 февраля 2019 года № 26

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71 «Об утверждении стандартов государственных услуг Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11534, опубликовано 15 июля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения и дополнения:

Абзац второй вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования

стандарт государственной услуги «Учетная регистрация микрофинансовых организаций», утвержденный согласно приложению 3 к указанному постановлению, изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», утвержденном согласно приложению 6 к указанному постановлению:

подпункт 2) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

Услугополучатель представляет полный пакет документов (с указанием кандидатов, ответственных лиц, номеров контактных телефонов и адресов электронной почты) услугодателю для согласования кандидатов в срок не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней со дня их назначения (избрания).

В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных пунктами 9, 9-1 и 10 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель отказывает в приеме документов для согласования кандидата и в течение 3 (трех) рабочих дней возвращает пакет документов заявителю без рассмотрения.

В случае несоответствия представленных документов требованиям пунктов 9, 9-1 и 10 настоящего стандарта государственной услуги услугодатель направляет услугополучателю письмо с замечаниями для их устранения и представления доработанных (исправленных) документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан. При этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов для согласования кандидата не прерывается.»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе при выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страхового брокера, холдинга, Фонда. Ставка сбора составляет 25 (двадцать пять) месячных расчетных показателей.

Государственная услуга оказывается бесплатно при выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

в пункте 9:

подпункт 2) исключить;

в подпункте 5):

абзац первый изложить в следующей редакции:

«5) выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя либо копия приказа о назначении кандидата с указанием даты назначения (избрания) кандидата, в случае обращения услугополучателя к услугодателю до представления Сведений об изменении состава руководящих работников по форме согласно приложению 1 к Правилам выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, и перечню документов, необходимых для получения согласия, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 305, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14784.»;

абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:

«Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа, и содержит указание на верность выписки;»;

подпункты 7), 9) и 10) исключить;

часть вторую изложить в следующей редакции:

«Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки, заверенными подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.»;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«Копии документов заверяются подписью руководителя исполнительного органа услугополучателя (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) либо лица, исполняющего его обязанности (с представлением копии подтверждающего документа о возложении исполнения обязанностей), с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии) должностного лица услугополучателя с указанием на верность копии, за исключением документов, указанных в части третьей настоящего пункта.»;

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

«9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю при согласовании руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на назначение (избрание) руководящего работника банка, страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, холдинга, Фонда, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 2) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«2) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 8), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF) и пункте 9-1 (в виде электронных копий документов, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), которые прикрепляются к электронному запросу. В случае оказания государственной услуги при обращении услугополучателя - единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария документ, предусмотренный пунктом 9-1 настоящего стандарта государственной услуги, не предоставляется.»;

подпункт 1) пункта 11 изложить в следующей редакции:

«1) основания, установленные пунктом 8 статьи 20 Закона о банках, пунктом 8 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 4 статьи 4-1 Закона о Фонде гарантирования, пунктом 7 статьи 54 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 6 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении;»;

Сведения о кандидате на должность руководящего работника по форме согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
 
Абзацы тридцать пятый - сто шестидесятый вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования

в стандарте государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга», утвержденном согласно приложению 9 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги составляет:

1) для физических лиц - 100 (сто) месячных расчетных показателей (далее - МРП);

2) для юридических лиц - 500 (пятьсот) МРП.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

«9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, в случаях, предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 2) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«2) копию решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций банка.

В случае если услугополучателем является банк, приобретающий статус крупного участника банка, осуществившего операцию, предусмотренную статьей 61-4 и 61-11 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), или финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, то представляется копия решения органа управления услугополучателя о приобретении акций банка;»;

подпункт 3) части первой пункта 11 изложить в следующей редакции:

«3) сведения о кредитном рейтинге услугополучателя, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 17-1 Закона о банках.»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения услугополучателю - физическому лицу согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 6) и 7) (в виде электронных документов) пункта 9 и пункте 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства») настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

3) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются:

документы, указанные в пункте 21 (в виде электронных копий документов в формате PDF) настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

4) для получения услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан согласия на приобретение статуса крупного участника банка:

документы, указанные:

в пункте 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства») и подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), подпунктах 4) и 10) (в виде электронных документов) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;

5) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника банка с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций, а также услугополучатели - юридические лица, желающие приобрести статус банковского холдинга, в дополнение к документам и сведениям, указанным в пунктах 9, 9-1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17 и 21 настоящего стандарта государственной услуги, представляют бизнес-план (в виде электронной копии документа в формате PDF);

6) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель-физическое лицо представляет документы, указанные в пунктах 9-1 (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства») и 13 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

7) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, банковского холдинга и (или) страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучатель, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, представляет:

документы, указанные:

в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), который прикрепляется к электронному запросу;

в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 4) и 10) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

8) услугополучатель, желающий получить статус банковского холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 9-1, 10, 11 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 17 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

пункт 24 изложить в следующей редакции:

«24. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) услугополучатель - физическое лицо либо руководящий работник услугополучателя-юридического лица:

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Настоящее требование не распространяется на руководящих работников банков, 50 (пятьдесят) и более процентов голосующих акций, которых прямо или косвенно принадлежит национальному управляющему холдингу, в отношении которых была осуществлена реструктуризация в соответствии с Законом о банках, за исключением руководящих работников, назначенных (избранных) до приобретения Правительством Республики Казахстан либо национальным управляющим холдингом акций указанных банков в соответствии со статьей 17-2 Закона о банках;

у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних 12 (двенадцати) последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника. Руководящим работником услугополучателя (лицензиата) не может быть назначено (избрано) также лицо, совершившее коррупционное преступление либо привлекавшееся в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;

ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет с момента возникновения обстоятельств, предусмотренных настоящим подпунктом;

2) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя является наличие одного из следующих условий:

юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

размер обязательств услугополучателя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций банка;

иные основания, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба банку и (или) его депозиторам;

3) нарушение в результате приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга требований законодательства Республики Казахстан в области защиты конкуренции;

4) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника банка или банковского холдинга приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;

5) несоблюдение услугополучателем иных требований, установленных законодательными актами Республики Казахстан, к крупным участникам банка и банковским холдингам;

6) анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка или банковского холдинга предполагает ухудшение финансового состояния банка;

7) отсутствие у услугополучателя-финансовой организации-нерезидента Республики Казахстан полномочий по осуществлению финансовой деятельности в рамках законодательства страны происхождения;

8) отсутствие у услугополучателя-юридического лица-нерезидента Республики Казахстан минимально необходимого рейтинга одного из международных рейтинговых агентств, перечень которых предусмотрен пунктом 3 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, за исключением случаев, когда наличие указанного рейтинга не требуется для юридического лица-нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или голосовать косвенно 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка через владение (голосование) акциями (долями участия) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка, прямо владеющего 10 (десятью) или более процентами размещенных акций банка или имеющего возможность голосовать 10 (десятью) или более процентами голосующих акций банка, имеющего минимальный требуемый рейтинг;

9) неэффективности представленного плана рекапитализации банка в случае возможного ухудшения финансового состояния банка;

10) отсутствие у услугополучателя - физического лица, у руководящего работника услугополучателя - юридического лица безупречной деловой репутации;

11) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;

12) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения услугополучателя - юридического лица требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

13) по крупным участникам - юридическим лицам и банковским холдингам, являющимся финансовыми организациями-нерезидентами Республики Казахстан - отсутствие соглашения между уполномоченным органом и органами финансового надзора государства, резидентом которого является услугополучатель, предусматривающего обмен информацией, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа;

14) случаи, когда услугополучатель - финансовая организация не подлежит надзору на консолидированной основе в стране своего места нахождения;

15) невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран нахождения участников банковского конгломерата - нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законами Республики Казахстан требований;

16) наличие оснований для отказа в выдаче разрешения на открытие банка.

В случае, если лицо, желающее приобрести статус банковского холдинга, создает или приобретает дочернюю финансовую организацию либо приобретает значительное участие в капитале финансовой организации, при рассмотрении уполномоченным органом представленных документов учитываются основания отказа, предусмотренные пунктом 6 статьи 11-1 Закона о банках. При наличии оснований отказа в выдаче разрешения на создание (приобретение) дочерней организации, значительное участие в уставном капитале организаций уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на приобретение статуса банковского холдинга или крупного участника банка.»;

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации», утвержденном согласно приложению 10 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги для физических и юридических лиц составляет 50 (пятьдесят) месячных расчетных показателей.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

«9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации в случаях, предусмотренных пунктами 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, дополнительно представляется копия документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 2) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«2) копия решения соответствующего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации;»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - физическому лицу:

документы, указанные:

в подпунктах 2), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 3), 4), 5) и 8) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), который прикрепляется к электронному запросу;

3) для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации услугополучателю - юридическому лицу-резиденту Республики Казахстан:

документы, указанные:

в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), который прикрепляется к электронному запросу;

в подпункте 4) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

4) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю - физическому лицу документы, указанные в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства») и подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 14 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

5) для одновременного получения согласия на приобретение статуса крупного участника, страхового холдинга нескольких финансовых организаций услугополучателю, являющемуся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан:

документы, указанные:

в пункте 9-1 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной копии документа, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), который прикрепляется к электронному запросу;

в подпункте 4) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронного документа), который прикрепляется к электронному запросу;

в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 15 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

6) услугополучатели - физические лица, желающие приобрести статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации с долей владения 25 (двадцать пять) или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных страховой (перестраховочной) организацией) акций, а также услугополучатели-юридические лица, желающие приобрести статус страхового холдинга в дополнение к документам и сведениям, указанным в статье 26 Закона, представляют документы, указанные в пункте 18 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

7) в случае, если услугополучатель - физическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса, дополнительно представляются документы, указанные в пункте 19 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

8) услугополучатель (резидент Республики Казахстан), желающий получить статус страхового холдинга, помимо документов и сведений, предусмотренных пунктами 9-1, 10, 18 и 20 настоящего стандарта государственной услуги, представляет документы, указанные в пункте 21 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения документов, удостоверяющих личность, подтверждающих отсутствие неснятой или непогашенной судимости, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

в пункте 24:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) несоответствие представленных документов требованиям указанных в пунктах 9, 9-1, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 22 и 23 настоящего стандарта государственной услуги, либо неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам в установленный им срок;»;

абзац второй подпункта 2) изложить в следующей редакции:

«ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;»;

подпункт 3) изложить в следующей редакции:

«3) неустойчивое финансовое положение услугополучателя.

Признаком неустойчивого финансового положения услугополучателя является наличие одного из следующих условий:

юридическое лицо-услугополучатель создано менее чем за 2 (два) года до дня подачи заявления;

обязательства услугополучателя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций банка;

убытки по результатам каждого из 2 (двух) завершенных финансовых лет;

размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния банка;

наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс банка задолженности услугополучателя перед банком;

анализ финансовых последствий приобретения услугополучателем статуса крупного участника банка предполагает ухудшение финансового состояния услугополучателя;

стоимость имущества услугополучателя (за вычетом обязательств услугополучателя) недостаточна для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации;

иные основания, свидетельствующие о наличии неустойчивого финансового положения услугополучателя и (или) возможности нанесения ущерба страховой (перестраховочной) организации и (или) ее клиентам;»;

подпункт 14) изложить в следующей редакции:

«14) случаи, когда услугополучатель ранее являлся либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника юридического лица финансовой организации и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательными актами Республики Казахстан порядке.

Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;»;

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 8 к настоящему постановлению.

в стандарте государственной услуги «Государственная регистрация выпуска объявленных акций», утвержденном согласно приложению 12 к указанному постановлению:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копия протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о выпуске объявленных акций в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон);

3) копия решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным в случае, установленном подпунктом 2) пункта 1 статьи 11 Закона;

4) копия устава услугополучателя (при наличии);

5) проспект выпуска объявленных акций, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска акции согласно приложению к настоящему стандарту государственных услуги;

6) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества;

7) методика определения стоимости акций при их выкупе услугополучателем на неорганизованном рынке.

Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда помимо документов, указанных в части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.»;

подпункт 2) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7) (в виде электронных копий документов, которые прикрепляются к электронному запросу) и 5) (в виде электронной формы сведений согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.»;

Структура проспекта выпуска объявленных акций согласно приложению изложить в редакции согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
стандарт государственной услуги «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций», утвержденный согласно приложению 13 к указанному постановлению, изложить в редакции согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
 
в стандарте государственной услуги «Государственная регистрация выпуска паев паевых инвестиционных фондов», утвержденном согласно приложению 14 к указанному постановлению:

подпункт 1) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копию решения о создании паевого инвестиционного фонда, принятого советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом;

3) правила фонда, утвержденные советом директоров или общим собранием акционеров (единственным акционером, владеющим всеми голосующими акциями) управляющей компании в соответствии с ее уставом (в двух экземплярах);

4) внутренние документы управляющей компании, регламентирующие условия и порядок деятельности, деятельность структурных подразделений и работников управляющей компании по созданию, обеспечению, функционированию и прекращению существования паевого инвестиционного фонда, соответствующие требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, если указанные документы не были ранее согласованы с услугодателем (в двух экземплярах).

На портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 4) (в виде электронных документов) части первой настоящего пункта, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

в стандарте государственной услуги «Утверждение отчета об итогах размещения акций», утвержденном согласно приложению 15 к указанному постановлению:

пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал - в течение 8 (восьми) рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.»;

пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:

«8. График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги - с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов.

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;

2) отчет об итогах размещения акций услугополучателя, составленный и оформленный в соответствии со Структурой отчета об итогах размещения акций услугополучателя, согласно приложению к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копии документов, подтверждающие оплату акций услугополучателя;

4) неконсолидированная финансовая отчетность, составленная по состоянию на конец месяца, в котором завершился отчетный период размещения акций, или периода, в котором произошло размещение всех объявленных акций услугополучателя.»;

приложение к указанному стандарту государственной услуги изложить в редакции согласно приложению 11 к настоящему постановлению;»;

стандарт государственной услуги «Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей», утвержденный согласно приложению 24 к указанному постановлению, изложить в редакции согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
 
Абзацы двести семнадцать - шестьсот семьдесят шестой вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на банковские операции», утвержденном согласно приложению 26 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности (за каждую банковскую операцию отдельно):

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия данным видом деятельности составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

подпункт 1) пункта 9 изложить в следующей редакции:

«1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;»;

в пункте 15:

часть третью изложить в следующей редакции:

«Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах (в виде электронных копий документов в формате PDF).»;

часть пятую изложить в следующей редакции:

«Документы, перечисленные в пунктах 9, 10 и 12 настоящего стандарта государственной услуги, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки на обороте последнего листа. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

Сведения об акционере (участнике) услугополучателя (для юридического лица), Сведения об акционере (участнике) услугополучателя (для физического лица) по формам согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на проведение банковских и иных операций, осуществляемых исламскими банками», утвержденном согласно приложению 27 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности (за каждую банковскую операцию отдельно):

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия данным видом деятельности составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

подпункт 8) пункта 9 исключить;
 
подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6), 9) и 10) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7) (штатное расписание в виде электронного документа по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;»;

абзац пятый подпункта 1) пункта 16 изложить в следующей редакции:

«обеспечение наличия систем управления рисками и внутреннего контроля, соответствующих требованиям уполномоченного органа;»;

 

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии банкам на проведение банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан», утвержденном согласно приложению 28 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия данным видом деятельности составляет 800 (восемьсот) месячных расчетных показателей (за каждую банковскую операцию отдельно);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

подпункт 8) пункта 9 исключить;
 
подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 3), 4), 5), 6) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7) (штатное расписание в виде электронного документа по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу;»;

абзац шестой подпункта 1) пункта 16 изложить в следующей редакции:

«обеспечение наличия систем управления рисками и внутреннего контроля, соответствующих требованиям уполномоченного органа;»;

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 17к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности», утвержденном согласно приложению 30 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 1 (одного) месяца;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия данным видом деятельности составляет 10 (десять) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) сведения об услугополучателе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) копия диплома о высшем образовании (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора, за исключением оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

5) копии документов, свидетельствующих о том, что услугополучатель на получение лицензии прошел обучение и успешно сдал соответствующие экзамены по Минимальной обязательной программе обучения актуариев, утвержденной согласно приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 191 «Об утверждении минимальной обязательной программы обучения актуариев, перечня и требований к международным ассоциациям актуариев, Требований к содержанию и порядку предоставления обязательного актуарного заключения, Правил проведения тестирования, Требований к подтверждению квалификации актуария, Правил и сроков привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, форм лицензии на осуществление актуарной деятельности, заявления о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности и сведений о заявителе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17618 (далее - постановление № 191), и (или) копию диплома магистра, соответствующего требованиям, указанным в Сведениях о заявителе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме, утвержденной согласно приложению 9 к постановлению № 191;

6) для физических лиц-нерезидентов Республики Казахстан - копии документов, подтверждающих статус актуария и членство в международных ассоциациях актуариев, согласно Перечню и требованиям к международным ассоциациям актуариев, утвержденным согласно приложению 2 к постановлению № 191;

7) копии документов, свидетельствующих о том, что заявитель на получение лицензии сдал международные экзамены, соответствующие требованиям Минимальной обязательной программы обучения актуариев, утвержденной согласно приложению 1 к постановлению № 191 (при наличии);

8) копия документа, подтверждающего наличие опыта работы, соответствующего требованиям, указанным в Сведениях о заявителе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме, утвержденной согласно приложению 9 к постановлению № 191.

Лицензия на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке выдается при соблюдении требований, предусмотренных пунктом 3 статьи 40 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон).»;

подпункт 1) пункта 11 изложить в следующей редакции:

«1) заявление в произвольной форме;»;

пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 5) и 6) (в виде электронных копий документов) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии (в виде электронной копии документа), за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах (в виде электронных копий документов).»;

дополнить пунктом 12-1 следующего содержания:

«12-1. Сведения документов, удостоверяющих личность, о лицензии услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

пункт 13 изложить в следующей редакции:

«13. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности;

2) наличие данных о лишении лицензии по основаниям, предусмотренным подпунктами 2), 3) и 4) пункта 1 статьи 60 Закона;

3) отрицательный результат тестирования, проведенного услугодателем.»;

Заявление о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

Сведения об услугополучателе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по отрасли «страхование жизни», утвержденном согласно приложению 31 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 500 (пятьсот) месячных расчетных показателей (за каждый класс страхования отдельно);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям, установленным Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084;

4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон);

6) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого определен Инструкцией об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов исламской страховой (перестраховочной) организации и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2015 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11751, и Нормативными значениями и методикой расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794.

Документами, подтверждающими полную оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

7) внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые определяют:

структуру, задачи, функции и полномочия подразделений услугополучателя, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

структуру, количество членов, задачи, функции и полномочия службы внутреннего аудита и других постоянно действующих органов;

систему управления рисками, раскрывающую политику услугополучателя по управлению техническими (страховыми), инвестиционными, кредитным, операционным, рыночным и другими рисками;

права и обязанности руководителей структурных подразделений, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

полномочия должностных лиц и работников услугополучателя при осуществлении ими сделок от его имени и за его счет;

8) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой ею деятельности;

9) сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке, по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

10) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации);

11) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае принудительной ликвидации услугополучателя по договорам страхования, если обязательное участие услугополучателя в такой организации установлено отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

12) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и отдельных законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования.

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации или исламские страховые (перестраховочные) организации.»;

в пункте 10:

в подпункте 3):

абзац первый изложить в следующей редакции:

«3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием, имеющим лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке.»;

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

«Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от «____» __________ 20 __ года».»;

подпункт 4) исключить;

дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

«10-1. Для получения лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования услугополучатель обеспечивает наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, соответствующих требованиям уполномоченного органа.»;

подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 3) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, указанных в подпункте 3) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 4), 6), 10), 11) и 12) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 5) (в соответствии с требованиями стандарта государственной услуги «Выдача согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат») 7) и 8) (в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в подпункте 3) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.»;

пункт 16 изложить в следующей редакции:

«16. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 21 к настоящему постановлению;

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации актуария по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 22 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 23 к настоящему постановлению;

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 24 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности или исламской страховой (перестраховочной) деятельности по отрасли «общее страхование», утвержденном согласно приложению 32 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия деятельности в сфере общего страхования составляет 500 (пятьсот) месячных расчетных показателей (за каждый класс страхования отдельно);

2) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия деятельности по перестрахованию составляет 200 (двести) месячных расчетных показателей;

3) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

4) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям, установленным Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084;

4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон);

6) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого определен Инструкцией об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов исламской страховой (перестраховочной) организации и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2015 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11751, и Нормативными значениями и методикой расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794.

Документами, подтверждающими полную оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

7) внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые определяют:

структуру, задачи, функции и полномочия подразделений услугополучателя, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

структуру, количество членов, задачи, функции и полномочия службы внутреннего аудита и других постоянно действующих органов;

систему управления рисками, раскрывающую политику услугополучателя по управлению техническими (страховыми), инвестиционными, кредитным, операционным, рыночным и другими рисками;

права и обязанности руководителей структурных подразделений, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

полномочия должностных лиц и работников услугополучателя при осуществлении ими сделок от его имени и за его счет;

8) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой ею деятельности;

9) сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке, по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

10) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации);

11) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае принудительной ликвидации услугополучателя по договорам страхования, если обязательное участие услугополучателя в такой организации установлено отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

12) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и отдельных законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования.

