Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512) следующие изменения и дополнения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 59) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и подпунктом 1) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Правила осуществления валютных операций в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 59) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее – Закон о Национальном Банке), подпунктом 1) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле) и определяют порядок осуществления резидентами и нерезидентами валютных операций в Республике Казахстан.»;

дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:

«8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, по валютным операциям, том числе проведенным по поручению клиента, сумма которых равна или превышает 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте, а также по операциям покупки и продажи по поручению клиента иностранной валюты независимо от суммы, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544.»;

пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. При проведении платежа и (или) перевода денег по валютной операции резидент или нерезидент представляет в уполномоченный банк следующие документы:

1) документ, удостоверяющий личность, с ИИН в предусмотренных законами Республики Казахстан случаях (для физического лица), или данные, подтверждающие (идентифицирующие) личность, посредством сервиса цифровых документов.

Уполномоченный банк использует данные из сервиса цифровых документов при условии согласия владельца, предоставленного с кабинета пользователя на веб-портале «электронного правительства», а также посредством зарегистрированного на веб-портале «электронного правительства» абонентского номера сотовой связи владельца путем передачи одноразового пароля или путем отправления короткого текстового сообщения в качестве ответа на уведомление веб-портала «электронного правительства»;

2) документ, подтверждающий право постоянного проживания в Республике Казахстан (при наличии) (для физического лица – иностранца или лица без гражданства);

3) лицензия Национального Банка на проведение банковских и иных операций (при наличии);

4) копии документов, подтверждающих исполнение либо на основании которых необходимо исполнение обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту;

5) валютный договор или его копию. Валютный договор или его копия, на который распространяется требование получения учетного номера, представляется с отметкой о присвоении учетного номера (для валютного договора, которому был присвоен учетный номер после введения в действие Правил);

6) регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении – для подлежащих учетной регистрации валютных договоров по движению капитала или счетов в иностранных банках, по которым до введения в действие Правил было получено регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении и не был присвоен учетный номер.

Представление валютного договора не требуется в следующих случаях:

если перевод денег по валютной операции осуществляется между резидентами-физическими лицами или между нерезидентами-физическими лицами в пределах Республики Казахстан и является безвозмездным;

если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и отправителем или бенефициаром платежа и (или) перевода денег является физическое лицо, филиал и (или) представительство иностранного юридического лица или нерезидент-юридическое лицо;

если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и резидентом-юридическим лицом (отправителем и (или) бенефициаром платежа и (или) перевода денег) совершена или подтверждена запись о том, что такой платеж и (или) перевод денег не связан с исполнением валютного договора, по которому требуется присвоение учетного номера;

если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется физическим лицом на собственный банковский счет (с собственного банковского счета) в иностранном банке.

Платеж и (или) перевод денег по валютной операции, проводимый резидентом-третьим лицом через уполномоченный банк в счет исполнения обязательств резидента и (или) нерезидента, допускается при условии представления договора, определяющего характер взаимных обязательств между резидентом-третьим лицом и лицом, за которое осуществляется платеж и (или) перевод денег, если это не следует из валютного договора, на основании которого осуществляется такой платеж и (или) перевод денег. Если на любой из валютных договоров распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копией регистрационного свидетельства, или копией свидетельства об уведомлении.

Если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется резидентом-физическим лицом в счет исполнения обязательств супруга (супруги) или близкого родственника, то в качестве валютного договора представляется документ, подтверждающий, что отправитель денег является супругом (супругой) или близким родственником физического лица, в счет исполнения обязательств которого осуществляется платеж и (или) перевод денег.»;

приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению.

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18539) следующие изменения и дополнения:

преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с подпунктом 60) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и подпунктом 3) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;

в Правилах осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящие Правила осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 60) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 3) пункта 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее – Закон о валютном регулировании и валютном контроле) и определяют порядок осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан.»;

пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Уполномоченный работник уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка в течение 2 (двух) рабочих дней со дня подачи экспортером или импортером необходимых документов регистрирует валютный договор по экспорту или импорту в журнале регистрации по форме согласно приложению 3 к Правилам.

Учетный номер, дата его присвоения, наименование уполномоченного банка или территориального филиала Национального Банка, сведения об экспортере или импортере, указываются на первом или последнем листе оригинала или копии валютного договора по экспорту или импорту с заверением подписью и указанием фамилии и инициалов уполномоченного работника уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка. Один экземпляр копии валютного договора по экспорту или импорту с отметкой о присвоении учетного номера остается в уполномоченном банке (его филиале) или территориальном филиале Национального Банка.