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации или исламские страховые (перестраховочные) организации.»;

в пункте 10:

в подпункте 3):

абзац первый изложить в следующей редакции:

«3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием, имеющим лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке.»;

абзац пятнадцатый изложить в следующей редакции:

«Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от «____» __________ 20 __ года».»;

подпункт 4) исключить;

дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

«10-1. Для получения лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования услугополучатель обеспечивает наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, соответствующих требованиям уполномоченного органа.»;

подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 4), 5), 6), 10), 11) и 12) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 3) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, указанных в подпункте 3) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 7) и 8) (в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в подпунктах 3) и 4) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.»;

пункт 16 изложить в следующей редакции:

«16. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица-резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица-резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-резидента Республики Казахстан.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 25 к настоящему постановлению;

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации актуария по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 26 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 27 к настоящему постановлению;

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 28 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на виды обязательного страхования, установленные законами Республики Казахстан и являющиеся отдельными классами страхования, или право осуществления исламской страховой деятельности по видам обязательного страхования, установленным законами Республики Казахстан и являющимся отдельными классами страхования», утвержденном согласно приложению 33 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 500 (пятьсот) месячных расчетных показателей (за каждый класс страхования отдельно);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункты 9 и 10 изложить в следующей редакции:

«9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям, установленным Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084;

4) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых);

5) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон);

6) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого определен Инструкцией об установлении нормативных значений и методики расчетов пруденциальных нормативов исламской страховой (перестраховочной) организации и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2015 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11751, и Нормативными значениями и методикой расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации и страховой группы и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 304, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14794.

Документами, подтверждающими полную оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

7) внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые определяют:

структуру, задачи, функции и полномочия подразделений услугополучателя, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

структуру, количество членов, задачи, функции и полномочия службы внутреннего аудита и других постоянно действующих органов;

систему управления рисками, раскрывающую политику услугополучателя по управлению техническими (страховыми), инвестиционными, кредитным, операционным, рыночным и другими рисками;

права и обязанности руководителей структурных подразделений, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;

полномочия должностных лиц и работников услугополучателя при осуществлении ими сделок от его имени и за его счет;

8) положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

информацию о структуре службы внутреннего аудита;

задачи и функции службы внутреннего аудита;

права и обязанности службы внутреннего аудита;

информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;

периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой ею деятельности;

9) сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке, по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

10) решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации);

11) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае принудительной ликвидации услугополучателя по договорам страхования, если обязательное участие услугополучателя в такой организации установлено отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

12) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и отдельных законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования;

13) документ, подтверждающий наличие крупного участника-физического лица или страхового холдинга (для получения лицензии на право осуществления обязательных видов страхования), за исключением случаев, когда более пятидесяти процентов размещенных акций услугополучателя прямо или косвенно принадлежат или переданы в доверительное управление государству или национальному управляющему холдингу.

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации или исламские страховые (перестраховочные) организации.

10. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования:

1) заявление о выдаче лицензии по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием, имеющим лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке.

Бизнес-план по классу страхования содержит следующую информацию:

основные характеристики покрываемых рисков по классу страхования;

основные характеристики доли класса страхования в структуре страхового портфеля; сегмента рынка предоставления услуг по классу страхования (объема рынка, потенциальных страхователей, географической местности);

основные характеристики способов реализации страховых продуктов в рамках класса страхования;

требования к порядку расчета страховых тарифов и их экономическому обоснованию;

прогноз на ближайшие два года о прибылях, убытках, расчетах страховых резервов по данному классу страхования, прогноз убыточности, оценка рисков в наихудшей и наилучшей ситуации, прогноз соблюдения пруденциальных нормативов;

политику перестрахования или исламского перестрахования (формы и методы перестрахования, критерии оценки перестраховочных организаций или исламских перестраховочных организаций);

инвестиционную политику.

В информации по инвестиционной политике следует раскрыть следующие сведения:

цели инвестирования;

формирование инвестиционного портфеля и его доходности, включая диверсификацию по типам инвестиций и оценку качества активов;

инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне;

лица организации, ответственные за инвестиционную политику.

Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием, содержит информацию, предусмотренную пунктом 3 статьи 37 Закона, и представляется в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) в пронумерованном и прошитом виде в одном экземпляре, с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования содержит в правом верхнем углу следующую формулировку: «Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от «____» __________ 20 __ года».

При представлении заявления на получение лицензии на право осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности по нескольким классам страхования представляется один бизнес-план в разрезе классов страхования;

4) нотариально засвидетельствованная копия договора участия в организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае принудительной ликвидации услугополучателя, если обязательное участие услугополучателя в такой организации установлено отдельными законодательными актами Республики Казахстан, регулирующими обязательные виды страхования;

5) документ, подтверждающий наличие крупного участника - физического лица или страхового холдинга (для получения лицензии на право осуществления обязательных видов страхования), за исключением случаев, когда более пятидесяти процентов размещенных акций страховой (перестраховочной) организации прямо или косвенно принадлежат или переданы в доверительное управление государству или национальному управляющему холдингу;

6) документы, подтверждающие участие в базе данных в соответствии с требованиями Закона и отдельных законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования.»;

дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

«10-1. Для получения лицензии на осуществление страховой деятельности или право осуществления исламской страховой деятельности по дополнительным классам страхования услугополучатель обеспечивает наличие систем управления рисками и внутреннего контроля, соответствующих требованиям уполномоченного органа.»;

подпункт 3) пункта 14 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 3) (документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа, указанным в подпункте 3) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги), 5), 6), 11), 12) и 13) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 7) и 8) (в виде электронных документов), 9) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги) пункта 9, в подпунктах 3) (в виде электронного документа), 4), 5) и 6) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 10, в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу.»;

пункт 17 изложить в следующей редакции:

«17. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица-резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица-резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-резидента Республики Казахстан.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 29 к настоящему постановлению;

Сведения о наличии в штате страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации актуария по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 30 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 3 изложить в редакции согласно приложению 31 к настоящему постановлению;

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 32 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на деятельность по перестрахованию или право осуществления деятельности по исламскому перестрахованию», утвержденном согласно приложению 34 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 500 (пятьсот) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица-резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица-резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-резидента Республики Казахстан.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 33 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 34 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера», утвержденном согласно приложению 35 к указанному постановлению:

подпункт 1) части первой пункта 4 изложить в следующей редакции:

«1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней;»;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 300 (триста) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

в пункте 9:

подпункт 1) изложить в следующей редакции:

«1) заявление о выдаче лицензии в пределах видов брокерской деятельности по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;»;

абзац первый подпункта 6) изложить в следующей редакции:

«6) внутренний регламент работы, предусматривающий порядок осуществления посреднической деятельности по заключению договоров страхования и (или) перестрахования.»;

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

«9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на право осуществления деятельности страхового брокера по дополнительному виду брокерской деятельности необходимо представить документы, указанные в подпунктах 1), 2), 4), 6) и 7) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.»;

часть четвертую пункта 12 изложить в следующей редакции:

«Уполномоченный орган получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица-резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица-резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-резидента Республики Казахстан.»;

Заявление по форме согласно приложению 1 к указанному стандарту государственной услуги изложить в редакции согласно приложению 35 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 2 к указанному стандарту государственной услуги изложить в редакции согласно приложению 36 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан», утвержденном согласно приложению 36 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия:

брокерской деятельностью составляет 30 месячных расчетных показателей (далее - МРП);

дилерской деятельностью составляет 30 МРП;

деятельностью по управлению инвестиционным портфелем составляет 30 МРП;

кастодиальной деятельностью составляет 30 МРП;

трансфер-агентской деятельностью составляет 10 МРП;

деятельностью по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами составляет 10 МРП;

клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами составляет 40 МРП;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

в пункте 9:

подпункты 1) и 2) изложить в следующей редакции:

«1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства;»;

подпункт 5) исключить;

подпункт 6) изложить в следующей редакции:

«6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;»;

подпункты 11) и 12) исключить;

абзац девятый подпункта 13) изложить в следующей редакции:

«Копии документов заверяются подписью первого руководителя услугополучателя.»;

подпункты 19) и 20) исключить;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными и прошитыми с указанием количества прошитых листов на ярлыке, наклеенном на обороте последнего листа на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц заявителя, обладающих правом подписи таких документов.»;

дополнить пунктом 9-1 следующего содержания:

«9-1. Для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг страховой организацией, осуществляющей деятельность в отрасли «страхование жизни» необходимо представить документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10) и 13) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, а также положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе и внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с Правилами формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для страховых (перестраховочных) организаций, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 198, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17462.»;

подпункт 3) пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) документы, указанные в подпунктах 4), 7), 8), 13), 15) (в виде электронных копий документов в формате PDF), 6), 9), 10), 14), 16), 17) и 18) (в виде электронных документов) пункта 9 и пункте 9-1 (в виде электронных документов) настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.»;

часть вторую пункта 15 изложить в следующей редакции:

«Услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства» сведения, указанные в документах:

удостоверяющих личность физического лица - резидента Республики Казахстан;

подтверждающих отсутствие у физического лица - резидента Республики Казахстан неснятой или непогашенной судимости;

о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица - резидента Республики Казахстан.»;

Заявление на получение лицензии по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 37 к настоящему постановлению;

Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 38 к настоящему постановлению;

Заявление по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 39 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации и (или) значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций», утвержденном согласно приложению 44 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги составляет 50 (пятьдесят) месячных расчетных показателей.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 1) части первой пункта 8 изложить в следующей редакции:

«1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;»;

подпункт 12) части первой пункта 9 изложить в следующей редакции:

«12) документ, подтверждающий уплату сбора за выдачу разрешения, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства;»;

пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, услугополучатель - банк представляет услугодателю заявление с приложением документов, предусмотренных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8), 10), 11), 12) и 14) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, а также:

1) финансовую отчетность дочерней организации за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления - в случае приобретения дочерней организации;

2) бизнес-план и план мероприятий по улучшению качества сомнительных и безнадежных активов, требования к которым определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа;

3) расчет, в том числе на консолидированной основе пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, установленных уполномоченным органом.»;

в пункте 11:

подпункт 2) части первой изложить в следующей редакции:

«2) документы, предусмотренные в подпунктах 3), 6), 7), 8), 10), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;»;

часть четвертую изложить в следующей редакции:

«В случае подачи услугополучателем - банком заявления на получение разрешения на значительное участие услугополучателя - банка в капитале банка - резидента Республики Казахстан (заявления о приобретении статуса банковского холдинга) либо банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, не представляются, за исключением документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу разрешения.»;

подпункты 3) и 4) части первой пункта 13 изложить в следующей редакции:

«3) для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка:

документы и сведения, предусмотренные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 8), 10), 11), 12) и 14) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги - в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта, а также документы, указанные:

в подпункте 1) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных документов), которые прикрепляются к электронному запросу;

в подпунктах 2) и 3) пункта 10 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу документов;

4) для получения разрешения на значительное участие услугополучателя в уставном капитале организаций:

документы, предусмотренные в подпунктах 3), 4), 6), 7), 8), 10), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги - в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта.»;

в пункте 14:

абзац третий подпункта 2) изложить в следующей редакции:

«ранее являлись руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;»;

подпункт 5) изложить в следующей редакции:

«5) несоответствие систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации, требованиям уполномоченного органа к системам управления рисками и внутреннего контроля;»;

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

«7) наличие у банка и (или) банковского холдинга и (или) предполагаемой к приобретению дочерней организации действующих мер надзорного реагирования и (или) административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные частями шестой, восьмой статьи 213, статьей 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов;»;

Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 40 к настоящему постановлению;

Информацию о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников), по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 41 к настоящему постановлению;

Заявление на получение разрешения на значительное участие услугополучателя в капитале организации по форме согласно приложению 4 изложить в редакции согласно приложению 42 к настоящему постановлению;

Информацию о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников), по форме согласно приложению 5 изложить в редакции согласно приложению 43 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на создание или приобретение дочерней организации страховой (перестраховочной) организацией и (или) страховым холдингом, значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций», утвержденном согласно приложению 45 к указанному постановлению:

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка сбора при оказании государственной услуги составляет 50 (пятьдесят) месячных показателей.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».»;

подпункт 12) пункта 9 изложить в следующей редакции::

«12) документ, подтверждающий уплату сбора за выдачу разрешения, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства;»;

подпункт 2) пункта 10 изложить в следующей редакции:

«2) документы, предусмотренные в подпунктах 3), 6), 7), 8), 10), 11) и 12) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;»;

подпункт 3) части первой пункта 11 изложить в следующей редакции:

«3) для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций:

документы, предусмотренные в подпунктах 3), 6), 7), 8), 10) 11) и 12) пункта 9 в соответствии с подпунктом 2) настоящего пункта и подпункте 3) пункта 10 (в виде электронной копии документа) настоящего стандарта государственной услуги.»;

в пункте 12:

абзац третий подпункта 2) изложить в следующей редакции:

«ранее являлся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;»;

подпункт 7) изложить в следующей редакции:

«7) наличие у страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга, и (или) предполагаемой к приобретению дочерней организации действующих мер надзорного реагирования и (или) административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные статьями 227, 229, 230, частью четвертой статьи 239 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года, на дату подачи заявления и в период рассмотрения документов;»;

Информацию о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников), по форме согласно приложению 1 изложить в редакции согласно приложению 44 к настоящему постановлению;

Информацию о руководящих работниках организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников), по форме согласно приложению 2 изложить в редакции согласно приложению 45 к настоящему постановлению;

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства», утвержденном согласно приложению 46 к указанному постановлению:

часть вторую пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).»;

пункты 4, 5 и 6 изложить следующей редакции:

«4. Сроки оказания государственной услуги: в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты их представления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - выдача разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.»;

подпункт 1) пункта 9 изложить в следующей редакции:

«1) запрос о выдаче разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства, составленное в произвольной форме, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, и с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;»;

часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

«10. Документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронного документа), 3), 4) и 5) части первой, в частях третьей и четвертой (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к запросу о выдаче разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства, составленному в форме электронного документа.»;

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства», утвержденный согласно приложению 47 к указанному постановлению:

часть вторую пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).»;

пункты 4, 5 и 6 изложить следующей редакции:

«4. Сроки оказания государственной услуги: в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с даты их представления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - выдача разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

Результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.»;

подпункт 1) пункта 9 изложить в следующей редакции:

«1) запрос о выдаче разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства, составленное в произвольной форме, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, и с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении;»;

часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:

«10. Документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронного документа), 3), 4) и 5) части первой, в частях третьей и четвертой (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к запросу о выдаче разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг услугополучателя на территории иностранного государства, составленному в форме электронного документа.»;

Абзацы семьсот девятый - семьсот восемьдесят четвертый вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда», утвержденном согласно приложению 51 к указанному постановлению:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).»;

пункты 4, 5 и 6 изложить в следующе редакции:

«4. Сроки оказания государственной услуги: в течение 3 (трех) месяцев.

Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - письмо о выдаче разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.»;

пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:

«8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) решение общего собрания акционеров услугополучателя о его реорганизации;

3) документы, устанавливающие предполагаемые условия, порядок и сроки реорганизации услугополучателя;

4) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный баланс услугополучателя после его реорганизации.

Для получения разрешения на реорганизацию услугополучатель, к которому осуществляется присоединение, присоединяемый услугополучатель (присоединяемые услугополучатели) вместе с запросом в форме электронного документа представляют услугодателю:

1) решение общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей), а также решение общего собрания акционеров присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей).

Решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей) содержит сведения о наименовании, местонахождении каждого из участвующих в реорганизации в форме присоединения услугополучателей, цене продажи акций присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей), цене размещения (реализации) акций услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, иные условия и порядок присоединения;

2) документы, устанавливающие предполагаемые условия, порядок и сроки реорганизации услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей) (далее - план реорганизации).

План реорганизации включает:

основания проведения реорганизации;

мероприятия по проведению реорганизации, включая описание порядка действий в отношении пенсионных активов услугополучателей по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов и собственных активов услугополучателей;

сроки завершения мероприятий, связанных с реорганизацией;

сведения о мерах по обеспечению выполнения обязательств по выплатам и переводам пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов с учетом структуры вкладчиков (получателей) присоединяемого услугополучателя (присоединяемых услугополучателей);

сведения о мерах по обеспечению выполнения пруденциальных нормативов услугополучателем, к которому осуществляется присоединение;

сведения о мерах по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств и автоматизированной информационной системы услугополучателя, к которому осуществляется присоединение;

иную информацию, отражающую особенности реорганизации;

3) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный бухгалтерский баланс услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, после завершения процедуры реорганизации.

Финансовый прогноз последствий реорганизации включает в себя краткосрочный, среднесрочный и долгосрочный анализы следующих показателей услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, после реорганизации:

анализ показателей рентабельности к собственным активам и к собственному капиталу на основе финансовых отчетов после завершения процедуры реорганизации;

прогноз по размеру пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов после завершения процедуры реорганизации;

прогноз по структуре инвестиционного портфеля, сформированного за счет пенсионных активов, в разрезе отраслей, валют, видов финансовых инструментов, сроков до погашения после завершения процедуры реорганизации;

прогноз изменения стоимости условной единицы пенсионных активов по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов после завершения процедуры реорганизации.

Для получения разрешения услугополучатель, к которому осуществляется присоединение юридического лица, вместе с ходатайством о получении разрешения представляет услугодателю следующие документы, оформленные в соответствии с требованиями подпункта 1) части первой настоящего пункта:

1) решение общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, решение совместного общего собрания акционеров услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и присоединяемого юридического лица, а также решение общего собрания акционеров присоединяемого юридического лица;

2) план реорганизации услугополучателя, к которому осуществляется присоединение, и юридического лица;

3) финансовый прогноз последствий реорганизации, включая расчетный бухгалтерский баланс услугополучателя после его реорганизации.

Документы, указанные в части четвертой настоящего пункта, оформляются в соответствии с требованиями частей второй и третьей настоящего пункта, предъявляемыми к услугополучателю, к которому осуществляется присоединение.

Документы, указанные в подпунктах 2) (в виде электронной копии документа), 3) и 4) (в виде электронных документов) части первой, в подпунктах 1) (в виде электронной копии документа), 2) и 3) (в виде электронных документов) части второй, в подпунктах 1) (в виде электронной копии документа), 2) и 3) (в виде электронных документов) части четвертой настоящего пункта прикрепляются к запросу в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

в стандарте государственной услуги «Выдача разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда», утвержденном согласно приложению 52 к указанному постановлению:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).»;

пункты 4, 5 и 6 изложить в следующей редакции:

«4. Сроки оказания государственной услуги: в течение 3 (трех) месяцев.

Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - письмо о выдаче разрешения на добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.»;

пункты 8 и 9 изложить в следующей редакции:

«8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации услугополучателя;

3) документ, подтверждающий отсутствие у услугополучателя обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов;

4) бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему, свидетельствующие об отсутствии обязательств, предусмотренных договором о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.

В пояснительной записке к бухгалтерскому балансу услугополучателя раскрывается информация о кредиторах услугополучателя (при их наличии) с указанием сумм кредиторской задолженности и основаниях их возникновения.

Бухгалтерский баланс и пояснительная записка к нему составляются на дату, предшествующую дате направления ходатайства;

5) акт приема-передачи пенсионных активов и обязательств услугополучателя по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, подписанный первыми руководителями услугополучателя, единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка-кастодиана услугополучателя и управляющего инвестиционным портфелем услугополучателя (при наличии такового) или лицами их замещающими, заверенный печатью единого накопительного пенсионного фонда (при наличии);

6) документы, подтверждающие отсутствие у услугополучателя обязательств и действующих договоров по деятельности, осуществляемой на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов и лицензии на осуществление других видов деятельности на рынке ценных бумаг:

письмо услугополучателя об отсутствии обязательств по соответствующим видам деятельности, а также об отсутствии действующих договоров по указанным видам деятельности;

письмо акционерного общества «Центральный депозитарий ценных бумаг» о закрытии в системе учета центрального депозитария лицевого счета и всех субсчетов на лицевом счете услугополучателя и расторжении договора депозитарного обслуживания, договора текущего счета и договора о приеме и выдаче операционных документов в виде факсимильных сообщений;

письмо акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа» об отсутствии задолженности перед акционерного общества «Казахстанская фондовая биржа.

Документы, указанные в подпунктах 2), 3), 5), 6) (в виде электронных копий документов) и 4) (в виде электронного документа) части первой настоящего пункта прикрепляются к запросу в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».»;

пункт 10 исключить;
стандарт государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям», утвержденный согласно приложению 53 к указанному постановлению, изложить в редакции согласно приложению 46 к настоящему постановлению.

2. Управлению организационной работы и контроля (Итимгенов А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением абзацев второго, тридцать пятого - сто шестидесятого, двести семнадцатого - шестьсот семьдесят шестого, семьсот девятого - семьсот восемьдесят четвертого пункта 1 настоящего постановления, которые вводятся в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка

Д. Акишев

 

Приложение 1

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 апреля 2015 года № 71

 

 

Стандарт государственной услуги
«Учетная регистрация микрофинансовых организаций»

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга «Учетная регистрация микрофинансовых организаций» (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги составляют 15 (пятнадцать) рабочих дней.

Услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная.

6. Результат оказания государственной услуги - уведомление микрофинансовой организации о внесении ее в реестр микрофинансовых организаций, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. Ставка регистрационного сбора при оказании государственной услуги составляет 10 (десять) месячных расчетных показателей.

Оплата сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

1) заявление, удостоверенное ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);

4) бизнес-план, который раскрывает:

стратегию деятельности микрофинансовой организации;

определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);

виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» (далее - Закон);

план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;

источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);

5) сведения об учредителе (участнике) услугополучателя по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

6) сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;

7) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;

8) копия договора о предоставлении информации, заключенного кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»;

9) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации микрофинансовой организации, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства;

10) копия налоговой декларации за последние три года, отражающая доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перерегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).

Микрофинансовая организация извещает услугодателя об изменении места нахождения, указанного в заявлении, не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты таких изменений.

В случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) части первой настоящего пункта, микрофинансовая организация представляет измененные и (или) дополненные документы услугодателю в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.

10. Документы, предусмотренные подпунктом 2) (в виде электронной формы сведений согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги), 3), 4), 5), 6), 7), 8) и 9) (в виде электронных копий документов в формате PDF) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к заявлению, удостоверенным ЭЦП лица, уполномоченного на подачу заявления, и представляется микрофинансовой организацией через портал.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

11. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) несоответствие представленных документов требованиям, установленным пунктом 9 настоящего стандарта государственной услуги;

2) предоставление недостоверных сведений и информации, подлежащих отражению в документах, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги государственной услуги;

3) если микрофинансовая организация в течение одного года со дня ее государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции не обратилась с заявлением о прохождении учетной регистрации;

4) если у руководителя или одного из учредителей микрофинансовой организации имеется непогашенная или неснятая судимость, а также когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации;

5) непредставления документов, предусмотренных подпунктом 10) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги;

6) несоблюдение срока государственной перерегистрации, установленного пунктом 1 статьи 31 Закона.

В случае отказа в учетной регистрации по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 4) и 5) пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги, юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, в течение 30 (тридцати) рабочих дней после дня получения отказа в учетной регистрации повторно представляет заявление.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

12. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе:

1) физического лица указываются его фамилия, имя, отчество (при его наличии), почтовый адрес;

2) юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, или Национального Банка Республики Казахстан, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Приложение 1

к стандарту государственной

услуги «Учетная регистрация

микрофинансовых организаций»

 

Форма

 

_______________________________

(полное наименование услугодателя)

от ______________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

 

Заявление

 

Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации

Сведения об услугополучателе:

1. Место нахождения услугополучателя

____________________________________________________________________

(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)

____________________________________________________________________

(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)

2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления__________________

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Учетная регистрация

микрофинансовых организаций»

 

Форма

 

Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

 

Наименование микрофинансовой организации

Дата

Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

 

 

 

 
Приложение 3

к стандарту государственной

услуги «Учетная регистрация

микрофинансовых организаций»

 

      Форма 1

 

Сведения об учредителе (участнике) услугополучателя (для юридического лица)

 

_____________________________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

1. Учредитель (участник) услугополучателя

____________________________________________________________________

(полное наименование)

Место нахождения

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент (нерезидент) Республики Казахстан ____________________________________________________________________

Основной вид деятельности

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала учредителя (участника) услугополучателя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале услугополучателя и сумма, внесенная в оплату доли участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

6. Сведения о руководителе учредителя (участника) услугополучателя:

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

«____» _____________ 20 __ года.

Подпись руководителя учредителя (участника) услугополучателя

______________

 

Форма 2

 

Сведения об учредителе (участнике) услугополучателя (для физического лица)

 

____________________________________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

1. Учредитель (участник) услугополучателя ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата рождения

____________________________________________________________________

Гражданство

____________________________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)

Место работы (с указанием адреса), должность

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

2. Доля участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Сведения об участии учредителя (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:

____________________________________________________________________

4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:

____________________________________________________________________;

5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации.

«____» ____________ 20 __ года.

Подпись учредителя (участника) услугополучателя

________________________

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Учетная регистрация

микрофинансовых организаций»

 

Сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии)

 

____________________________________________________________________

(указывается должность работника услугополучателя и наименование услугополучателя)

 

1. Общие сведения:

 

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________________________

_____________________________________________________________

______________________________________________________________

(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность,

в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по

какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

______________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

______________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего,

контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство

 

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

______________________________________________________________

_____________________________________________________________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

 

 

Сведения об участии услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

 

Наименование и  место нахождения  юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

 

 

 

 

 

 

2. Профессиональные данные:

 

Образование, в том числе профессиональное

образование, соответствующее профилю работы

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

(указать наименование и место нахождения учебного заведения,

факультета или отделения, период обучения, присвоенную

квалификацию, реквизиты диплома об образовании)

Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

(указать наименование и место нахождения учебного заведения,

период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)

Имеющиеся достижения

___________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

данному вопросу, например, название научных публикаций,

участие в научных разработках, законопроектах и другое)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

(указывается информация, характеризующая

профессиональную компетентность кандидата)

 

 

Сведения о трудовой деятельности:

 

Период работы  (месяц, год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности

 

 

 

 

 

 

 

 

3. Другие сведения:

 

Наличие непогашенной или неснятой судимости

Да/нет

(если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)

Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан

Да/нет (если да, то указать дату и наименование органа, применившего данную меру)

Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организации решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации

Наименование организации, должность, период работы

Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг

(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

(указывается произвольно)

 

 

Я,____________________________________________________________,

                  (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является

достоверной  и полной ____________________.

                                               (подпись, дата)

Приложение 2

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на назначение

(избрание) руководящих работников

финансовых организаций, банковских,

страховых холдингов, акционерного общества

«Фонд гарантирования страховых выплат»

 

Форма

 

Сведения о кандидате на должность руководящего работника

 

____________________________________________________________________

(наименование финансовой организации, холдинга, Фонда)

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)

 

1. Общие сведения:

 

Дата и место рождения

 

Гражданство

 

Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии)

 

 

 

2. Образование:

Наименование учебного заведения

Год поступления - год окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)

1

2

3

4

5

 

 

     
 

 

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 №

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5

 

 

     
 

 

4. Сведения об участии кандидата в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

 

 

   
 

 

5. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности кандидата (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, холдинге, Фонде, представившем в уполномоченный орган ходатайство о согласовании, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы (с указанием страны регистрации финансовой организации, в случае если финансовая организация, является нерезидентом Республики Казахстан)

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

В случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора - указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации. В случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций

1

2

3

4

5

6

7

 

 

         
 

 

6. Сведения об участии кандидата в проведении аудита финансовых организаций, включая аудит по налогам:

__________________________________________________________________

   (указать наименование финансовой организации, срок проведения аудита,

__________________________________________________________________

           а также дата подписания кандидатом аудиторского отчета

              в качестве аудитора - исполнителя (при наличии)

 

7. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

 

 

     
 

8. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке _________________________________________

                                                                                                      (да (нет), указать

____________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы)

9. Сведения о том, являлся ли кандидат ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда) _________________

                                                                                                                                                    (да (нет), указать

____________________________________________________________________

                 наименование организации, должность, период работы)

10. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга, Фонда, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга, Фонда___________________

               (да (нет), указать

____________________________________________________________________

                 дату, наименование организации, ответчика в судебном

____________________________________________________________________

         разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда,

              вступившее в законную силу (в случае его вынесения)

11. Сведения о курируемых структурных подразделениях и полномочиях кандидата на подписание документов, с приложением подтверждающих документов (заполняется кандидатом на должность иного руководящего работника)______________________________________________________________

_________________________________________________________________

12. Привлекался ли кандидат к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение трех лет до даты назначения (избрания) (не заполняется кандидатом на должность руководящего работника Фонда)

____________________________________________________________________

                     (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления

____________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,

____________________________________________________________________

             с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

______________________________________________________________

        (заполняется кандидатом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________________________________________

 

Заполняется кандидатом на должность независимого директора финансовой организации, холдинга, Фонда:

Подтверждаю, что я,  __________________________________________

                                         (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

соответствую требованиям, установленным Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» для назначения (избрания) на должность независимого директора.

Подпись _________________

 

 

Дата _____________________

Приложение 3

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение

статуса крупного участника

банка или банковского холдинга»

 

Форма

 

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

 ______________________________________________________________________________________

                                                              (наименование банка)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

_______________________________________________________________________________________

2. Гражданство

_______________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

_______________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)

_______________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон

_______________________________________________________________________________________

 

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале или стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7. Образование:

 

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

 

 

 

   
 

 

8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

 

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата

 

 

 

 

 

9. Сведения о трудовой деятельности:

 

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

 

 

 

 

 

 

10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке»

_________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________

           (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты»________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

                 (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»___________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия

         на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания) _

_______________________________________________________________________________

                              (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

_______________________________________________________________________________

          реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,

_______________________________________________________________________________

                             с указанием оснований привлечения к ответственности).

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:_______________________________________

________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Услугополучатель - физическое лицо

___________________________________________________________________    ____________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)      (подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника

услугополучателя - юридического лица

____________________________________________________________________    ____________

(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)        (подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица

____________________________________________________________________    ____________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)         (подпись)

 

Дата

Приложение 4

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение

статуса крупного участника

банка или банковского холдинга»

 

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица

 

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

 

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом

 

         
 

 

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель - являлся крупным участником либо руководящим работником:______________________________

____________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:_________________________________________________________

____________________________________________________________________

              (да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:________

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Услугополучатель - физическое лицо

_________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

___________________________

                  (подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника

услугополучателя - юридического лица

_________________________________________________________________

(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

___________________________

                  (подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица

____________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

___________________________

                  (подпись)

 

Дата

Приложение 5

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение

статуса крупного участника

банка или банковского холдинга»

 

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя

 

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)____________________________________________________

____________________________________________________________________________________

2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность________________________________

____________________________________________________________________________________________

                                          (серия, номер, кем и когда выдан)

3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником _____________________________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

4. Юридический адрес и (или) местожительства___________________________________________

5. Телефон:

домашний______________________________________________________________________________

рабочий________________________________________________________________________________

6. Отчетный период____________________________________________________________________________

7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя:

 

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:

 

X

 

X

 

X

 

1.1

Заработная плата

 

X

 

X

 

X

 

1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций

 

X

 

X

 

X

 

1.3

Вознаграждение по вкладам

 

X

 

X

 

X

 

1.4

Доход от сдачи в аренду имущества

 

X

 

X

 

X

 

1.5

Доход от предпринимательской деятельности

 

X

 

X

 

X

 

1.6

Доход от реализации имущества

 

X

 

X

 

X

 

1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)

 

X

 

X

 

X

 

2.

Имущество:

 

 

 

 

 

 

 

2.1

Деньги:

в национальной валюте,

в том числе:

наличными на банковских счетах в иностранной валюте,

в том числе:

наличными на банковских счетах

 

X

X

X

X

X

 

X

X

X

X

X

 

X

X

X

X

X

 

2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации

 

 

 

 

 

 

 

2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X

           

2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)

 

 

 

 

 

 

 

2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)

 

 

 

 

 

 

 

2n

 

 

X

 

X

 

X

 

3.

Задолженность по всем обязательствам

 

X

 

X

 

X

 

3.1

Непогашенные займы

 

X

 

X

 

X

 

3.2

Просроченная задолженность по займам

 

X

 

X

 

X

 

3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)

 

X

 

X

 

X

 

3n

 

 

X

 

X

 

X

 

 

 

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Услугополучатель _________________________________________________________________

                                                       (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

___________________________

                 (подпись)

 

Дата

Приложение 6

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение статуса

страхового холдинга или крупного участника

страховой (перестраховочной) организации»

 

Краткие данные об услугополучателе - физическом лице, руководящем работнике услугополучателя - юридического лица

 

_____________________________________________________________________________________________

                                                 (наименование финансовой организации)

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

________________________________________________________________________________________

2. Гражданство

________________________________________________________________________________________

3. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

________________________________________________________________________________________

4. Место (места) работы, должность (должности)

________________________________________________________________________________________

5. Почтовый адрес и (или) место нахождения работы, контактный телефон

________________________________________________________________________________________

6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

Сумма участия в уставном капитале или стоимость приобретенных акций юридических лиц (в тысячах тенге), с указанием их наименования

Соотношение количества акций, принадлежащих данному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в его уставном капитале (в процентах),

Индивидуальное владение

Совместное владение

прямо

косвенно

процент

наименование юридического лица или фамилия, имя, отчество (при его наличии)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

7. Образование:

 

Наименование учебного заведения

Дата поступления дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

 

 

 

 

 

 

 

8. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

 

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата

 

 

 

 

 

9. Сведения о трудовой деятельности:

 

Период работы

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

 

 

 

 

 

 

 

10. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора трансфер-агента и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации (банковского или страхового холдинга), крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации (банковского или страхового холдинга) в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, холдинга, принудительном выкупе акций, лишении лицензии финансовой организации, а также принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке»

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

                      (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11. Сведения о том, являлся ли услугополучатель - физическое лицо, или руководящий работник услугополучателя - юридического лица ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты»

_____________________________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

                (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

12. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей руководящего и иного работника в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»

______________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________

       (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы, основания для отзыва

согласия на назначение (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

          13. Привлекался ли к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к

дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет

до даты назначения (избрания)_____________________________________________________________

                                                                   (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

________________________________________________________________________________________

                        реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или  решение суда,

________________________________________________________________________________________

                                          с указанием оснований привлечения к ответственности)

________________________________________________________________________________________

14. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:__________________________________

________________________________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации. Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Услугополучатель - физическое лицо _________________________________________________

                                                                             (фамилия, имя и отчество (при его наличии),

                                                                                     заполняется печатными буквами)

______________

     (подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника услугополучателя - юридического лица

______________________________________________________________________________________________

                              (заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

______________

     (подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя-юридического лица

______________________________________________________________________________________________

                       (фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

______________

     (подпись)

 

Дата

Приложение 7

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение статуса

страхового холдинга или крупного участника

страховой (перестраховочной) организации»

 

 

Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя - физического лица, руководящего работника услугополучателя - юридического лица

 

1. Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости:

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года

Дата принятия процессуального решения судом

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Наличие фактов ухудшения финансового положения или банкротства юридического лица в период, когда услугополучатель являлся крупным участником либо руководящим работником:

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

3. Наличие (отсутствие) аффилиированности с финансовой организации:

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

                        (да (нет), указать признаки аффилиированности)

4. Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

Услугополучатель - физическое лицо

__________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

_________

(подпись)

Фамилия, имя и отчество (при его наличии) руководящего работника - юридического лица

___________________________________________________________________

(заполняется руководящим работником собственноручно печатными буквами)

_________

(подпись)

Первый руководитель исполнительного органа услугополучателя - юридического лица

___________________________________________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии), заполняется печатными буквами)

_________

(подпись)

 

 Дата

Приложение 8

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача согласия на приобретение статуса

страхового холдинга или крупного участника

страховой (перестраховочной) организации»

 

Сведения о доходах и имуществе, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя

 

1. Фамилия, имя и отчество (при его наличии)

_________________________________________________________________________________

2. Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

_____________________________________________________________________________

                                      (серия, номер, кем и когда выдан)

3. Наименование финансовых организаций, в уставном капитале которых отчитывающееся лицо является крупным участником

_________________________________________________________________________________

4. Юридический адрес и (или) местожительства

_________________________________________________________________________________

5. Телефон:

домашний __________________________________________________________________

рабочий ___________________________________________________________________

6. Отчетный период _________________________________________________________________________________

7. Доходы и имущество, а также информация об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя:

 

Наименование

Единица измерения

За предыдущий отчетный период

За отчетный период

Изменения за отчетный период

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

Количество

Сумма доходов (задолженности) Стоимость актива (тенге)

1.

Доходы, полученные за отчетный период:

 

X

 

X

 

X

 

1.1

Заработная плата

 

X

 

X

 

X

 

1.2

Дивиденды и доход от долей участия в уставных капиталах (акций) организаций

 

X

 

X

 

X

 

1.3

Вознаграждение по вкладам

 

X

 

X

 

X

 

1.4

Доход от сдачи в аренду имущества

 

X

 

X

 

X

 

1.5

Доход от предпринимательской деятельности

 

X

 

X

 

X

 

1.6

Доход от реализации имущества

 

X

 

X

 

X

 

1.7

Прочие виды дохода (с расшифровкой)

 

X

 

X

 

X

 

2.

Имущество:

 

 

 

 

 

 

 

2.1

Деньги:

в национальной валюте,

в том числе:

наличными на банковских счетах в иностранной валюте,

в том числе:

наличными на банковских счетах

 

X

X

X

X

X

 

X

X

X

X

X

 

X

X

X

X

X

 

2.2

Ценные бумаги (с указанием наименования эмитента), в том числе простые акции привилегированные акции облигации

             

2.3

Соотношение количества акций, принадлежащих крупному участнику финансовой организации, к общему количеству голосующих акций организаций (указать наименование) или доли участия в их уставных капиталах, в том числе нерезидентов Республики Казахстан (в процентах)

X

 

 

 

 

 

 

2.4

Недвижимость (с указанием наименования и место расположения)

 

 

 

 

 

 

 

2.5

Прочее имущество (с расшифровкой)

 

 

 

 

 

 

 

2n

 

 

X

 

X

 

X

 

3.

Задолженность по всем обязательствам

 

X

 

X

 

X

 

3.1

Непогашенные займы

 

X

 

X

 

X

 

3.2

Просроченная задолженность по займам

 

X

 

X

 

X

 

3.3

Прочая задолженность по обязательствам (с расшифровкой)

 

X

 

X

 

X

 

3n

 

 

X

 

X

 

X

 

 

 

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена и является достоверной и полной.

 

Услугополучатель

_______________________________________

(фамилия, имя и отчество (при его наличии)

_________

(подпись)

Дата

Приложение 9

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация

выпуска объявленных акций»

 

 

Структура проспекта выпуска объявленных акций

Глава 1. Информация о наименовании общества и его месте нахождения

1. Информация об обществе в соответствии с учредительными документами:

1) дата первичной государственной регистрации общества;

2) дата государственной перерегистрации общества (в случае если осуществлялась перерегистрация);

3) полное и сокращенное наименование общества на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

4) в случае изменения наименования общества указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

5) если общество было создано в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) общества;

6) бизнес-идентификационный номер общества;

7) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 «Financial services - Legal Entity Identifier» (LEI) (при наличии).

2. Место нахождения общества в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес общества отличается от места нахождения общества, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

Глава 2. Сведения об акциях, о способах их оплаты и получении дохода по ним

3. Сведения о выпуске объявленных акций:

1) количество, виды объявленных акций;

2) количество, виды акций, оплачиваемых учредителями;

3) номинальная стоимость одной акции, оплачиваемой учредителями;

4) гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям.

Стабилизационным банком заполняется только информация о количестве, видах, номинальной стоимости объявленных акций стабилизационного банка.

4. Оплата акций

Способ оплаты акций:

деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки (в случае отсутствия рыночной цены), дату регистрации сделки);

имущественными правами (указать дату решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение, реквизиты акта сверки денежных обязательств общества, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи имущества);

иным имуществом (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки имущества, дату акта приема-передачи имущества).

В случае реорганизации общества указывается дата решения общего собрания акционеров о реорганизации, дата передаточного акта (не применяются при добровольной реорганизации в форме присоединения банков). В случае реорганизации общества путем присоединения дополнительно указывается цена продажи акций присоединяемого общества, цена размещения (реализации) акций общества, к которому осуществляется присоединение, за исключением случая добровольной реорганизации банков в форме присоединения банка к другому банку, при котором указывается коэффициент обмена акций, утвержденный на совместном общем собрании акционеров реорганизуемых банков.

Оплата акций цифровыми (виртуальными) единицами и (или) финансовыми инструментами, стоимость которых зависит от стоимости (изменения стоимости) цифровых (виртуальных) единиц не осуществляется.

Для целей проспекта выпуска акций под цифровой (виртуальной) единицей понимается единица, представляющая собой цифровую запись, созданную и учитываемую в децентрализованной информационной системе с применением средств криптографии и (или) компьютерных вычислений.

Глава 3. Условия и порядок размещения акций

5. Размещение и обращение акций:

1) рынок, на котором планируется размещение и обращение акций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг);

2) в случае размещения акций на неорганизованном рынке указывается способ размещения акций: подписка или аукцион;

3) дата утверждения учредительным собранием методики определения стоимости акций при их выкупе обществом на неорганизованном рынке ценных бумаг;

4) акционерный инвестиционный фонд дополнительно указывает:

условия и порядок подачи и исполнения заявок на выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;

перечень посредников по размещению и (или) выкупу акций акционерного инвестиционного фонда (при их наличии) с указанием их места нахождения и номеров контактных телефонов.