При электронном документообороте экспортер или импортер представляет электронную копию валютного договора по экспорту или импорту. Уполномоченный работник уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка в порядке, установленном внутренним актом, присваивает учетный номер с заверением электронной цифровой подписью и извещает в произвольной форме экспортера или импортера о присвоении валютному договору по экспорту или импорту учетного номера.»;

приложения 1, 3, 4, 6, 7, 13, 14 и 15 изложить в редакции согласно приложениям 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9 и 10 к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса (Ускенбаев А.Б.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернетресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта. 

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан

Е, Досаев

СОГЛАСОВАНО
Министерство иностранных дел
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство финансов
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113.

Приложение 1
к Правилам осуществления
валютных операций
в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Карточка по нарушению № _______ 

Индекс формы административных данных: KN1 

Периодичность: ежемесячная 

Отчетный период: за ________ месяц ________ года 

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк 

Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным 

Форма

Код стро­ки	Вид ин­фор­ма­ции	Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию
10	Ин­фор­ма­ция по кли­ен­ту бан­ка:
11	на­име­но­ва­ние (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц), ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му (при на­ли­чии), фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) (для фи­зи­че­ских лиц)
12	БИН (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц)
13	ИИН (для фи­зи­че­ских лиц)
14	при­знак кли­ен­та: 1 – юри­ди­че­ское ли­цо, 2 – фи­зи­че­ское ли­цо, 3 – фи­ли­ал (пред­ста­ви­тель­ство) юри­ди­че­ско­го ли­ца
15	ме­сто по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (на­хож­де­ния)
16	код об­ла­сти
20	Ин­фор­ма­ция по ва­лют­ной опе­ра­ции:
21	да­та
22	сум­ма
23	ва­лю­та
30	Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию:
31	вид
32	опи­са­ние на­ру­ше­ния
33	но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра (ука­зы­ва­ет­ся без про­бе­лов)
34	да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра (в фор­ма­те ДД/ММ/ГГГГ)
35	учет­ный но­мер (при на­ли­чии)
36	иная ин­фор­ма­ция по ва­лют­но­му до­го­во­ру (при на­ли­чии)
37	до­пол­ни­тель­ные све­де­ния по на­ру­ше­нию

Наименование _____________________ Адрес _______________________

Телефон _______________________________________________________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ___________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности ______________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение к форме
«Карточка по нарушению»

Пояснение по заполнению формы административных данных
Карточка по нарушению
(индекс – KN1, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения 

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Карточка по нарушению» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

Глава 2. Заполнение Формы

3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил. 

4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица; организационно-правовую форму (при наличии). 

5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов». 

6. Строки с кодами 21, 22 и 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации. 

7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства. 

8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов». 

10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате. 

11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате. 

12. Строки с кодами 34, 35 и 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 2
к Правилам осуществления
валютных операций
в Республике Казахстан

Форма

Сведения о валютной операции

Код уполномоченного банка _____________ 

Номер платежного документа _____________ 

Дата __________________ 

Приложение к форме
«Сведения
о валютной операции»

Пояснение по заполнению формы «Сведения о валютной операции» 

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Сведения о валютной операции» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу. 

Глава 2. Заполнение Формы 

4. Строки 01, 02, 11 и 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44 и 45 заполняются только резидентами. 

5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению. 

6. В строках 11, 12, 35 и 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1 Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

Страна резидентства – страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).

7. Строки 31, 34, 41 и 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

Приложение
к пояснению по заполнению формы
«Сведения о валютной операции» 

Таблица

Коды валютных операций	Название операций
1. Операции с использованием банковских счетов
11. Внешнеторговые операции (товары, работы, услуги), в том числе по договорам комиссии и приобретению/погашению электронных денег
11.1 платежи за товары:
1111	платежи за товары, ввозимые на территорию Республики Казахстан
1112	платежи за товары, вывозимые с территории Республики Казахстан
1113	платежи за товары, приобретенные или проданные на территории Республики Казахстан и без их вывоза за пределы Республики Казахстан
1114	платежи за товары, приобретенные или проданные за пределами Республики Казахстан и без их ввоза на территорию Республики Казахстан
11.2 платежи за работы и услуги:
1121	платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные нерезидентом резиденту
1122	платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные резидентом нерезиденту
1123	платежи за работы или услуги, оказываемые резидентом резиденту.
1124	платежи за работы или услуги, выполняемые или оказываемые нерезидентом нерезиденту
11.3 операции с электронными деньгами
1131	операции с электронными деньгами, эмитентом которых является резидент
1132	операции с электронными деньгами, эмитентом которых является нерезидент
11.4 иные платежи:
1141	сопутствующие платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг
1142	возврат ошибочно перечисленных сумм, а также оплаты за непредставленные товары, не оказанные услуги, невыполненные работы
1143	иные платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг
12. Операции с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами
12.1. приобретение права собственности, включая долевое участие в жилищном строительстве, полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
1211		приобретение права собственности на недвижимость, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенные нефинансовые активы (земля, ее недра)
1212		приобретение права собственности на имущество, приравненное к недвижимости
1213		приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
1214		приобретение права собственности на иные нематериальные активы
12.2. текущая аренда (включая право недропользования), частичное приобретение исключительного права
1221		аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенных нефинансовых активов (земли, ее недр)
1222		аренда имущества, приравненного к недвижимости
1223		аренда оборудования и транспортных средств
1224		приобретение частично исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
1225		лицензионные и иные платежи за использование иных нематериальных активов
12.3. финансовый лизинг или аренда с последующим выкупом
1231		аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, с последующим выкупом
1232		финансовый лизинг имущества, приравненного к недвижимости
1233		финансовый лизинг оборудования и транспортных средств
12.4. иные платежи
1241		иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами
13. Операции с финансовыми инструментами
13.1. займы, инструменты участия в капитале, ценные бумаги, производные финансовые инструменты
1311		платежи по финансовым инструментам: займам (выдача и погашение), инструментам участия в капитале (формирование уставного капитала, покупка, продажа), ценным бумагам (покупка, продажа, погашение) и выплата доходов по ним (вознаграждение, дивиденды, распределенная прибыль)
1312		платежи по производным финансовым инструментам и выплата доходов по ним
13.2. в рамках договоров на брокерское обслуживание, инвестиционное управление портфелем (если нет возможности определения финансового инструмента)
1321		операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией - резидентом
1322		операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией, инвестиционным банком - нерезидентом
13.3. доверительное управление имуществом, трасты
1331		операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - резидентом
1332		операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - нерезидентом
13.4. исполнение обязательств участника совместной деятельности (за исключением операций, включенных в разделы 1, 2)
1341		операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности на территории Республики Казахстан
1342		операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности за пределами Республики Казахстан
13.5. иные платежи
1351	иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с финансовыми инструментами, электронными деньгами, по договорам брокерского обслуживания, инвестиционного управления портфелем, доверительного управления, траста, совместной деятельности
14. Платежи и (или) переводы денег по собственным счетам и неторговые операции
14.1. по собственным счетам
1411	перевод денег на собственный счет (с собственного счета) в другом банке-резиденте
1412	перевод денег с (на) собственного (собственный) счета (счет) в иностранном банке
1413	снятие наличной иностранной валюты со счета в банке-резиденте
1414	внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета в банке-резиденте
1415	покупка банком иностранной валюты от клиента за национальную валюту, за исключением операции, предусмотренной кодом 1419
1416	продажа банком иностранной валюты клиенту за национальную валюту
1417	покупка (продажа) банком иностранной валюты от клиента (клиенту) за другую иностранную валюту
1418	покупка/продажа иных валютных ценностей
1419	продажа клиентом ранее купленной и неиспользованной в установленные сроки иностранной валюты
14.2. платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц (государственных органов, других организаций или физических лиц)
1421	безвозмездные переводы денег, безвозмездная финансовая помощь, членские взносы и прочие платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц
1422	внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета третьего лица в банке-резиденте
1423	платежи с использованием платежной карты (если операция иначе не классифицируется)
1424	оплата пошлин, налогов, штрафов, судебных решений и тому подобное
1425	выплата пенсий, заработной платы, командировочных расходов
1426	вознаграждение и комиссии по банковским счетам
14.3. сопутствующие платежи
1431	иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие операции, не включенные в разделы 14.1, 14.2
2. Операции без использования банковских счетов
21. Покупка валютных ценностей от клиентов (за исключением наличной иностранной валюты)
2101	покупка чеков, векселей, других платежных документов
2102	покупка мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей
22. Продажа валютных ценностей клиентам (за исключением наличной иностранной валюты)
2201	продажа чеков, векселей, других платежных документов
2202	продажа мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей
23. Платежи и (или) переводы денег без открытия счета
2301	платеж и (или) перевод денег на территории Республики Казахстан
2302	платеж и (или) перевод денег, отправленный за пределы Республики Казахстан или полученный из-за рубежа

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 1
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма

Заявление о принятии валютного договора 
по экспорту или импорту на валютный контроль

__________________________________

(наименование уполномоченного банка 

(его филиала) или территориального 

филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Раздел 1. 