Глава 4. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) общества

6. Для вновь созданных обществ, в том числе созданных путем реорганизации, а также обществ, у которых по решению суда признана недействительной государственная регистрация выпуска объявленных акций, указываются сведения об учредителях (участниках), владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале общества, в том числе:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителей (участников) физических лиц и (или) полные наименования, место нахождения учредителей (участников) юридических лиц;

2) количество и вид (виды) акций, предварительно оплаченных учредителями (участниками), которые владеют десятью и более процентами долей участия в уставном капитале общества;

3) дата, с которой учредители (участники) стали владеть десятью и более процентами долей участия в уставном капитале общества.

В случае оплаты уставного капитала до регистрации юридического лица указывается дата государственной регистрации общества как юридического лица.

В случае оплаты уставного капитала после регистрации юридического лица указывается дата полной оплаты учредителями минимального размера уставного капитала общества.

Общества, государственная регистрация выпуска объявленных акций которых по решению суда признана недействительной, указывают дату принятия общим собранием акционеров решения о регистрации нового выпуска акций.

Глава 5. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности общества с указанием основных видов деятельности общества

7. Виды деятельности общества:

1) основной вид деятельности;

2) краткое описание видов деятельности общества с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе общества;

3) сведения об организациях, являющихся конкурентами общества;

4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности общества;

5) другие факторы риска, влияющие на деятельность общества.

8. Сведения о деятельности обществ, являющихся акционерными инвестиционными фондами.

Указываются:

основные положения об инвестиционной деятельности, описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда, причины и риски инвестирования в соответствующие объекты с указанием на возможные факторы, которые могут негативно сказаться на доходах акционерного инвестиционного фонда от указанных объектов инвестирования, а также возможность их возникновения;

сведения об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда (полное наименование, место нахождения), а также дата заключения, срок действия и номер договора с управляющей компанией;

краткое описание общих тенденций на рынке объектов инвестирования, указанных в инвестиционной декларации общества, в том числе наиболее важные для акционерного инвестиционного фонда.

9. Риски, связанные с приобретением размещаемых обществом акций:

1) отраслевые риски - описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли общества на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению общества, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые обществом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги общества (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность общества и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

2) финансовые риски - описывается подверженность финансового состояния общества рискам, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

Указывается, какие из показателей финансовой отчетности общества наиболее подвержены изменению в результате влияния указанных финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

3) правовой риск - описывается риск возникновения у общества убытков вследствие:

изменений валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

требований по лицензированию основной деятельности общества;

несоблюдения обществом требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) - описывается риск возникновения у общества убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении общества, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

5) стратегический риск - описывается риск возникновения у общества убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития общества (стратегическое управление) и выражающихся в неучете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности общества, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых общество может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, кадровых) и организационных мер (управленческих решений), которые должны обеспечить достижение стратегических целей деятельности общества;

6) риски, связанные с деятельностью общества - описываются риски, свойственные исключительно обществу или связанные с осуществляемой обществом основным видом деятельности, в том числе риски, связанные с:

отсутствием возможности продлить действие лицензии общества на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

возможной ответственностью общества по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ общества;

возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) общества;

7) страновой риск - описывается риск возникновения у общества, убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

8) операционный риск - описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников общества, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

Глава 6. Дополнительные сведения об обществе и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

10. Сведения о платежном агенте общества (при наличии):

1) полное наименование платежного агента;

2) место нахождения, номера контактных телефонов, адрес электронной почты (при наличии);

3) дата и номер договора общества с платежным агентом.

11. Сведения о консультантах общества (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, номера контактных телефонов, адрес электронной почты (при наличии) лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения акций общества в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора общества с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения его акций в официальном списке фондовой биржи.

Сведения об иных консультантах общества указываются, если, по мнению общества, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении акций общества.

12. Дата и номер договора общества с центральным депозитарием об оказании услуг по ведению системы реестров держателей акций общества.

13. Стабилизационным банком, при составлении проспекта выпуска объявленных акций не заполняются пункты 10 и 11 настоящего приложения.

Приложение 10

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 апреля 2015 года № 71

 

Стандарт государственной услуги
«Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций»

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций» (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи документов услугодателю, а также при обращении на портал для государственной регистрации:

выпуска негосударственных облигаций подлежат рассмотрению услугодателем в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня их представления на государственную регистрацию;

облигационной программы, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней;

облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно, осуществляется услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты их представления;

выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты их представления;

выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев осуществляется услугодателем в течение 3 (трех) рабочих дней после даты их получения;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов - 15 (пятнадцать) минут.

В случае представления услугополучателем неполного пакета документов, предусмотренных для оказания государственной услуги, услугодатель в соответствии со статьей 19 Закона Республики Казахстан от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах» в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов отказывает в приеме заявления на оказание государственной услуги.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги:

свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигационной программы;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы) и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы с отметкой услугодателя о его государственной регистрации, которые направляются сопроводительным письмом в адрес услугополучателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя, либо лица наделенного правом подписи на основании соответствующей доверенности.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы:

1) услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и направления результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

2) портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю:

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске негосударственных облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций, либо копию решения органа услугополучателя о выпуске облигационной программы, содержащего сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

4) копию устава услугополучателя (при наличии);

5) в случае выпуска инфраструктурных, а также негосударственных облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя;

6) в случае, если проспектом выпуска негосударственных облигаций эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи, заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им негосударственных облигаций требованиям к включению и нахождению негосударственных облигаций услугополучателя в списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов;

7) копию договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и (или) его заключение инициировано услугополучателем);

8) копию договора, заключенного с организацией, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке (в случае, если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями Закона о рынке ценных бумаг);

9) порядок распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;

10) копии годовой финансовой отчетности услугополучателя за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных услугополучателей);

11) копию финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей. В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Документы, указанные в подпунктах 4), 10) и 11) настоящего пункта не представляются услугополучателем, в случае, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).

Государственная регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в перечне международных финансовых организаций согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, осуществляется с учетом требований устава и (или) документов, регулирующих их деятельность.

10. Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации составляется и оформляется в соответствии со структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации в соответствии с внутренними документами международной финансовой организации.

11. Сведения в проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы, проспекте выпуска облигаций в пределах облигационной программы) приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате представления документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью.

В случае реорганизации услугополучателя путем преобразования, осуществленной менее чем за 1 (один) завершенный финансовый год до представления услугополучателям услугодателю документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит сведения за 2 (два) завершенных финансовых года, предшествующих дате регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является услугополучатель.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) специальной финансовой компании являются аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.

12. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, обязан представить в услугодателю дополнительно следующие документы:

1) копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

2) копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;

3) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства о соблюдении услугополучателем-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за три месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).

13. В случае проведения услугополучателем реструктуризации в соответствии с решением суда о проведении реструктуризации, для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) услугополучатель помимо документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, представляет услугодателю копию плана реструктуризации, утвержденного судом.

14. Титульный лист проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит:

1) наименование документа: «Проспект выпуска негосударственных облигаций» или «Проспект облигационной программы» или «Проспект выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы»;

2) полное и сокращенное наименование услугополучателя;

3) запись:

«Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы, выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы) услугодателем не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения негосударственных облигаций, описанных в проспекте, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе.

Должностные лица услугополучателя подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно услугополучателя и его размещаемых негосударственных облигаций.

В период обращения негосударственных облигаций услугополучатель обеспечивает раскрытие информации на рынке ценных бумаг на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

15. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя на портал:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10) и 11) пункта 9, части третьей пункта 11, подпунктах 1), 2) и 3) пункта 12, пункта 16 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронных копий документов в формате PDF), которые прикрепляются к электронному запросу;

3) документ, указанный в подпункте 3) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги (в виде электронной формы сведений).

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

16. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги является нарушение услугополучателем условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.

17. Помимо оснований, установленных пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги, услугодатель вправе отказать услугополучателю в государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:

1) произведен делистинг выпуска негосударственных облигаций, осуществленного в пределах данной облигационной программы, за исключением добровольного делистинга по инициативе услугопоучателя;

2) в результате государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков негосударственных облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;

3) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы услугополучатель не имеет выпущенных им долговых ценных бумаг, находящихся в списке фондовой биржи, и не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 15 Закона о рынке ценных бумаг.

Действие настоящего пункта не распространяется на финансовую организацию или организацию, входящую в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющуюся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

18. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 20 настоящего стандарта государственной услуги.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону Единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

19. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

20. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz раздел «Государственные услуги».

21. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

22. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Государственные услуги». Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация выпуска

негосударственных облигаций»

 

 

Перечень международных финансовых организаций

 

1. Азиатский банк развития.

2. Азиатский банк инфраструктурных инвестиций.

3. Межамериканский банк развития.

4. Африканский банк развития.

5. Евразийский банк развития.

6. Европейский банк реконструкции и развития.

7. Европейский инвестиционный банк.

8. Банк Развития Европейского Совета.

9. Исламская корпорация по развитию частного сектора.

10. Исламский банк развития.

11. Многостороннее агентство гарантии инвестиций.

12. Скандинавский инвестиционный банк.

13.Международный валютный фонд.

14. Международная ассоциация развития.

15. Банк международных расчетов.

16. Международный центр по урегулированию инвестиционных споров.

17. Международный банк реконструкции и развития.

18. Международная финансовая корпорация.

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация выпуска

негосударственных облигаций»

 

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы)

Глава 1. Информация о наименовании эмитента и его месте нахождения

1. Информация об эмитенте в соответствии с учредительными документами:

1) дата первичной государственной регистрации эмитента;

2) дата государственной перерегистрации эмитента (в случае если осуществлялась перерегистрация);

3) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

4) в случае изменения наименования эмитента указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

5) если эмитент был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) эмитента;

6) в случае наличия филиалов и представительств эмитента указываются их наименования, даты регистрации (перерегистрации), места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств эмитента в соответствии со справкой об учетной регистрации филиалов (представительств) юридических лиц;

7) бизнес-идентификационный номер эмитента;

8) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 «Financial services - Legal Entity Identifier» (LEI) (при наличии).

2. Место нахождения эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента отличается от места нахождения эмитента, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним

3. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

5. Получение дохода по облигациям:

1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

6. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

2) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

3) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

7. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия, согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

8) критерии однородности прав требований;

9) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг

8. Условия и порядок размещения облигаций:

1) дата начала размещения облигаций;

2) дата окончания размещения облигаций;

3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

9. Условия и порядок обращения облигаций:

1) дата начала обращения облигаций;

2) дата окончания обращения облигаций;

3) срок обращения облигаций;

4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

10. Условия и порядок погашения облигаций:

1) дата погашения облигаций;

2) способ погашения облигаций;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

11. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указывается:

1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

2) сроки реализации права выкупа облигаций.

Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии

12. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом и не предусмотренных о рынке ценных бумаг;

2) порядок действий эмитента при нарушении ковенантов (ограничений);

3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов.

Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)

13. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

1) вид, количество и порядок определения цены размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 61-10 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

Глава 6. Сведения об имуществе эмитента облигаций, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)

14. Сведения об имуществе эмитента, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

15. Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием его наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

16. Реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства - при выпуске инфраструктурных облигаций.

Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций

17. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций:

1) конкретные цели использования денег, которые эмитент получит от размещения облигаций;

2) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента

19. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителя или крупного акционера (участника) (для физического лица);

2) полное наименование, место нахождения учредителя или крупного акционера (участника) (для юридического лица);

3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента, принадлежащих учредителю или крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента;

4) дата, с которой учредитель или крупный акционер (участник) стал владеть десятью и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента.

Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента

20. Сведения об органе управления эмитента:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) председателя и членов совета директоров или наблюдательного совета (с указанием независимого (независимых) директора (директоров) в совете директоров);

2) дата избрания членов совета директоров или наблюдательного совета и сведения об их трудовой деятельности за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке;

3) процентное соотношение голосующих акций эмитента, принадлежащих каждому из членов совета директоров эмитента, или процентное соотношение долей участия в уставном капитале эмитента, принадлежащих каждому из членов наблюдательного совета эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента;

4) процентное соотношение акций (долей участия в уставном капитале), принадлежащих каждому из членов совета директоров или наблюдательного совета в дочерних и зависимых организациях эмитента, к общему количеству размещенных акций (долей участия в уставном капитале) указанных организаций.

21. Коллегиальный орган или лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа эмитента:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя и членов коллегиального исполнительного органа;

2) дата избрания с указанием полномочий лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, или членов коллегиального исполнительного органа и сведения об их трудовой деятельности за последние 3 (три) года и в настоящее время, в хронологическом порядке;

3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа эмитента, или каждому из членов коллегиального исполнительного органа эмитента, к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента.

22. В случае если полномочия исполнительного органа эмитента переданы другой коммерческой организации (управляющей организации), то указываются:

1) полное и сокращенное наименование управляющей организации, ее место нахождения;

2) фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа управляющей организации, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии) членов коллегиального исполнительного органа и членов совета директоров (наблюдательного совета) управляющей организации;

3) дата избрания лиц, перечисленных в подпункте 2) настоящего пункта, и сведения об их трудовой деятельности за последние 2 (два) года, в хронологическом порядке;

4) процентное соотношение голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству голосующих акций (долей участия в уставном капитале) управляющей организации;

5) процентное соотношение долей участия в уставном капитале, принадлежащих лицам, перечисленным в подпункте 2) настоящего пункта, к общему количеству долей участия в уставном капитале эмитента.

Требования настоящего пункта не распространяются на акционерные общества.

Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента с указанием основных видов деятельности эмитента

23. Виды деятельности эмитента:

1) основной вид деятельности;

2) краткое описание видов деятельности эмитента с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер и их доли в общем доходе эмитента;

3) сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента;

4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности эмитента;

5) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у эмитента, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые эмитентом;

6) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) эмитенту и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) эмитентом на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

7) сведения об участии эмитента в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности эмитента, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента, с указанием сути судебных процессов с его участием;

8) другие факторы риска, влияющие на деятельность эмитента.

24. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента, объем товарооборота с которыми (оказываемых работ, услуг которым) составляет 10 (десять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

25. Активы эмитента, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

26. Дебиторская задолженность в размере 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента:

1) наименование дебиторов эмитента, задолженность которых перед эмитентом составляет 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента;

2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

27. Кредиторская задолженность эмитента, составляющая 10 (десять) и более процентов от балансовой стоимости обязательств эмитента:

1) наименование кредиторов эмитента;

2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

28. Величина левереджа эмитента.

Величина левереджа эмитента указывается по состоянию на последний день каждого из двух последних завершенных финансовых года, а также по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы либо если представляется финансовая отчетность эмитента по итогам предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы - по состоянию на конец предпоследнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций или облигационной программы.

29. Чистые потоки денег, полученные от деятельности эмитента, за два последних завершенных финансовых года, рассчитанные на основании его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

30. Сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг эмитента (за исключением погашенных и аннулированных выпусках облигаций) до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям), включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;

рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента, включая наименования организаторов торгов;

права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

31. Права, предоставляемые держателю облигаций:

1) право получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

3) иные права.

32. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента:

1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента;

2) меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

33. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

34. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмитентом облигаций:

1) отраслевые риски - описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению эмитента, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

2) финансовые риски - описывается подверженность финансового состояния эмитента рискам, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у эмитента убытков вследствие неспособности эмитента обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающий в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств эмитента (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами эмитента) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения эмитентом своих финансовых обязательств.

Указывается, какие из показателей финансовой отчетности эмитента наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

3) правовой риск - описывается риск, возникновения у эмитента убытков вследствие:

изменений валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

требований по лицензированию основной деятельности эмитента;

несоблюдения эмитентом требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении эмитента, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

5) стратегический риск - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития эмитента (стратегическое управление) и выражающихся в неучете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности эмитента, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых эмитент может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, людских) и организационных мер (управленческих решений), которые должны обеспечить достижение стратегических целей деятельности эмитента;

6) риски, связанные с деятельностью эмитента - описываются риски, свойственные исключительно к деятельности эмитента или связанные с основной финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:

отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

возможной ответственностью эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организации эмитента;

возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента;

7) страновой риск - описывается риск возникновения у эмитента убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

8) операционный риск - описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников эмитента, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

35. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент:

1) указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны, ассоциации, консорциумы, в которых участвует эмитент, роль (место), функции и срок участия эмитента в этих организациях;

2) в случае если результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента существенно зависят от иных членов промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, консорциумов, приводится подробное изложение характера такой зависимости.

36. В случае если эмитент имеет дочерние и (или) зависимые юридические лица, по каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

1) полное и сокращенное наименование, бизнес-идентификационный номер (при наличии), место нахождения;

2) основания признания юридического лица дочерним и (или) зависимым по отношению к эмитенту;

3) размер доли участия эмитента в уставном капитале дочернего и (или) зависимого юридического лица, а в случае, когда дочернее и (или) зависимое юридическое лицо является акционерным обществом - доля принадлежащих эмитенту голосующих акций такого акционерного общества.

37. Сведения об организациях, в которых эмитент владеет десятью и более процентами уставного капитала (за исключением юридических лиц, указанных в пункте 35 настоящего приложения) с указанием по каждой такой организации:

полного и сокращенного наименования, бизнес-идентификационного номера (при наличии), места нахождения;

доли эмитента в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество - доли принадлежащих эмитенту голосующих акций такого акционерного общества.

38. Сведения о кредитных рейтингах эмитента:

1) в случае присвоения эмитенту и (или) ценным бумагам эмитента кредитного рейтинга (рейтингов) по каждому из присвоенных эмитенту кредитных рейтингов за три последних завершенных отчетных года, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет - за каждый завершенный отчетный год, указываются:

объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент, ценные бумаги эмитента);

значение кредитного рейтинга на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

история изменения значений кредитного рейтинга за 3 (три) последних завершенных отчетных года, предшествующих дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет - за каждый завершенный отчетный год, предшествующий дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;

полное и сокращенное наименование, место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;

иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом по собственному усмотрению;

2) в случае если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг, являются ценные бумаги эмитента, дополнительно указывается международный идентификационный номер (код ISIN) и дата его присвоения, а также наименование рейтингового агентства, присвоившего кредитный рейтинг.

39. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора эмитента с представителем держателей облигаций.

40. Сведения о платежном агенте эмитента (при наличии):

1) полное наименование платежного агента;

2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

3) дата и номер договора эмитента с платежным агентом.

41. Сведения о консультантах эмитента (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора эмитента с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи.

Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

42. Сведения об аудиторской организации эмитента:

1) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

2) номера телефона и факса, адрес электронной почты (при наличии).

43. Аффилированные лица эмитента, не указанные в пунктах 19, 20, 21 и 22 настоящего приложения, но являющиеся в соответствии с законами Республики Казахстан от 22 апреля 1998 года «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью» и от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» аффилированными лицами эмитента:

1) для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии) аффилированного лица эмитента;

2) для юридического лица - полное наименование, место нахождения и фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя аффилированного лица эмитента.

В случае, если данное юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, дополнительно указываются сведения о его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:

для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии);

для юридического лица - полное наименование, место нахождения;

3) основание для отнесения их к аффилированным лицам эмитента и дата, с которой появилась аффилированность с эмитентом.

В отношении аффилированного лица эмитента, являющегося юридическим лицом, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица, дополнительно указываются:

полное наименование, место нахождения и фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале;

процентное соотношение акций или долей участия в уставном капитале, принадлежащих эмитенту, к общему количеству размещенных акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

основные виды деятельности юридического лица, в котором эмитент владеет десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

дата, с которой эмитент стал владеть десятью или более процентами акций или долей участия в уставном капитале данного юридического лица;

в случае, если юридическое лицо создано в организационной правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, указываются сведения об иных его участниках, владеющих десятью или более процентами долей участия в уставном капитале данного юридического лица, с указанием доли участия:

для физического лица - фамилия, имя, отчество (при его наличии);

для юридического лица - полное наименование, место нахождения.

При выпуске облигаций специальной финансовой компанией раскрывается информация об аффилированности сторон сделки секьюритизации с указанием основания для признания аффилированности и даты ее возникновения.

44. Сумма затрат эмитента на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

45. Пункты 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 31, 32, 33, 39, 40, 41 и 44 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

46. Стабилизационным банком не заполняются пункты 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 33, 34, 35, 36, 37, 38, 39, 40, 41, 42, 43 и 44 настоящего приложения.

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация

выпуска негосударственных облигаций»

 

Структура проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы

 

1. Информация о том, что выпуск облигаций осуществляется в соответствии с проспектом облигационной программы (полное наименование эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для эмитента-резидента Республики Казахстан) или иным документом, подтверждающим регистрацию в качестве юридического лица (для эмитента-нерезидента Республики Казахстан).

2. Сведения об облигационной программе:

1) дата государственной регистрации проспекта облигационной программы;

2) объем облигационной программы, в пределах которой осуществляется выпуск;

3) сведения обо всех предыдущих выпусках облигаций в пределах облигационной программы (отдельно по каждому выпуску в пределах данной облигационной программы), в том числе:

дата регистрации выпуска облигаций в уполномоченном органе по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган);

количество и вид облигаций;

объем выпуска по номинальной стоимости;

количество размещенных облигаций выпуска;

общий объем денег, привлеченных при размещении облигаций;

сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по данному выпуску облигаций;

количество выкупленных облигаций с указанием даты их выкупа;

сведения о фактах неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по облигациям;

в случае, если размещение либо обращение выпуска облигаций было приостановлено (возобновлено), указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дату их принятия;

рынки, на которых обращаются облигации, включая наименования организаторов торгов;

в случае, если облигации находятся в обращении, права, представляемые облигациями их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи облигаций, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

3. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

5. Получение дохода по облигациям:

1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

6. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при проектном финансировании дополнительно указываются:

1) характеристика денежных требований, условия и прогнозируемые сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов;

2) порядок предоставления информации держателям облигаций о смене собственника на имущество, созданное по базовому договору, о введении представителей кредиторов в органы специальной финансовой компании и их полномочиях;

3) перечень расходов специальной финансовой компании, связанных с обслуживанием сделки проектного финансирования и инвестиционного управления активами, осуществляемых за счет выделенных активов.

7. При выпуске облигаций специальной финансовой компании при секьюритизации дополнительно указываются:

1) наименование и место нахождения оригинатора, банка-кастодиана, управляющего инвестиционным портфелем, специальной финансовой компании и лица, осуществляющего сбор платежей по уступленным правам требования;

2) предмет деятельности, права и обязанности оригинатора в сделке секьюритизации;

3) характеристика прав требования, условия, порядок и сроки поступления денег по правам требования, входящим в состав выделенных активов, и порядок осуществления контроля за их исполнением;

4) порядок инвестирования временно свободных поступлений по выделенным активам;

5) расходы, связанные с оплатой услуг по сделке секьюритизации, и условия, согласно которым специальная финансовая компания вправе вычитать данные расходы из выделенных активов;

6) сведения о наличии опыта применения секьюритизации оригинатором и лицами, участвующими в сделке секьюритизации;

7) размер, состав и прогнозный анализ роста выделенных активов, обеспечивающих сделку секьюритизации;

8) критерии однородности прав требований;

9) очередность погашения облигаций различных выпусков, выпущенных в пределах облигационной программы.

8. Условия и порядок размещения облигаций:

1) дата начала размещения облигаций;

2) дата окончания размещения облигаций;

3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

9. Условия и порядок обращения облигаций:

1) дата начала обращения облигаций;

2) дата окончания обращения облигаций;

3) срок обращения;

4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

10. Условия и порядок погашения облигаций:

1) дата погашения облигаций;

2) способ погашения облигаций;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

11. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указываются:

1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

2) сроки реализации права выкупа облигаций.

12. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом и не предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг;

2) порядок действий эмитента при нарушении ковенантов (ограничений);

3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов (ограничений).

13. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

1) вид, количество и порядок определения цены размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

Банк, отнесенный к категории неплатежеспособных банков, на основании и в порядке, предусмотренных статьей 61-10 Закона о банках, указывает условия конвертирования облигаций в акции в соответствии с решением уполномоченного органа.

14. Сведения об имуществе эмитента, являющимся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

15.Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием его наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

16. Реквизиты договора концессии и постановления Правительства Республики Казахстан о предоставлении поручительства государства - при выпуске инфраструктурных облигаций.

17. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций:

1) конкретные цели использования денег, которые эмитент получит от размещения облигаций;

2) при выпуске инфраструктурных облигаций указываются расходы, связанные с оплатой услуг представителя держателей облигаций в соответствии с условиями заключенного с ним договора.

18. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

19. Права, предоставляемые держателю облигаций:

1) право получения от эмитента в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

3) иные права.

20. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента:

1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента;

2) меры, которые будут предприняты эмитентом в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

3) порядок, срок и способы доведения эмитентом до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

21. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

22. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора эмитента с представителем держателей облигаций.

23. Сведения о платежном агенте эмитента (при наличии):

1) полное наименование платежного агента;

2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

3) дата и номер договора с платежным агентом.

24. Сведения о консультантах эмитента (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора эмитента с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента в официальном списке фондовой биржи.

Сведения об иных консультантах эмитента указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента.

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация

выпуска негосударственных облигаций»

 

Структура проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) эмитента - нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Информация о наименовании эмитента - нерезидента Республики Казахстан и его месте нахождения

1. Информация об эмитенте - нерезиденте Республики Казахстан в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию эмитента - нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения:

1) дата и номер документа, подтверждающего регистрацию эмитента-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством страны его места нахождения, с указанием наименования органа страны места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, выдавшего такой документ;

2) полное и сокращенное наименование эмитента - нерезидента Республики Казахстан на казахском, русском и английском языках;

3) в случае изменения наименования эмитента - нерезидента Республики Казахстан, указываются все его предшествующие полные и сокращенные наименования, а также даты, когда они были изменены;

4) если эмитент - нерезидент Республики Казахстан был создан в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), то указываются сведения о правопреемстве в отношении реорганизованных юридических лиц и (или) эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

5) в случае наличия филиалов и представительств эмитента - нерезидента Республики Казахстан, указываются их наименования, даты регистрации, места нахождения и почтовые адреса всех филиалов и представительств эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

6) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 «Financial services - Legal Entity Identifier» (LEI) (при наличии).

2. Место нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан, номера контактных телефонов, факса и адрес электронной почты эмитента - нерезидента Республики Казахстан, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента - нерезидента Республики Казахстан отличается от места нахождения эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним

3. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

2) номинальная стоимость одной облигации (если номинальная стоимость одной облигации является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета номинальной стоимости одной облигации);

3) количество облигаций;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) валюта номинальной стоимости облигации, валюта платежа по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению по облигациям.

4. Способ оплаты размещаемых облигаций.

5. Получение дохода по облигациям:

1) ставка вознаграждения по облигациям (если ставка вознаграждения по облигациям является индексированной величиной, то дополнительно указывается порядок расчета ставки вознаграждения по облигациям);

2) периодичность выплаты вознаграждения и (или) даты выплаты вознаграждения по облигациям;

3) дата, с которой начинается начисление вознаграждения по облигациям;

4) порядок и условия выплаты вознаграждения по облигациям, способ получения вознаграждения по облигациям;

5) период времени, применяемый для расчета вознаграждения по облигациям.

Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг

6. Условия и порядок размещения облигаций:

1) дата начала размещения облигаций;

2) дата окончания размещения облигаций;

3) рынок, на котором планируется размещение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

7. Условия и порядок обращения облигаций:

1) дата начала обращения облигаций;

2) дата окончания обращения облигаций;

3) срок обращения;

4) рынок, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный рынок ценных бумаг).

8. Условия и порядок погашения облигаций:

1) дата погашения облигаций;

2) способ погашения облигаций;

3) если выплата вознаграждения и номинальной стоимости при погашении облигаций будет производиться в соответствии с проспектом выпуска облигаций иными имущественными правами, приводятся описания этих прав, способов их сохранности, порядка оценки и лиц, правомочных осуществлять оценку указанных прав, а также порядка реализации перехода этих прав.

9. В случае наличия дополнительных условий выкупа облигаций, не установленных статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг, указываются:

1) порядок, условия реализации права выкупа облигаций;

2) сроки реализации права выкупа облигаций.

Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии

10. В случае, если устанавливаются дополнительные ковенанты (ограничения), не предусмотренные Законом о рынке ценных бумаг, указываются:

1) описание ковенантов (ограничений), принимаемых эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан и не предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг;

2) порядок действий эмитента - нерезидента Республики Казахстан при нарушении ковенантов (ограничений);

3) порядок действий держателей облигаций при нарушении ковенантов.

Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)

11. При выпуске конвертируемых облигаций дополнительно указываются следующие сведения:

1) вид, количество и цена размещения акций, в которые будут конвертироваться облигации, права по таким акциям;

2) порядок и условия конвертирования облигаций (в случае, если выпуск облигаций полностью конвертируется, указывается, что выпуск облигаций подлежит аннулированию в течение 1 (одного) месяца с даты завершения конвертирования, если выпуск облигаций конвертируется не полностью, указывается, что выкупленные облигации данного выпуска не подлежат дальнейшему размещению, а погашаются в конце срока обращения).

Глава 6. Сведения об имуществе эмитента - нерезидента Республики Казахстан облигаций, являющимся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)

12. Сведения об имуществе эмитента - нерезидента Республики Казахстан, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям:

1) описание обеспечения по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества;

2) процентное соотношение стоимости обеспечения к совокупному объему выпуска облигаций;

3) порядок обращения взыскания на предмет залога.

13.Данные банка, предоставившего гарантию, с указанием наименования, места нахождения, реквизитов договора гарантии, срока и условий гарантии (если облигации обеспечены гарантией банка).

Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций

14. Конкретные цели использования денег, которые эмитент - нерезидента Республики Казахстан получит от размещения облигаций.

15. При выпуске облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее размещенным эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан (за вычетом выкупленных эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций), срок обращения которых истек, дополнительно указываются дата и номер государственной регистрации выпуска данных облигаций, их вид и количество, а также объем выпуска облигаций, сумма накопленного и невыплаченного вознаграждения по облигациям.

Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента - нерезидента Республики Казахстан

16. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) фамилия, имя, отчество (при его наличии) учредителя или крупного акционера (участника) (для физического лица);

2) полное наименование, место нахождения учредителя или крупного акционера (участника) (для юридического лица);

3) процентное соотношение голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан, принадлежащих учредителю или крупному акционеру (участнику), к общему количеству голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

4) дата, с которой учредитель или крупный акционер (участник) стал владеть десятью и более процентами голосующих акций или долей участия в уставном капитале эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента-нерезидента Республики Казахстан

17. Органы эмитента - нерезидента Республики Казахстан Республики Казахстан.

Указываются структура и состав органов эмитента - нерезидента Республики Казахстан и их компетенция в соответствии с законодательством государства эмитента-нерезидента Республики Казахстан, учредительными и другими внутренними документами эмитента-нерезидента Республики Казахстан.

Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан с указанием основных видов деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан

18. Виды деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) основной вид деятельности;

2) краткое описание видов деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан с указанием видов деятельности, которые носят сезонный характер, и их доли в общем доходе эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

3) сведения об организациях, являющихся конкурентами эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

4) факторы, позитивно и негативно влияющие на доходность продаж (работ, услуг) по основным видам деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

5) информация о лицензиях (патентах), имеющихся у эмитента - нерезидента Республики Казахстан, и периоде их действия, затратах на исследования и разработки, в том числе исследовательские разработки, спонсируемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан;

6) доля импорта в сырье (работах, услугах), поставляемого (оказываемых) эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан и доля продукции (работ, услуг), реализуемой (оказываемых) эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан на экспорт, в общем объеме реализуемой продукции (оказываемых работ, услуг);

7) сведения об участии эмитента - нерезидента Республики Казахстан в судебных процессах, связанных с риском прекращения или изменения деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, взыскания с него денежных и иных обязательств в размере 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, с указанием сути судебных процессов с его участием;

8) другие факторы риска, влияющие на деятельность эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

19. Сведения о потребителях и поставщиках товаров (работ, услуг) эмитента - нерезидента Республики Казахстан, объем товарооборота с которыми (объем оказываемых работ, услуг которым) составляет 10 (десять) и более процентов от общей стоимости производимых или потребляемых им товаров (работ, услуг).

20. Активы эмитента - нерезидента Республики Казахстан, составляющие 10 (десять) и более процентов от общего объема активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, с указанием соответствующей балансовой стоимости каждого актива.

21. Дебиторская задолженность в размере 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) наименование дебиторов эмитента - нерезидента Республики Казахстан, задолженность которых перед эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан составляет 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости активов эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

22. Кредиторская задолженность эмитента - нерезидента Республики Казахстан, составляющая 10 (десяти) и более процентов от балансовой стоимости обязательств эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) наименование кредиторов эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

2) соответствующие суммы к погашению (в течение ближайших 12 (двенадцати) месяцев делятся поквартально, остальные суммы указываются с разбивкой по годам с указанием даты погашения) и сроки ее погашения.

23. Чистые потоки денег, полученных от деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, за два последних завершенных финансовых года, рассчитанные на основании его финансовой отчетности, подтвержденной аудиторским отчетом.

24. Сведения обо всех зарегистрированных выпусках долговых ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан (за исключением погашенных и аннулированных выпусках облигаций) до даты принятия решения о данном выпуске облигаций:

общее количество, вид и номинальная стоимость долговых ценных бумаг каждого выпуска, государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации каждого выпуска долговых ценных бумаг, количество размещенных долговых ценных бумаг по каждому выпуску, а также общий объем денег, привлеченных при размещении долговых ценных бумаг, сумма начисленного и выплаченного вознаграждения по каждому выпуску долговых ценных бумаг, количество выкупленных долговых ценных бумаг с указанием даты их выкупа;

сведения о фактах неисполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан своих обязательств перед держателями ценных бумаг (невыплата (задержка в выплате) вознаграждения по облигациям, включая информацию о размерах неисполненных обязательств и сроке просрочки их исполнения, сумма начисленного, но не выплаченного вознаграждения по ценным бумагам (отдельно по видам и выпускам);

в случае, если размещение либо обращение негосударственных ценных бумаг какого-либо выпуска ценных бумаг было приостановлено (возобновлено) указывается государственный орган, принявший такие решения, основание и дата их принятия;

рынки, на которых обращаются ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан, включая наименования организаторов торгов;

права, представляемые каждым видом ранее выпущенных облигаций, находящихся в обращении, их держателям, в том числе права, реализованные при нарушении ограничений (ковенантов) и предусмотренные договорами купли-продажи ценных бумаг, заключенными с держателями, с указанием порядка реализации данных прав держателей.

25. Другая информация о деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, которую эмитент - нерезидент Республики Казахстан сочтет важной для инвесторов.

Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте - нерезиденте Республики Казахстан и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах

26. Права, предоставляемые держателю облигаций:

1) право получения от эмитента - нерезидента Республики Казахстан в предусмотренный проспектом выпуска облигаций срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных проспектом выпуска облигаций;

2) право требования выкупа эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при нарушении ковенантов (ограничений), предусмотренных проспектом выпуска облигаций;

3) иные права.

27. Сведения о событиях, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) перечень событий, при наступлении которых имеется вероятность объявления дефолта по облигациям эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

2) меры, которые будут предприняты эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в случае наступления дефолта по облигациям, включая процедуры защиты прав держателей облигаций при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по выплате вознаграждения по облигациям, в том числе порядок и условия реструктуризации обязательств;

3) порядок, срок и способы доведения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан до сведения держателей облигаций информации о фактах дефолта, включающей сведения об (о) объеме неисполненных обязательств, причине неисполнения обязательств, перечислении возможных действий держателей облигаций по удовлетворению своих требований, порядке обращения держателей облигаций с требованием к эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан, лицам, несущим солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента - нерезидента Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям;

4) дата и номер договора с лицами, несущими солидарную или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан обязательств по облигациям, полное наименование данных лиц, а также дата их государственной регистрации (при наличии таких лиц).

28. Прогноз источников и потоков денежных средств эмитента - нерезидента Республики Казахстан, необходимых для выплаты вознаграждений и погашения суммы основного долга в разрезе каждого периода выплаты вознаграждений до момента погашения облигаций.

29. Риски, связанные с приобретением размещаемых эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан облигаций:

1) отраслевые риски - описывается влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента - нерезидента Республики Казахстан на его деятельность и исполнение им обязательств по ценным бумагам. Приводятся наиболее значимые, по мнению эмитента - нерезидента Республики Казахстан, возможные изменения в отрасли (отдельно на внутреннем и внешнем рынках).

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента - нерезидента Республики Казахстан и исполнение им обязательств по ценным бумагам.

Отдельно описываются риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и (или) услуги эмитента - нерезидента Республики Казахстан (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента - нерезидента Республики Казахстан и исполнение им обязательств по ценным бумагам;

2) финансовые риски - описывается подверженность эмитента - нерезидента Республики Казахстан рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, связанным с неблагоприятным изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, а также рыночных цен на ценные бумаги и производные финансовые инструменты.

Отдельно описываются риски, связанные с возникновением у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков вследствие неспособности эмитента - нерезидента Республики Казахстан обеспечить исполнение своих обязательств в полном объеме, возникающий в результате несбалансированности финансовых активов и финансовых обязательств эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в том числе вследствие несвоевременного исполнения финансовых обязательств одним или несколькими контрагентами эмитента - нерезидента Республики Казахстан) и (или) возникновения непредвиденной необходимости немедленного и единовременного исполнения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан своих финансовых обязательств.

Указывается, какие из показателей финансовой отчетности эмитента - нерезидента Республики Казахстан наиболее подвержены изменению в результате влияния финансовых рисков вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности;

3) правовой риск - описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков вследствие изменений:

валютного, налогового, таможенного законодательства Республики Казахстан;

требований по лицензированию основной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

несоблюдения эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан требований гражданского законодательства Республики Казахстан и условий заключенных договоров;

допускаемых правовых ошибок при осуществлении деятельности (получение неправильных юридических консультаций или неверное составление документов, в том числе при рассмотрении спорных вопросов в судебных органах);

4) риск потери деловой репутации (репутационный риск) - описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков в результате уменьшения числа клиентов (контрагентов) вследствие формирования негативного представления о финансовой устойчивости, финансовом положении эмитента - нерезидента Республики Казахстан, качестве его продукции (работ, услуг) или характере его деятельности в целом;

5) стратегический риск - описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков в результате ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития эмитента - нерезидента Республики Казахстан (стратегическое управление) и выражающихся в не учете или недостаточном учете возможных опасностей, которые могут угрожать деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан, неправильном или недостаточно обоснованном определении перспективных направлений деятельности, в которых эмитент - нерезидент Республики Казахстан может достичь преимущества перед конкурентами, отсутствии или обеспечении в неполном объеме необходимых ресурсов (финансовых, материально-технических, людских) и организационных мер (управленческих решений), которые обеспечивают достижение стратегических целей деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

6) риски, связанные с деятельностью эмитента - нерезидента Республики Казахстан - описываются риски, свойственные исключительно деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан или связанные с основной финансово-хозяйственной деятельностью, в том числе риски, связанные с:

отсутствием возможности продлить действие лицензии эмитента - нерезидента Республики Казахстан на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы);

возможной ответственностью эмитента - нерезидента Республики Казахстан по долгам третьих лиц, в том числе дочерних организаций эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

возможностью потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 (десять) процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента - нерезидента Республики Казахстан;

7) страновой риск - описывается риск возникновения у эмитента - нерезидента Республики Казахстан убытков в результате неисполнения иностранными контрагентами (юридическими, физическими лицами) обязательств из-за экономических, политических, социальных изменений, а также вследствие того, что валюта денежного обязательства может быть недоступна контрагенту из-за особенностей законодательства страны его резидентства (независимо от финансового положения самого контрагента);

8) операционный риск - описывается риск возникновения расходов (убытков) в результате недостатков или ошибок в ходе осуществления внутренних процессов, допущенных со стороны работников эмитента - нерезидента Республики Казахстан, ненадлежащего функционирования информационных систем и технологий, а также вследствие внешних событий.

30. Информация о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует эмитент - нерезидент Республики Казахстан:

1) указываются промышленные, банковские, финансовые группы, холдинги, концерны, ассоциации, консорциумы, в которых участвует эмитент -нерезидент Республики Казахстан, роль (место), функции и срок участия эмитента - нерезидента Республики Казахстан в этих организациях;

2) в случае если результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан существенно зависят от иных членов промышленных, банковских, финансовых групп, холдингов, концернов, ассоциаций, консорциумов, приводится подробное изложение характера такой зависимости.

31. В случае если эмитент - нерезидент Республики Казахстан имеет дочерние и (или) зависимые юридические лица, по каждому такому юридическому лицу указывается следующая информация:

1) полное и сокращенное наименование, место нахождения;

2) основания признания юридического лица дочерним и (или) зависимым по отношению к эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан;

3) размер доли участия эмитента - нерезидента Республики Казахстан в уставном капитале дочернего и (или) зависимого юридического лица, а в случае, когда дочернее и (или) зависимое юридическое лицо является акционерным обществом - доля принадлежащих эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан голосующих акций такого акционерного общества.

32. Сведения об организациях, в которых эмитент - нерезидент Республики Казахстан владеет десятью и более процентами голосующих акций общества (долей участия организации) с указанием по каждой организации:

полного и сокращенного наименования, места нахождения;

доли эмитента - нерезидента Республики Казахстан в уставном капитале, а в случае, когда такой организацией является акционерное общество - доли принадлежащих эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан голосующих акций такого акционерного общества.

33. Сведения о кредитных рейтингах эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) в случае присвоения эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан и (или) ценным бумагам эмитента - нерезидента Республики Казахстан кредитного рейтинга (кредитных рейтингов) по каждому из присвоенных эмитенту - нерезиденту Республики Казахстан кредитных рейтингов за 3 (три) последних завершенных отчетных года, а если эмитент - нерезидент Республики Казахстан осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет - за каждый завершенный отчетный год, указываются:

объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент - нерезидент Республики Казахстан, ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан);

значение кредитного рейтинга на дату, предшествующую дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы);

история изменения значений кредитного рейтинга за 3 (три) последних завершенных отчетных года, предшествующих дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), а если эмитент - нерезидент Республики Казахстан осуществляет свою деятельность менее 3 (трех) лет - за каждый завершенный отчетный год, предшествующий дате представления документов в уполномоченный орган на регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы), с указанием значения кредитного рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;

полное и сокращенное наименования, место нахождения организации, присвоившей кредитный рейтинг;

иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан по собственному усмотрению;

2) в случае если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг, являются ценные бумаги эмитента - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно указывается международный идентификационный номер (код ISIN) и дата его присвоения, а также наименование рейтингового агентства, присвоившего кредитный рейтинг.

34. Сведения о представителе держателей облигаций эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в случае выпуска обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций):

1) полное и сокращенное наименование представителя держателей облигаций;

2) место нахождения, номера контактных телефонов представителя держателей облигаций;

3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с представителем держателей облигаций.

35. Сведения о платежном агенте эмитента - нерезидента Республики Казахстан (при наличии):

1) полное наименование платежного агента;

2) место нахождения, номера контактных телефонов, реквизиты платежного агента и всех его филиалов, которые будут осуществлять выплату дохода (номинальной стоимости облигаций) по ценным бумагам;

3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с платежным агентом.

36. Сведения о консультантах эмитента - нерезидента Республики Казахстан (в случае если в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг установлена обязанность по заключению договора по оказанию консультационных услуг по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи):

1) полное и сокращенное наименование лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

2) место нахождения, номера контактных телефонов лица, оказывающего консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи;

3) дата и номер договора эмитента - нерезидента Республики Казахстан с лицом, оказывающим консультационные услуги по вопросам включения и нахождения ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан в официальном списке фондовой биржи.

Сведения об иных консультантах эмитента - нерезидента Республики Казахстан указываются в настоящем пункте, если, по мнению эмитента - нерезидента Республики Казахстан, раскрытие таких сведений является существенным для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

37. Сведения об аудиторской организации эмитента - нерезидента Республики Казахстан:

1) полное официальное наименование аудиторских организаций (фамилия, имя, отчество (при его наличии) аудитора), осуществлявших (осуществляющих) аудит финансовой отчетности эмитента - нерезидента Республики Казахстан за последние 2 (два) завершенных финансовых года с указанием их принадлежности к соответствующим аккредитованным профессиональным аудиторским организациям;

2) номер телефона и факса, адрес электронной почты (при наличии).

38. Сведения об аффилированных лицах эмитента - нерезидента Республики Казахстан.

Указываются сведения обо всех лицах или группе лиц, имеющих возможность голосовать косвенно десятью и более процентами голосующих акций эмитента - нерезидента Республики Казахстан либо оказывать влияние на принимаемые эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан решения в силу договора или иным образом, с раскрытием следующей информации об указанных лицах:

фамилия, имя, отчество (при его наличии), место жительства (для физического лица);

полное наименование, место нахождения, вид (виды) деятельности, фамилия, имя, отчество (при его наличии) первого руководителя (для юридического лица);

основание для отнесения их к аффилированным лицам эмитента- нерезидента Республики Казахстан в соответствии с настоящим пунктом приложения и дата, с которой появилась аффилированность с эмитентом - нерезидентом Республики Казахстан.

39. Сумма затрат эмитента - нерезидента Республики Казахстан на выпуск облигаций и их обслуживание, а также сведения о том, каким образом эти затраты будут оплачиваться.

40. Пункты 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 26, 27, 28, 34, 35, 36 и 39 настоящего приложения не заполняются при государственной регистрации облигационной программы.

Приложение 5

к стандарту государственной услуги

«Государственная регистрация выпуска

негосударственных облигаций»

 

Структура проспекта выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев

 

1. Информация об эмитенте в соответствии с учредительными документами эмитента:

1) дата первичной государственной регистрации эмитента;

2) дата государственной перерегистрации эмитента (в случае если осуществлялась перерегистрация);

3) полное и сокращенное наименование эмитента на казахском, русском и английском (при наличии) языках;

4) бизнес-идентификационный номер эмитента (при наличии);

5) код Legal Entity Identifier в соответствии с международным стандартом ISO 17442 «Financial services - Legal Entity Identifier» (LEI) (при наличии).

2. Место нахождения эмитента в соответствии со справкой о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица с указанием номеров контактных телефонов, факса и адреса электронной почты, а также фактического адреса в случае, если фактический адрес эмитента отличается от места нахождения эмитента, указанного в справке о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица.

3. Основной вид деятельности эмитента.

4. Размер собственного капитала согласно сведениям отдельной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска облигаций либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до двадцать пятого числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.

5. Размер уставного капитала согласно сведениям отдельной финансовой отчетности по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска облигаций до двадцать пятого числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.

6. Сведения о негосударственных ценных бумагах эмитента, находящихся в обращении, включенных в официальный список фондовой биржи, с указанием международного идентификационного номера (кода ISIN) и даты включения.

7. Должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии) лица, уполномоченного подписывать от имени эмитента документы для государственной регистрации выпуска облигаций.

8. Сведения о выпуске облигаций:

1) вид облигаций;

2) количество облигаций;

3) номинальная стоимость одной облигации с указанием валюты, в которой выражается номинальная стоимость;

4) общий объем выпуска облигаций;

5) дата начала обращения облигаций (при наличии);

6) предполагаемая дата погашения;

7) обеспечение облигаций (в случае выпуска обеспеченных облигаций);

8) срок обращения облигаций;

9) ставка вознаграждения по облигациям;

10) сроки выплаты вознаграждения по облигациям.

Приложение 11

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение

к стандарту государственной услуги

«Утверждение отчета

об итогах размещения акций»

 

Структура отчета об итогах размещения акций акционерного общества

 

1. Титульный лист отчета об итогах размещения акций содержит следующую информацию:

1) наименование документа: «Отчет об итогах размещения акций за период с _______ по __________»;

2) полное и сокращенное наименование общества;

3) запись:

«Утверждение уполномоченным органом отчета об итогах размещения акций не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения акций, описанных в отчете об итогах размещения акций, и не подтверждает достоверность информации, содержащейся в данном документе. Должностные лица акционерного общества подтверждают, что вся информация, представленная в отчете об итогах размещения акций, является достоверной и не вводящей в заблуждение инвесторов относительно акционерного общества и его размещаемых акций.».

2. Содержание отчета об итогах размещения акций:

1) полное наименование общества и его место нахождения;

2) дата государственной регистрации (перерегистрации) общества и наименование органа, осуществившего его государственную регистрацию (перерегистрацию);

3) дату государственной регистрации выпуска объявленных акций (замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с увеличением количества объявленных акций);

4) сведения об уставном и собственном капитале общества согласно данным финансовой отчетности;

5) сведения об объявленных акциях:

общее количество объявленных акций, в том числе простых и привилегированных акций;

гарантированный размер дивиденда по привилегированным акциям;

6) дата включения акций общества в официальный список фондовой биржи (при наличии);

7) сведения о размещении акций:

количество размещенных и неразмещенных акций по видам по состоянию на конец отчетного периода;

количество размещенных за отчетный период акций в разрезе по видам;

8) способы размещения (реализации) акций в отчетном периоде размещения акций:

среди учредителей (для вновь созданных обществ) с указанием вида, количества акций, номинальной стоимости акций, суммы оплаты;

среди акционеров по праву преимущественной покупки с указанием вида, количества акций или других ценных бумаг, конвертируемых в простые акции общества, цены размещения и суммы оплаты;

посредством подписки (на организованном или неорганизованном рынках ценных бумаг):

посредством размещения среди иных инвесторов с указанием вида, количества акций, цены размещения и суммы оплаты;

посредством аукциона:

на организованном рынке ценных бумаг с указанием вида, количества акций, общей суммы оплаты, даты проведения первых и последних торгов, наименьшей и наивысшей цены размещения одной акции на торгах за отчетный период, рыночной стоимости одной простой и привилегированной акции за отчетный период (в случае если рассчитывалась);

на неорганизованном рынке ценных бумаг с указанием даты проведения аукциона, вида, количества акций и общей суммы оплаты;

посредством конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества с указанием количества конвертируемых ценных бумаг, даты проведения конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества либо посредством размещения производных ценных бумаг на территории иностранного государства (с указанием наименования производных ценных бумаг, количества акций, размещенных посредством размещения производных ценных бумаг, количества акций, предложенных к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, а также государства, в соответствии с законодательством которого осуществлено размещение производных ценных бумаг);

9) способ оплаты размещаемых акций, их количество и сумма оплаты (с приложением копии справки, выданной центральным депозитарием, об акционерах, владеющих десятью и более процентами от общего количества размещенных акций (за вычетом акций, выкупленных обществом), на дату, следующую за датой окончания размещения акций):

деньгами (указать реквизиты платежного документа (платежных документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату акций учредителями (инвесторами), сумму платежа и наименование плательщика);

ценными бумагами (указать наименование эмитента ценных бумаг, международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки (в случае отсутствия рыночной цены), дату регистрации сделки);

имущественными правами (указать дату решения, принятого соответствующими органами общества о погашении денежных обязательств общества в счет оплаты размещаемых акций общества, и орган общества, принявший данное решение, реквизиты акта сверки денежных обязательств общества; наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки, дату акта приема-передачи имущества);

иным имуществом (указать наименование оценщика, дату составления отчета об оценке, сумму оценки имущества, дату акта приема-передачи имущества);

путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств в размещаемые простые акции общества (указать международный идентификационный номер (код ISIN) и количество ценных бумаг, дату регистрации сделки, дату решения, принятого соответствующим органом общества о конвертировании ценных бумаг и иных денежных обязательств, отчета об исполнении сделки). В случае оплаты размещаемых акций общества путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции общества в процессе реабилитации общества дополнительно указывается дата решения суда об утверждении плана реабилитации. В случае оплаты размещаемых акций банка путем конвертирования ценных бумаг и иных денежных обязательств общества в акции банка в рамках принудительной реструктуризации обязательств банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, дополнительно указывается дата решения уполномоченного органа о принудительной реструктуризации обязательств банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков;

дивидендами (указать дату решения общего собрания акционеров о распределении дивидендов и реквизиты документов, подтверждающих оплату акций).

В случае реорганизации общества указывается дата решения общего собрания акционеров о реорганизации, дату передаточного акта (не применяются при добровольной реорганизации в форме присоединения банков). В случае реорганизации общества путем присоединения дополнительно указывается цена продажи акций присоединяемого общества, цена размещения (реализации) акций общества, к которому осуществляется присоединение, за исключением случая добровольной реорганизации банков в форме присоединения банка к другому банку, при котором указывается коэффициент обмена акций, утвержденный на совместном общем собрании акционеров реорганизуемых банков;

10) стоимость опциона, количество акций общества, на которые заключен договор опциона, цену исполнения опциона, в случае заключения обществом договора опциона при размещении акций общества;

11) информацию об андеррайтерах (эмиссионных консорциумах) выпуска акций общества (данный пункт заполняется в случае наличия договора на оказание услуг андеррайтера):

наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, дата и номер договора на оказание услуг андеррайтера, заключенного обществом, а также участников эмиссионного консорциума;

способ размещения акций андеррайтером;

количество размещенных акций в отчетном периоде андеррайтером.

Приложение 12

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 24

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 апреля 2015 года № 71

 

 

Стандарт государственной услуги
«Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей»

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга «Выдача лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей» (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

при выдаче лицензии - в течение 20 (двадцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии - в течение 3 (трех) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения - не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии - в течение 2 (двух) рабочих дней.

Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - выдача лицензии, переоформление, выдача дубликата лицензии либо мотивированный отказ в оказании государственной услуги в случаях, предусмотренных пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 400 (четыреста) месячных расчетных показателей;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

8. График работы: портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

для получения лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) нотариально засвидетельствованная копия устава услугополучателя;

4) договор об аренде помещений или правоустанавливающий документ на помещения, необходимые для проведения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, предусмотренные в части первой пункта 40 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080;

5) свидетельства о регистрации не менее 2 (двух) транспортных средств, находящихся на праве собственности у услугополучателя, соответствующих требованиям, предусмотренным Инструкцией по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 110 «Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1549;

6) сведения о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя в соответствии с приложением к настоящему стандарту государственной услуги.

Для получения дубликата лицензии (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме):

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ об оплате лицензионного сбора за выдачу дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

Для переоформления лицензии:

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за переоформление лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

10. Документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5) и 6) (в виде электронных копий документов в формате PDF) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги прикрепляются к электронному запросу.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»), услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

11. Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в случаях если:

1) занятие видом деятельности, запрещенным законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

2) не внесен лицензионный сбор;

3) услугополучатель не соответствует квалификационным требованиям, установленным пунктом 3 Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22 «Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11772;

4) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

5) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию;

6) установлена недостоверность документов, представленных заявителем для получения лицензии, и (или) данных (сведений), содержащихся в них.

Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в части третьей пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги.

Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в сроки, предусмотренные пунктом 4 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

12. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде на имя руководителя услугодателя по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21.

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информация о порядке обжалования доступна по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении жалобы).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

13. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

4. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Государственные услуги».

15. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

16. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Государственные услуги». Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии организациям,

осуществляющим отдельные виды

банковских операций, на инкассацию

банкнот, монет и ценностей»

 

Сведения о первом руководителе исполнительного органа услугополучателя

 

____________________________________________________________________

(указывается должность руководителя и наименование услугополучателя)

 

Общие сведения:

 

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), индивидуальный идентификационный номер

__________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

(в соответствии с документом, удостоверяющим

личность первого руководителя)

Дата и место рождения

__________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

__________________________________________________________

__________________________________________________________

__________________________________________________________

(указать подробный адрес, номера мобильного, служебного,

домашнего телефона, включая код населенного пункта)

 

 

Сведения о трудовой деятельности:

 

Период работы (месяц, год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

     
 

 

Другие сведения:

 

Наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления (для нерезидентов Республики Казахстан)

Да (нет)

(при наличии непогашенной судимости, указать статью Уголовного кодекса Республики Казахстан, дату и номер приговора)

 

 

          Я __________________________________________________________________

                                       (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является

достоверной и полной, ______________________________ (подпись, дата).

Приложение 13

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии организациям,

осуществляющим отдельные виды

банковских операций, на

банковские операции»

 

Форма

 

В___________________________

(полное наименование услугодателя)

от___________________________

(полное наименование

услугополучателя)

Заявление

 

          Прошу выдать лицензию на осуществление следующих банковских операций:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

            (указать вид валюты (в национальной и (или) иностранной).

 

Сведения об услугополучателе:

1. Место нахождения услугополучателя

____________________________________________________________________

                      (индекс, область, город, район, улица, номер дома)

____________________________________________________________________

                                             (номер телефона, факса)

2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и минимальный размер уставного капитала, установленный уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций ____________________________________________________________________

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчетсво (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

                                 (подпись)

«___» _____________ 20__ года

Приложение 14

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии организациям,

осуществляющим отдельные виды

банковских операций, на

банковские операции»

 

Форма

 

Сведения об акционере (участнике) услугополучателя (для юридического лица)

 

          _______________________________________________________________

                            (полное наименование услугополучателя)

1. Акционер (участник) услугополучателя ___________________________

____________________________________________________________________

                                                  (полное наименование)

Место нахождения _______________________________________________

____________________________________________________________________

                                                  (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи

____________________________________________________________________

 (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ___________

____________________________________________________________________

     (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент или нерезидент Республики Казахстан______________________

Основной вид деятельности_______________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или доля участия в уставном капитале услугополучателя_____________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала акционера (участника) услугополучателя перед внесением денег в оплату акций услугополучателя (в долю участия в уставном капитале услугополучателя) и сумма, внесенная в оплату акции услугополучателя (в долю участия в уставном капитале услугополучателя) ____________________________________________________________________

4. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц:_________________________________________________________________

____________________________________________________________________

5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций __________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

6. Сведения о руководителе акционера (участника) услугополучателя:___

____________________________________________________________________

             (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___»_____________ 20__ года.

Подпись руководителя акционера (участника) услугополучателя ________

 

Форма

 

Сведения об акционере (участнике) услугополучателя (для физического лица)

 

          ___________________________________________________________________

                                         (полное наименование услугополучателя)

1. Акционер (участник) услугополучателя ___________________________

___________________________________________________________________

                               (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Дата и год рождения______________________________________________

Гражданство____________________________________________________

Данные документа, удостоверяющего личность_______________________

___________________________________________________________________

     (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)

Место жительства________________________________________________

____________________________________________________________________

                                          (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи_________________________________________________

____________________________________________________________________

                    (номер телефона, адрес электронной почты)

Место работы (с указанием адреса), должность_______________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или доля участия в уставном капитале услугополучателя

____________________________________________________________________

___________________________________________________________________

3. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и мест нахождения юридических лиц

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___»_____________ 20__ года

Подпись акционера (участника) услугополучателя ____________________

Приложение 15

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на проведение

банковских и иных операций,

осуществляемых исламскими

банками»

 

Форма

 

 

В ________________________________

__________________________________

(полное наименование услугодателя)

от_________________________________

___________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка

 

Прошу выдать лицензию на проведение (указать вид валюты - в национальной и (или) иностранной):

1) банковских операций исламского банка:___________________________

____________________________________________________________________

2) банковских и иных операций:____________________________________

____________________________________________________________________

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения:_______________________________

____________________________________________________________________

      (индекс, область, город, район, улица, номер дома, телефон, факс)

2. Данные о лицензии на проведение банковских и иных операций услугополучателя, полученной впервые:_________________________________

____________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:___________________________________________________

Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления______________________________________________

____________________________________________________________________

 ____________________                            ______________________

      (подпись)                                                           (дата)

Приложение 16

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на проведение

банковских и иных операций,

осуществляемых исламскими банками» 

 

Форма

 

В_________________________________

(полное наименование услугодателя)

от_________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию ____________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

(указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)

в связи ____________________________________________________________________

                  (указать причину переоформления лицензии)

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения _______________________________

____________________________________________________________________.

     (индекс, область, город, район, улица, номер дома, телефона, факса)

2. Данные о лицензии на проведение банковских и иных операций услугополучателя, полученной впервые __________________________________

____________________________________________________________________

 (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления________________________________________

____________________________________________________________________

_______________________                                  _____________________

      (подпись)                                                                       (дата)

Приложение 17

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии банкам на

проведение банковских и иных

операций, предусмотренных

банковским законодательством

Республики Казахстан»

 

Форма

 

В_________________________________

___________________________________

(полное наименование услугодателя)

от_________________________________

___________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

Заявление о выдаче лицензии на проведение банковских и иных операций

 

Прошу выдать лицензию на проведение:

банковских операций (указать вид валюты - в национальной и (или) иностранной):________________________________________________________

____________________________________________________________________;

иных операций:__________________________________________________

____________________________________________________________________.

Сведения о услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения________________________________

____________________________________________________________________.

                     (индекс, область, город, район, улица, номер дома)

____________________________________________________________________.

                                             (номер телефона, факса)

2. Данные о лицензии, полученной впервые:

на проведение банковских и иных операций _________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

  (номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:____________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления___________________________________

____________________________________________________________________.

_____________________                          _____________________

          (подпись)                                                      (дата)

Приложение 18

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии банкам на

проведение банковских и иных

операций, предусмотренных

банковским законодательством

Республики Казахстан»

 

Форма

 

В________________________________

(полное наименование услугодателя)

от_______________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию ___________________________________

____________________________________________________________________

(указать наименование лицензии, вид валюты - национальная и (или) иностранная)

в связи __________________________________________________________________

                                           (указать причину переоформления лицензии)

Сведения о услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения ________________________________

____________________________________________________________________

    (индекс, область, город, район, улица, номер дома, телефона, факса)

2. Данные о лицензии на проведение банковских и (или) иных операций и (или) деятельности на рынке ценных бумаг, полученной впервые ____________

____________________________________________________________________

(номер, дата, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)

3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них: ________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель и учредители (акционеры) полностью подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления ___________________________________

____________________________________________________________________

_______________________                              _____________________

      (подпись)                                                                        (дата)

Приложение 19

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

актуарной деятельности»

 

Форма

 

Заявление о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности

 

В _____________________________________________________________

                             (полное наименование услугодателя)

от_____________________________________________________________

_______________________________________________________________

    (фамилия, имя, отчество (при его наличии) и индивидуальный

             идентификационный номер услугополучателя)

Прошу выдать лицензию на осуществление актуарной деятельности

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги «Выдача лицензии на осуществление актуарной деятельности».

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Сведения о услугополучателе:

1) год рождения_________________________________________________;

2) данные документа, удостоверяющего личность ____________________

_________________________________________________________________;

(серия, номер, дата выдачи, наименование органа, выдавшего документ)

3) образование __________________________________________________

____________________________________________________________________;

      (год окончания, специальность, наименование учебного заведения)

4) место проживания ____________________________________________;

5) место работы, должность ______________________________________

___________________________________________________________________;

6) номера телефонов (код города, рабочий и домашний) ______________.

Прилагаемые документы _________________________________________.

Услугополучатель полностью подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).

_______________                     ______________________________________

         (подпись)                             (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

«___» __________ 20__ года

Приложение 20

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

актуарной деятельности»

 

Форма

 

 

Сведения о заявителе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности

 

1. Общие сведения:

 

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

__________________________________________________________

_________________________________________________________

(в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность,

в случае изменения фамилии, имени, отчества (при его наличии),

указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

__________________________________________________________ 

Адрес места жительства, номера телефонов

_________________________________________________________

________________________________________________________

(указать подробный адрес, номера служебного, домашнего,

контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство

 

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

 

 

 

2. Сведения о близких родственниках, свойственниках, работающих в страховых (перестраховочных) организациях или аффилированных с ними организациях:

 

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Указать вид родства или свойства

Место работы и должность

1

 2

 3

 4

 

 

 

 

 

 

 

3. Прямое или косвенное участие в уставном капитале юридических лиц:

 

Наименование и место нахождения

Уставные виды деятельности юридического лица

Сумма и доля Вашего участия

1

2

 3

 4

 

 

 

 

 

 

4. Профессиональные данные:

 

Образование

_________________________________________________________

________________________________________________________

(указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты (дату, номер) диплома об образовании) В целях подпункта 6) пункта 2 статьи 40 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон) дипломом магистра признается диплом магистра делового администрирования по специализации «Актуарий» или диплом магистра экономики и бизнеса по специальности «Финансы» по специализации «Актуарий» с рейтингом не менее восьмидесяти процентов по каждому курсу, относящемуся к Минимальной обязательной программе обучения актуариев, утвержденной согласно приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 191 «Об утверждении минимальной обязательной программы обучения актуариев, перечня и требований к международным ассоциациям актуариев, Требований к содержанию и порядку предоставления обязательного актуарного заключения, Правил проведения тестирования, Требований к подтверждению квалификации актуария, Правил и сроков привлечения независимого актуария для проверки деятельности актуария, состоящего в штате страховой (перестраховочной) организации, направления независимым актуарием результатов проверки достоверности расчетов, проведенных актуарием, состоящим в штате страховой (перестраховочной) организации, форм лицензии на осуществление актуарной деятельности, заявления о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности и сведений о заявителе на получение лицензии на осуществление актуарной деятельности», зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17618 (далее - постановление № 191).

Сведения о сдаче квалификационных экзаменов актуария

________________________________________________________

________________________________________________________

(указать дату сдачи квалификационного экзамена и реквизиты документа, подтверждающего сдачу квалификационного экзамена) В целях подпункта 8) пункта 2 статьи 40 Закона международными экзаменами признаются экзамены, которые покрывают минимальные перечни разделов, включенные в содержание курсов Минимальной обязательной программе обучения актуариев, утверженной согласно приложению 1 к постановлению № 191.

Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени

________________________________________________________

________________________________________________________

(указать наименование и место нахождения учебного заведения,

период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификата, свидетельства)

Опыт работы в сфере финансовых услуг, в том числе в области, в которой намерен работать

________________________________________________________

________________________________________________________

(указать количество лет работы в финансовых организациях, занятие должности аудитора, бухгалтера по видам деятельности) В целях подпункта 9) пункта 2 статьи 40 Закона заявителю необходимо на дату подачи заявления иметь опыт работы не менее одного года в области проведения актуарных исследований и (или) актуарных расчетов в финансовых организациях, в уполномоченном органе по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.

Имеющиеся достижения

________________________________________________________

________________________________________________________

(указать информацию, например, название научных публикаций,

 участие в научных разработках, разработках законопроектов)

Членство в профессиональных организациях

________________________________________________________

________________________________________________________

(указать информацию, например, общество актуариев, Палата аудиторов)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

________________________________________________________

________________________________________________________

(указывается информация, характеризующая профессиональную

компетентность услугополучателя)

 

 

5. Сведения о трудовой деятельности:

 

Период работы

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации

1

2

3

 

 

 

 

Я,______________________________________________________________________

________________________________________________________________________,

                            (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является достоверной и полной и признаю, что наличие недостоверных сведений, представленных мною, является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление актуарной деятельности.

______________________________

               (подпись, дата)

Приложение 21

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

страховой деятельности или право

осуществления исламской страховой

деятельности по отрасли «страхование жизни»

 

Форма

 

В_______________________________

(полное наименование

услугодателя)

от_______________________________

_________________________________

(полное наименование,

бизнес-идентификационный номер

(при наличии), номер телефона, номер

факса услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

              (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                (подпись)

«____» ______________ 20__ года

Приложение 22

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

страховой деятельности или право

осуществления исламской страховой

деятельности по отрасли

«страхование жизни»

 

форма

 

Сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

 

Наименование услугополучателя

Сведения об актуарии, имеющем лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Номер и дата документа о назначении (избрании)

Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает

 

 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

__________________________________________________________________

                         (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 23

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

страховой деятельности или право

осуществления исламской страховой

деятельности по отрасли

«страхование жизни»

 

Форма

 

В______________________________

(полное наименование

услугодателя)

От______________________________

(полное наименование и

бизнес-идентификационный номер

услугополучателя) (при наличии)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию

________________________________________________________________________________

                                                  (указать наименование лицензии)

в связи_________________________________________________________________________

                                          (указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

          (подпись)

«____» ______________ 20___ года

Приложение 24

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

страховой деятельности или право

осуществления исламской страховой

деятельности по отрасли

«страхование жизни»

 

Электронная форма сведений

 

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа

 

Наименование оборудования

Серийный номер оборудования

Инвентарный номер оборудования

Наименование программного обеспечения

Номер лицензии программного обеспечения

Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084

1

2

3

4

5

6

7

 
Приложение 25

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления страховой

(перестраховочной) деятельности

или исламской страховой

(перестраховочной) деятельности

по отрасли «общее страхование»

 

Форма

В_______________________________

(полное наименование услугодателя)

от_______________________________

_______________________________

(полное наименование,

бизнес-идентификационный номер

(при наличии), номер телефона, номер

факса услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

          (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                (подпись)

«____» ______________ 20__ года

Приложение 26

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления страховой

(перестраховочной) деятельности

или исламской страховой

(перестраховочной) деятельности

по отрасли «общее страхование»

 

Форма

 

Сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

 

Наименование услугополучателя

Сведения об актуарии, имеющем лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Номер и дата документа о назначении (избрании)

Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает

 

 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

__________________________________________________________________

                       (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 27

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления страховой

(перестраховочной) деятельности

или исламской страховой

(перестраховочной) деятельности

по отрасли «общее страхование»

 

Форма

 

В______________________________

(полное наименование услугодателя)

От______________________________

(полное наименование и

бизнес-идентификационный номер

услугополучателя) (при наличии)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию

____________________________________________________________________

                                   (указать наименование лицензии)

в связи______________________________________________________________

                                  (указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

          (подпись)

«____» ______________ 20___ года

Приложение 28

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления страховой

(перестраховочной) деятельности

или исламской страховой

(перестраховочной) деятельности по

отрасли «общее страхование»

 

Форма

 

 

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа

 

Наименование оборудования

Серийный номер оборудования

Инвентарный номер оборудования

Наименование программного обеспечения

Номер лицензии программного обеспечения

Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084

1

2

3

4

5

6

7

 
Приложение 29

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на виды

обязательного страхования,

установленные законами

Республики Казахстан и являющиеся

отдельными классами страхования,

или право осуществления исламской

страховой деятельности по видам

обязательного страхования,

установленным законами

Республики Казахстан и являющимся

отдельными классами страхования»

 

Форма

 

В_______________________________

(полное наименование услугодателя)

от_______________________________

_______________________________

(полное наименование,

бизнес-идентификационный номер

(при наличии), номер телефона, номер

факса услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

         (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                (подпись)

«____» ______________ 20__ года

Приложение 30

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на виды

обязательного страхования,

установленные законами

Республики Казахстан и являющиеся

отдельными классами страхования,

или право осуществления исламской

страховой деятельности по видам

обязательного страхования,

установленным законами

Республики Казахстан и являющимся

отдельными классами страхования»

 

Форма

 

Сведения о наличии в штате услугополучателя актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

 

Наименование услугополучателя

Сведения об актуарии, имеющем лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Номер и дата документа о назначении (избрании)

Сведения об образовании, в том числе о курсах повышения квалификации в сфере, в которой работает

 

 

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

__________________________________________________________________

                           (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Подпись _________________

Дата ____________________

Приложение 31

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на виды

обязательного страхования,

установленные законами

Республики Казахстан и являющиеся

отдельными классами страхования,

или право осуществления исламской

страховой деятельности по видам

обязательного страхования,

установленным законами

Республики Казахстан и являющимся

отдельными классами страхования»

 

Форма

В______________________________

(полное наименование

услугодателя)

от______________________________

(полное наименование и

бизнес-идентификационный номер

услугополучателя) (при наличии)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию

____________________________________________________________________

                                        (указать наименование лицензии)

в связи______________________________________________________________

                                   (указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

          (подпись)

«____» ______________ 20___ года

Приложение 32

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на виды

обязательного страхования,

установленные законами

Республики Казахстан и являющиеся

отдельными классами страхования,

или право осуществления исламской

страховой деятельности по видам

обязательного страхования,

установленным законами

Республики Казахстан и являющимся

отдельными классами страхования»

 

Электронная форма сведений

 

Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа

 

Наименование оборудования

Серийный номер оборудования

Инвентарный номер оборудования

Наименование программного обеспечения

Номер лицензии программного обеспечения

Внутренние документы, разработанные и утвержденные в соответствии с Инструкцией о требованиях к автоматизации страховой (перестраховочной) организации, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 апреля 2006 года № 102, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4232, Инструкцией по ведению бухгалтерского учета операций по страхованию и перестрахованию, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июня 2013 года № 149, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8596, и Правилами автоматизации ведения бухгалтерского учета, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15084

1

2

3

4

5

6

7

             
 

 

Приложение 33

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на деятельность

по перестрахованию или право

осуществления деятельности

по исламскому перестрахованию»

 

Форма

 

В_______________________________

(полное наименование услугодателя)

от_______________________________

_______________________________

(полное наименование,

бизнес-идентификационный номер

(при наличии), номер телефона, номер

факса услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

               (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                (подпись)

«____» ______________ 20__ года

Приложение 34

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на деятельность

по перестрахованию или право

осуществления деятельности

по исламскому перестрахованию»

 

Форма

В______________________________

(полное наименование услугодателя)

от______________________________

(полное наименование и

бизнес-идентификационный номер

услугополучателя) (при наличии)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию

____________________________________________________________________

                                          (указать наименование лицензии)

в связи______________________________________________________________

                                   (указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

          (подпись)

«____» ______________ 20___ года

 

Приложение 35

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления деятельности

страхового брокера»

 

Форма

 

В_______________________________

(полное наименование услугодателя)

от_______________________________

_________________________________

(полное наименование,

бизнес-идентификационный номер

(при наличии), номер телефона, номер

факса услугополучателя)

 

Заявление о выдаче лицензии в пределах видов брокерской деятельности

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

          (указать отрасли, формы, классы страхования, вид деятельности)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

____________________________

                (подпись)

«____» ______________ 20__ года

Приложение 36

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на право

осуществления деятельности

страхового брокера»

 

Форма

 

В______________________________

(полное наименование услугодателя)

от______________________________

(полное наименование и

бизнес-идентификационный номер

услугополучателя) (при наличии)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию

____________________________________________________________________

                                          (указать наименование лицензии)

в связи______________________________________________________________

                                   (указать причину переоформления лицензии)

Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации), а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления

____________________________________________________________________

Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

______________________

          (подпись)

«____» ______________ 20___ года

Приложение 37

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

деятельности на рынке ценных бумаг,

предусмотренной законодательством

Республики Казахстан»

 

Форма

В_________________________________

(полное наименование услугодателя)

от ________________________________

(полное наименование и БИН

услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу выдать лицензию на право осуществления

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

                   (указать виды деятельности на рынке ценных бумаг)

Сведения о потребителе:

1. Наименование, место нахождения

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

                      (индекс, область, город, район, улица, номер дома)

____________________________________________________________________

                                          (номер телефона, факса)

2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, БИН:__________________

____________________________________________________________________

3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в котором открыт банковский счет услугополучателя _____________

____________________________________________________________________

4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:____________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель и его учредители (акционеры) полностью несут ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)

____________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу заявления)

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

_______________________

        (дата и подпись)

Приложение 38

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

деятельности на рынке ценных бумаг,

предусмотренной законодательством

Республики Казахстан»

 

Форма

 

Сведения об акционере (участнике) (для юридического лица)

 

________________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

1. Акционер (участник) услугополучателя:__________________________

____________________________________________________________________

                                             (полное наименование)

Место нахождения:___________________________________________________

                                                                (почтовый индекс, адрес)

Реквизиты связи:_____________________________________________________

____________________________________________________________________

   (номера телефона и факса, адрес электронной почты при ее наличии)

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации):_______________

____________________________________________________________________

      (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

Резидент или нерезидент Республики Казахстан:_____________________

____________________________________________________________________

Основной вид деятельности:_____________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

2. Процентное соотношение количества голосующих акций услугополучателя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций услугополучателя или доля участия в уставном капитале услугополучателя:____________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Размер собственного капитала акционера (участника) услугополучателя перед внесением денег в оплату акций услугополучателя (в долю участия в уставном капитале услугополучателя) и сумма, внесенная в оплату акции услугополучателя (в долю участия в уставном капитале услугополучателя). ____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4. Реквизиты документов, подтверждающих оплату уставного капитала акционером (участником) (номер и дата платежных поручений, приходных кассовых ордеров):____________________________________________________________

____________________________________________________________________

5. Сведения об участии акционера (участника) услугополучателя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера (указанные сведения не представляются в случаях, когда акционером выступает юридическое лицо - нерезидент, имеющий долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже ВВ+, присвоенный одним из рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318:

Полное наименование (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Место нахождения или место жительства (резидент или нерезидент Республики Казахстан)

Процент голосующих акций либо доля участия в уставном капитале

Основной вид деятельности

1

2

3

4

 

 

6. Сведения об участниках, акционерах акционера (участника) услугополучателя, владеющих десятью и более процентами голосующих акций акционера услугополучателя, либо долей участия в уставном капитале акционера (участника) услугополучателя, составляющей десять и более процентов от его уставного капитала:

 

 Наименование (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

Место нахождения или место жительства (резидент или нерезидент Республики Казахстан)

Процент голосующих акций либо доля в уставном капитале

Основной вид деятельности

1

2

3

4

 

 

7. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует акционер (участник) услугополучателя, с указанием полных наименований, мест нахождения организаций:__________________________________________

____________________________________________________________________

8. Сведения о других аффилиированных лицах акционера (участника), услугополучателя, не указанных в соответствии с пунктами 3-5 настоящей анкеты, но являющихся таковыми в соответствии с законодательством Республики Казахстан_________________________________________________

____________________________________________________________________

9. Сведения о руководителе акционера (участника) услугополучателя:____________________________________________________

____________________________________________________________________

                      (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

«___» _____________ 20 __ года

Подпись руководителя акционера (участника) услугополучателя

_______________________________

Приложение 39

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на осуществление

деятельности на рынке ценных бумаг,

предусмотренной законодательством

Республики Казахстан»

 

Форма

 

В _______________________________

________________________________

(полное наименование услугодателя)

от _______________________________

_________________________________

(полное наименование услугополучателя)

 

Заявление

 

Прошу переоформить лицензию _________________________________

___________________________________________________________________

                (указать наименование лицензии)

в связи_____________________________________________________________

                                    (указать причину переоформления лицензии)

Сведения об услугополучателе:

1. Наименование, место нахождения ________________________________

____________________________________________________________________

                  (индекс, область, город, район, улица, номер дома)

____________________________________________________________________

                                              (номер телефона, факс)

2. Номер и дата справки или свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, бизнес-идентификационный номер

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

3. Наименование и место нахождения, банковский идентификационный код банка, в котором открыт банковский счет услугополучателя_____________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них____________________________________________________

____________________________________________________________________

Услугополучатель и их учредители (акционеры) полностью несут ответственность за достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации)

____________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) лица, уполномоченного на подачу заявления)

__________________________

           (дата и подпись)

Приложение 40

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание или

приобретение банком и (или) банковским

холдингом дочерней организации и (или)

значительное участие банка и (или)

банковского холдинга в уставном

капитале организаций»

 

Форма

«___» __________ года № _____

 

Заявление на получение разрешения на создание или приобретение дочерней организации, в том числе на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка

 

___________________________________________________________________

                            (наименование услугополучателя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя

№ _____ от «____» ____________ ______ года,

____________________________________________________________________

                                             (место проведения)

выдать разрешение на создание или приобретение_______________________

___________________________________________________________________

                 (наименование, место нахождения создаваемой

                      (приобретаемой) дочерней организации)

Услугополучатель подтверждают достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому) _________________

____________________________________________________________________

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа).

____________________________

                      (подпись)

Руководитель органа управления (при наличии)

____________________________

                     (подпись)                                   

Приложение 41

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание

или приобретение банком и (или)

банковским холдингом дочерней

организации и (или) значительное

участие банка и (или) банковского

холдинга в уставном капитале организаций 

 

Форма

 

 

Информация о руководящих работниках дочерней организации (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)

 

________________________________________________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника

         дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения

                   или избрания на должность руководящего работника)

________________________________________________________________________

     и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат

                     назначается или избирается в дочерней организации)

________________________________________________________________________

                                         (наименование дочерней организации)

 

1. Общие сведения:

 

Дата и место рождения

 

Гражданство

 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер

 

 

 

2. Образование:

 

 №

Наименование учебного заведения

Дата поступления - дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

1

2

3

4

5

 

 

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

 №

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5

 

 

4. Сведения об участии руководящего работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

 

 №

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

 3

 

     
 

 

5. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника дочерней организации (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в дочерней организации или должности, на которую кандидат назначается или избирается в дочерней организации, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

 

 №

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы

Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

 2

 3

 5

 6

 

         
 

 

6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в дочерней организации и (или) в других организациях:

 

 №

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность

Причины увольнения, освобождения от должности

1

 3

 5

 

       
 

 

7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости:

 

 №

Дата

Наименование суда

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1

2

 3

 5

 7

 

           
 

 

8. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

 

Дата

Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности

Местонахождение органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности

Вид административного взыскания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности

Дата принятия решения

 

         
 

 

9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

__________________________________________________________________________

                                                     (да (нет), указать

__________________________________________________________________________

                  наименование организации, должность, период работы).

10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

___________________________________________________________________________

                                                 (да (нет), указать наименование

___________________________________________________________________________

                              наименование организации, должность, период работы)

11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»_______________________________________________

___________________________________________________________________________

                                                        (да (нет), указать наименование

___________________________________________________________________________

              организации, должность, период работы, основания для отзыва согласия

___________________________________________________________________________

              на назначение (избрание) и наименование государственного органа,

___________________________________________________________________________

                                                            принявшего такое решение)

12. Привлекался ли руководящий работник дочерней организации (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения избрания)

___________________________________________________________________________

                       (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления

___________________________________________________________________________

 реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решения суда,

___________________________________________________________________________

                           с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________________

                                                                                          (печатными буквами)

Дата ____________________________________

Подпись ________________________________

Приложение 42

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 4

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание

или приобретение банком и (или)

банковским холдингом дочерней

организации и (или) значительное

участие банка и (или) банковского

холдинга в уставном капитале организаций»

 

Форма

 

«___» _______ ___ года № _____

 

Заявление на получение разрешения на значительное участие услугополучателя в капитале организации

 

____________________________________________________________________

                        (наименование услугополучателя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя

№_____ от «____» _______________ _____ года,__________________________

___________________________________________________________________

                               (место проведения)

выдать разрешение на значительное участие в капитале организации_______

___________________________________________________________________

              (наименование, место нахождения организации)

Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление услугодателю дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Предоставляем согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции

исполнительного органа)_______________________

                                                              (подпись)

Руководитель органа управления (при наличии)

_____________________________

                 (подпись)

Приложение 43

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 5

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание

или приобретение банком и (или)

банковским холдингом дочерней

организации и (или) значительное

участие банка и (или) банковского

холдинга в уставном капитале организаций»

 

Форма

 

Информация о руководящих работниках организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)

 

_________________________________________________________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника организации,

          в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале (или кандидата,

      рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника),

_________________________________________________________________________________

   и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат назначается или

избирается в организации, в которой услугополучатель имеют значительное участие в капитале)

_________________________________________________________________________________

(наименование организации, в которой услугополучателя имеют значительное участие в капитале)

 

1. Общие сведения:

Дата и место рождения

 

Гражданство

 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано), индивидуальный идентификационный номер

 

 

 

2. Образование:

 №

Наименование учебного заведения

Дата поступления-дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

1

2

3

4

5

 

       
 

 

3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 №

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1

2

3

4

5

 

       
 

 

4. Сведения об участии руководящего работника организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должности руководящих работников) в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1

2

3

4

 

     
 

 

5. Сведения о трудовой деятельности. 

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале или должности, на которую кандидат назначается или избирается в организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале, а также период, в течение которого кандидатом трудовая деятельность не осуществлялась.

Период работы (дата, месяц, год)

Место работы

Должность (с указанием даты согласования, если требовалось)

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

6

 

         
 

 

6. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале, и (или) в других организациях:

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность,

Причины увольнения, освобождения от должности

1

2

3

4

5

 

       
 

 

7. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости: 

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1

2

3

4

5

6

7

 

           
 

 

8. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

Дата

Орган, принявший решение о привлечении к административной ответственности

Место нахождения органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности

Вид административного взыскания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к административной ответственности

Дата принятия решения

 

         
 

 

9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке

_______________________________________________________________________________

                                  (да (нет), указать наименование организации,

_______________________________________________________________________________

                                                 должность, период работы).

10. Сведения о том, являлся ли руководящий работник организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

             (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

11. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей в финансовых  организациях, банковских и страховых холдингах, акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат» ________________________________

________________________________________________________________________________

                                         (да (нет), указать наименование организации,

________________________________________________________________________________

            должность, период работы, основания для отзыва согласия на назначение

________________________________________________________________________________

          (избрание) и наименование государственного органа, принявшего такое решение)

12. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты назначения (избрания)

________________________________________________________________________________

                          (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

________________________________________________________________________________

            реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или  решение суда,

________________________________________________________________________________

                                   с указанием оснований привлечения к ответственности).

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ___________________________________

                                                                                         (печатными буквами)

Дата ___________________________________

Подпись _______________________________

Приложение 44

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 1

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание или

приобретение дочерней организации

страховой (перестраховочной) организацией

и (или) страховым холдингом,

значительное участие страховой

(перестраховочной) организации

и (или) страхового холдинга

в капитале организаций»

 

Информация о руководящих работниках организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)

 

____________________________________________________________________

(указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника

организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой

холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого

        для назначения или избрания на должность руководящего работника),

____________________________________________________________________

  и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат

назначается или избирается в организации, в которой страховая (перестраховочная)

организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале)

____________________________________________________________________

(наименование организации, в которой страховая (перестраховочная) организация

                   и (или) страховой холдинг имеют значительное участие)

 

1. Общие сведения:

Дата и место рождения

 

Гражданство

 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)

 

 

 

2. Место (места) работы, должность (должности):

____________________________________________________________________

3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон:

____________________________________________________________________

4. Образование:

Наименование учебного заведения

Дата поступления - дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

1.

         
 

 

5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1.

       
 

 

6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1.

     
 

 

7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)

1.

     
 

 

8. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, за всю трудовую деятельность, в том числе в организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие:

Период работы дата, месяц, год)

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1.

         
 

 

9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, аудита финансовых организаций:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

 (указать наименование финансовой организации, дата подписания кандидатом

                    аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя)

10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

 №

Период

(дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность, дата согласования

(если требовалось)

Причины увольнения, освобождения

от должности

1.

       
 

 

11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

               (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости (для нерезидентов Республики Казахстан):

 №

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1.

           
 

 

13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя денежных обязательств:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

        (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать

                       наименование организации и сумму обязательств)

14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

    (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

15. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, ранее руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

   (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

16. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, Акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,

основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и (или) отстранения

от выполнения служебных обязанностей и наименование государственного

                             органа, принявшего такое решение)

17. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

    (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации, холдинга,

ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

18. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение (трех) лет до даты назначения избрания):

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

                   (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

____________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,

____________________________________________________________________

                        с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

___________________________________________________________________

                                             (печатными буквами)

Дата ___________________________________

Подпись________________________________

Приложение 45

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача разрешения на создание или

приобретение дочерней организации

страховой (перестраховочной) организацией

и (или) страховым холдингом, значительное

участие страховой (перестраховочной)

организации и (или) страхового холдинга

в капитале организаций»

 

Форма

 

7014

Информация о руководящих работниках организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников)

 

____________________________________________________________________

 (указывается фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководящего работника

организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой

холдинг имеют значительное участие в капитале (или кандидата, рекомендуемого

      для назначения или избрания на должность руководящего работника),

____________________________________________________________________

и должность руководящего работника или должность, на которую кандидат

назначается или избирается в организации, в которой страховая (перестраховочная)

организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие в капитале)

____________________________________________________________________

 (наименование организации, в которой страховая (перестраховочная) организация

                 и (или) страховой холдинг имеют значительное участие)

1. Общие сведения:

 

Дата и место рождения

 

Гражданство

 

Данные документа, удостоверяющего личность (номер, дата выдачи, кем выдано)

 

 

 

2. Место (места) работы, должность (должности):

____________________________________________________________________

3. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон:

____________________________________________________________________

4. Образование:

 

Наименование учебного заведения

Дата поступления - дата окончания

Специальность

Реквизиты диплома об образовании, квалификация

Место нахождения учебного заведения

1.

         
 

 

5. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

 

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

1.

       
 

 

6. Сведения об участии руководящего работника (или кандидата, рекомендуемого для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:

 

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих кандидату, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)

1.

     
 

 

7. Сведения о прохождении семинаров, курсов по повышению квалификации за последние три года:

 

Наименование организации

Дата и место проведения

Реквизиты сертификата (номер, дата выдачи)

1.

     
 

 

8. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о должностях, которые занимал (занимает) руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, за всю трудовую деятельность, в том числе в организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие:

 

Период работы дата, месяц, год)

Место работы

Должность

Наличие дисциплинарных взысканий

Причины увольнения, освобождения от должности

1.

         
 

 

9. Сведения о проведении руководящим работником (или кандидатом, рекомендуемым для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, аудита финансовых организаций:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

(указать наименование финансовой организации, дата подписания кандидатом

              аудиторского отчета в качестве аудитора - исполнителя)

10. Сведения о членстве в совете директоров и инвестиционных комитетах в данной организации и (или) в других организациях:

 

Период (дата, месяц, год)

Наименование организации

Должность, дата согласования (если требовалось)

Причины увольнения, освобождения от должности

1.

       
 

 

11. Имеющиеся публикации, научные разработки и другие достижения:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

             (да (нет), в случае наличия указать дату, в каких изданиях)

12. Сведения о наличии неснятой и непогашенной судимости (для нерезидентов Республики Казахстан):

 

Дата

Наименование судебного органа

Место нахождения суда

Вид наказания

Статья законодательного акта, в соответствии с которой кандидат привлечен к уголовной ответственности

Дата принятия процессуального решения судом

1.

           
 

 

13. Сведения о наличии фактов неисполнения принятых на себя денежных обязательств:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

           (да (нет), в случае наличия указанных фактов необходимо указать

                  наименование организации и сумму обязательств)

14. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

    (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

15. Сведения о том, являлся ли руководящий работник (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника) организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие, ранее руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом правления, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом совета директоров, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

     (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)

16. Наличие данных об отзыве согласия на назначение (избрание) руководящего работника и об отстранении уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций от выполнения служебных обязанностей в финансовых организациях, банковских и страховых холдингах, Акционерном обществе «Фонд гарантирования страховых выплат»:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

       (да (нет), указать наименование организации, должность, период работы,

основания для отзыва согласия на назначение (избрание) и (или) отстранения

от выполнения служебных обязанностей и наименование государственного

                           органа, принявшего такое решение)

17. Привлекался ли как руководитель финансовой организации, холдинга в качестве ответчика в судебные разбирательства по вопросам деятельности финансовой организации, холдинга:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

      (да (нет), указать дату, наименование финансовой организации, холдинга,

ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

18. Привлекался ли руководящий работник организации, в которой страховая (перестраховочная) организация и (или) страховой холдинг имеют значительное участие (или кандидат, рекомендуемый для назначения или избрания на должность руководящего работника), к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение (трех) лет до даты назначения избрания): _________________________________

____________________________________________________________________

                     (да (нет), краткое описание правонарушения, преступления,

____________________________________________________________________

реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или решение суда,

____________________________________________________________________

                        с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

____________________________________________________________________

                                             (печатными буквами)

Дата ___________________________________

Подпись________________________________

Приложение 46

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 7 февраля 2019 года № 26

 

Приложение 53

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 30 апреля 2015 года № 71

 

 

Стандарт государственной услуги
«Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям»

Глава 1. Общие положения

1. Государственная услуга «Выдача лицензии на осуществление деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой уполномоченным организациям» (далее - государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее - услугодатель) юридическим лицам (далее - услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал).

Глава 2. Порядок оказания государственной услуги

4. Сроки оказания государственной услуги:

при выдаче лицензии и приложения к ней - в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче приложения к действительной лицензии - в течение 10 (десяти) рабочих дней;

при переоформлении лицензии и (или) приложения к ней - в течение 10 (десяти) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии (дубликата приложения к лицензии) - в течение 2 (двух) рабочих дней.

Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

6. Результат оказания государственной услуги - выдача лицензии и приложения к ней, приложения к действительной лицензии, переоформление лицензии и (или) приложения к лицензии, выдача дубликатов лицензии и (или) приложения к лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктами 12 и 13 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за право занятия отдельными видами деятельности:

1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей (далее - МРП);

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 (сто) процентов от ставки при выдаче лицензии.

При выдаче приложений к действительной лицензии (дубликатов приложений к лицензии) и переоформлении приложений к действительной лицензии лицензионный сбор не взимается.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, и в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

8. График работы портала - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ.

При обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем.

График работы услугодателя - с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

для получения лицензии и приложения к ней:

1) документы, подтверждающие соответствие заявителя квалификационным требованиям, предусмотренные пунктом 11 настоящего стандарта государственной услуг;

2) нотариально засвидетельствованная копия устава;

3) копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

4) справку банка о наличии счета в иностранной валюте.

10. Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта услугополучатель или его филиал представляет услугодателю по месту нахождения обменного пункта документы, подтверждающие соответствие услугополучателя квалификационным требованиям, предусмотренные в пункте 11 настоящего стандарта государственной услуги.

11. В качестве подтверждения соответствия квалификационным требованиям услугополучатель направляет через портал следующие документы:

1) заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги (в случае, предусмотренном в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги), заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги (в случае, предусмотренном в пункте 10 настоящего стандарта государственной услуги);

2) документ банка второго уровня (в том числе, выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 6 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, (далее - Правила), выданный не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо финансовая отчетность по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 5 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта (в случае, предусмотренном в пункте 10 настоящего стандарта государственной услуги);

3) копия документа, подтверждающего прохождение кассиром подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная) документа, предусмотренного трудовым законодательством Республики Казахстан и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой.

Осмотр обменного пункта уполномоченной организации на соответствие требованиям, предъявляемым к его помещению и технической оснащенности, проводится услугодателем в течение срока, предусмотренного для выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии.

Для получения дубликата лицензии, ранее выданной в бумажной форме, представляется запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя.

Для получения дубликата приложения к лицензии представляется заявление в произвольной форме.

Для переоформления лицензии:

1) заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

3) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Для переоформления приложения к лицензии:

1) заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления приложения к лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Для перевода лицензии и (или) приложения к лицензии, выданной на бумажном носителе в электронный формат, услугополучатель представляет запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, об оплате суммы лицензионного сбора (в случае оплаты через платежный шлюз «электронного правительства») услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

12. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) непредставление документов либо сведений, предусмотренных в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон);

2) несоответствие услугополучателя требованиям, установленным в соответствии с Законом;

3) иные основания, предусмотренные законами Республики Казахстан;

4) занятие видом деятельности, запрещенным законами Республики Казахстан для данной категории юридических лиц;

5) не внесен лицензионный сбор;

6) в отношении услугополучателя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

7) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать услугополучателю-должнику лицензию;

8) установлена недостоверность документов, представленных заявителем для получения лицензии, и (или) данных (сведений), содержащихся в них.

Отказ в оказании государственной услуги осуществляется в сроки, предусмотренные пунктом 4 настоящего стандарта государственной услуги.

13. Услугодатель отказывает в переоформлении лицензии и (или) приложения к лицензии в случае ненадлежащего оформления документов, указанных в частях пятой и (или) шестой пункта 11 настоящего стандарта государственной услуги.

Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг

14. Обжалование решений, действий (бездействий) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг производится в письменном виде:

на имя руководителя услугодателя либо лица, его замещающего, по адресу: 050040, город Алматы, микрорайон «Коктем-3», дом 21;

на имя руководителя услугодателя по адресам, указанным на официальном интернет-ресурсе услугодателя, (раздел «Государственные услуги»).

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата.

Обращение подписывается услугополучателем.

Подтверждением принятия жалобы является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба услугополучателя по вопросам оказания государственных услуг, поступившая в адрес услугодателя, рассматривается в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

При обращении через портал информацию о порядке обжалования можно получить по телефону единого контакт-центра: 8-800-080-7777 или 1414.

При отправке жалобы через портал услугополучателю из «личного кабинета» доступна информация об обращении, которая обновляется в ходе обработки обращения услугодателем (отметки о доставке, регистрации, исполнении, ответ о рассмотрении или отказе в рассмотрении).

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

15. В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель обращается в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме

16. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Государственные услуги».

17. Услугополучателю открыт доступ для получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

18. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Государственные услуги». Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 1

к стандарту государственной

услуги «Выдача лицензии на

осуществление деятельности

по организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

уполномоченным организациям»

 

Форма

 

Заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней

 

В Национальный Банк Республики Казахстан

От ____________________________________________________________

              (наименование юридического лица, БИН, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта, расположенного по адресу: _____________________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы,

номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор,

                                      блок и прочее (при наличии)

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия участников в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

ИИН (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

БИН (для резидентов);

место нахождения;

доля в уставном капитале (% (сумма).

2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:

 

Модель (Наименование)

Заводской номер

Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)

Проверка банкнот на наличие магнитных меток

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):

 

Модель (Наименование)

Заводской номер

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

4. Технические характеристики программного обеспечения:

 

Наименование

Производитель (Поставщик)

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

5. Технические характеристики системы видеонаблюдения:

 

Наименование системы

Производитель (Поставщик)

Обеспечение записи и хранения информации в течение тридцати календарных дней

Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

Прилагаемые документы:

1.

2.

Электронная почта ___________________________________________

Телефоны___________________________________________________

Факс _______________________________________________________

Банковский счет в тенге________________________________________

                                  (номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой

информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________     __________________________________________________      

(должность)               (фамилия, имя и отчество (при его наличии)           

Приложение 1

к стандарту государственной

услуги «Выдача лицензии на

осуществление деятельности

по организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

уполномоченным организациям»

 

Форма

 

Заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней

 

В Национальный Банк Республики Казахстан

От ____________________________________________________________

              (наименование юридического лица, БИН, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта, расположенного по адресу: _____________________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы,

номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор,

                                      блок и прочее (при наличии)

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия участников в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

ИИН (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

БИН (для резидентов);

место нахождения;

доля в уставном капитале (% (сумма).

2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:

 

Модель (Наименование)

Заводской номер

Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)

Проверка банкнот на наличие магнитных меток

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):

 

Модель (Наименование)

Заводской номер

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

4. Технические характеристики программного обеспечения:

 

Наименование

Производитель (Поставщик)

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

5. Технические характеристики системы видеонаблюдения:

 

Наименование системы

Производитель (Поставщик)

Обеспечение записи и хранения информации в течение тридцати календарных дней

Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

Прилагаемые документы:

1.

2.

Электронная почта ___________________________________________

Телефоны___________________________________________________

Факс _______________________________________________________

Банковский счет в тенге________________________________________

                                  (номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой

информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________     __________________________________________________      

(должность)               (фамилия, имя и отчество (при его наличии)           

Приложение 2

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на

осуществление деятельности

по организации обменных

операций с наличной

иностранной валютой

уполномоченным организациям»

 

Форма

 

__________________________________

(В Национальный Банк Республики Казахстан)

__________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

руководителя)               

 

Заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта

 

Лицензиат: _____________________________________________________

                                (полное наименование юридического лица, место

                                           государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*:

                         ___________________________________________________

                          (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой: ________________________________________________

Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой на обменный пункт, расположенный по адресу**:________________________________________

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

ИИН (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

место нахождения;

БИН (для резидентов);

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков:

 

Модель (Наименование)

Заводской номер

Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное)

Проверка банкнот на наличие магнитных меток

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

3. Технические характеристики контрольно-кассового аппарата (компьютерной системы):

Модель (Наименование)

Заводской номер

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

   

Да

Нет

Да

Нет

 

 

4. Технические характеристики программного обеспечения:

Наименование

Производитель (Поставщик)

Обеспечение некорректируемой ежедневной регистрации обменных операций

Обеспечение энергонезависимого хранения информации по совершенным обменным операциям в течение пяти лет со дня их совершения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

5. Технические характеристики системы видеонаблюдения:

Наименование системы

Производитель (Поставщик)

Обеспечение записи и хранения информации в течение тридцати календарных дней

Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения

   

Да

Нет

Да

Нет

           
 

 

Прилагаемые документы:

1.

2.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________ _____________________________________ 

(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии)  

Примечание:

* - указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

** - адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Приложение 3

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на

осуществление деятельности

по организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

уполномоченным организациям»

 

________________________________

(В Национальный Банк

Республики Казахстан)

_________________________________

(фамилия, имя, отчество

(при его наличии) руководителя)

 

Заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

 

Лицензиат:

__________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*:

___________________________________________________________________

            (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Прошу переоформить лицензию № _______ от _______ года и (или) приложение № _______ от _______ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Основание для переоформления:

____________________________________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

Уполномоченное лицо заявителя:

____________  ________________________________________ _____________

 (должность)        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)         

* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

к стандарту государственной услуги

«Выдача лицензии на

осуществление деятельности

по организации обменных операций

с наличной иностранной валютой

уполномоченным организациям»

 

________________________________

(В Национальный Банк

Республики Казахстан)

_________________________________

(фамилия, имя, отчество

(при его наличии) руководителя)

 

Заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

 

Лицензиат:

__________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, БИН)

Филиал лицензиата*:

___________________________________________________________________

            (наименование филиала, место нахождения филиала, БИН)

Прошу переоформить лицензию № _______ от _______ года и (или) приложение № _______ от _______ года к лицензии № ________ от ________ года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Основание для переоформления:

____________________________________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

Уполномоченное лицо заявителя:

____________  ________________________________________ _____________

 (должность)        (фамилия, имя, отчество (при его наличии)         

* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Приложение 1
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Порядок оказания государственной услуги
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
Приложение 6
Приложение 7
Приложение 8
Приложение 9
Глава 1. Информация о наименовании общества и его месте нахождения
Глава 2. Сведения об акциях, о способах их оплаты и получении дохода по ним
Глава 3. Условия и порядок размещения акций
Глава 4. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) общества
Глава 5. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности общества с указанием основных видов деятельности общества
Глава 6. Дополнительные сведения об обществе и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах
Приложение 10
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Порядок оказания государственной услуги
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме
Приложение 1
Приложение 2
Глава 1. Информация о наименовании эмитента и его месте нахождения
Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним
Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг
Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии
Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)
Глава 6. Сведения об имуществе эмитента облигаций, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)
Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций
Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента
Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента
Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента с указанием основных видов деятельности эмитента
Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах
Приложение 3
Приложение 4
Глава 1. Информация о наименовании эмитента - нерезидента Республики Казахстан и его месте нахождения
Глава 2. Сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним
Глава 3. Условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 Закона о рынке ценных бумаг
Глава 4. Ковенанты (ограничения) при их наличии
Глава 5. Условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг)
Глава 6. Сведения об имуществе эмитента - нерезидента Республики Казахстан облигаций, являющимся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям)
Глава 7. Целевое назначение использования денег, полученных от размещения облигаций
Глава 8. Сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента - нерезидента Республики Казахстан
Глава 9. Сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента-нерезидента Республики Казахстан
Глава 10. Показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан с указанием основных видов деятельности эмитента - нерезидента Республики Казахстан
Глава 11. Дополнительные сведения об эмитенте - нерезиденте Республики Казахстан и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах
Приложение 5
Приложение 11
Приложение 12
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Порядок оказания государственной услуги
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме
Приложение
Приложение 13
Приложение 14
Приложение 15
Приложение 16
Приложение 17
Приложение 18
Приложение 19
Приложение 20
Приложение 21
Приложение 22
Приложение 23
Приложение 24
Приложение 25
Приложение 26
Приложение 27
Приложение 28
Приложение 29
Приложение 30
Приложение 31
Приложение 32
Приложение 33
Приложение 34
Приложение 35
Приложение 36
Приложение 37
Приложение 38
Приложение 39
Приложение 40
Приложение 41
Приложение 42
Приложение 43
Приложение 44
Приложение 45
Приложение 46
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Порядок оказания государственной услуги
Глава 3. Порядок обжалования решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) его должностных лиц по вопросам оказания государственных услуг
Глава 4. Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме
Приложение 1
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3