1. Получение учетного номера 

Прошу присвоить учетный номер валютному договору №___________________ (при наличии) от «__» __________ _____года, предусматривающему экспорт или импорт (нужное подчеркнуть). 

2. Принятие валютного договора с учетным номером на валютный контроль 

Прошу принять на валютный контроль валютный договор по экспорту или импорту №________________ (при наличии) от «__» _______ _____года с учетным номером №__/____/___/_______ от «__» ___________ _____ года. 

От _________________________________________________ 

Информация по экспортеру или импортеру: наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)

Бизнес-идентификационный номер/индивидуальный идентификационный номер ______________________________________________________________ 

адрес __________________________________ 

телефон ________________________________ 

электронная почта _______________________ 

Я уведомлен (уведомлена) о: 

1) наличии административной и уголовной ответственности за невыполнение требования репатриации национальной и (или) иностранной валюты; 

2) наличии административной ответственности за нарушение порядка получения учетного номера по валютному договору по экспорту или импорту и представления по нему информации, документов и отчетов.

Согласен на передачу и (или) получение информации об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером в другой уполномоченный банк (его филиал) или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (из другого уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан) по его запросу.

Настоящим подтверждаю наличие/отсутствие (нужное подчеркнуть) обязательств по валютному договору до обращения за получением учетного номера валютному договору. 

Подпись руководителя экспортера (импортера) ____________________ 

Фамилия, имя, отчество (при наличии) ___________________________ 

Место печати (за исключением субъектов частного предпринимательства) 

Дата принятия заявления ______________________ 

Отметки уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан ___________________________

Раздел 2.

1. Информация по иностранному покупателю (по экспорту) или поставщику (по импорту): наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) ___________________________________________________________ 

2. Страна _____________________________________________________ 

3. Общая стоимость валютного договора (ориентировочная стоимость) ______________ (с указанием валюты договора). 

4. Срок репатриации ___________________________________________ 

5. Код вида валютного договора по экспорту или импорту ___________________________________________________________________ 

Подпись руководителя экспортера (импортера) ______________________ 

Фамилия, имя, отчество (при наличии) ___________________________

Приложение к форме
«Заявление о принятии
валютного договора по экспорту
 или импорту на валютный контроль» 

Пояснение по заполнению формы «Заявление о принятии валютного договора по экспорту или импорту на валютный контроль»

1. Строка «Наименование уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан» заполняется с учетом следующего: 

1) если в качестве банка учетной регистрации выступает уполномоченный банк, указывается полное наименование уполномоченного банка; 

2) если в качестве банка учетной регистрации выступает филиал уполномоченного банка или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, указывается полное наименование филиала. 

2. Строка «1. Получение учетного номера» заполняется при получении учетного номера по валютному договору по экспорту или импорту. 

3. Строка «2. Принятие на валютный контроль валютного договора с учетным номером» заполняется при переходе экспортером или импортером в другой банк учетной регистрации. 

4. Строка «Отметки банка учетной регистрации» предназначена для служебной информации банка учетной регистрации. 

5. В строке «Страна» указывается двухбуквенный код страны нахождения иностранного покупателя или поставщика согласно национальному классификатору НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». 

6. Строка «Срок репатриации» состоит из двух частей, разделенных точкой: в первой части указываются количество дней срока репатриации; во второй части указываются количество полных лет срока репатриации.

7. В графе «Код вида валютного договора по экспорту или импорту» указывается: 

«1» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан; 

«2» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг; 

«3» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг. 

8. Если в валютном договоре по экспорту или импорту на дату его заключения не указана сумма валютного договора, то сумма по такому договору указывается как 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки и 1 (один) цент в эквиваленте.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 3
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
  контроля в Республике Казахстан

Форма

Журнал регистрации

Наименование банка учетной регистрации ______________ 

начат в _______ году 

окончен в _____ году

№	Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту		Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) экспортера или импортера	Реквизиты валютного договора по экспорту или импорту		Код вида валютного договора по экспорту или импорту	Примечание
	Дата	Номер		Дата	Номер
1	2	3	4	5	6	7	8

Приложение к форме
«Журнал регистрации»

Пояснение по заполнению формы
«Журнал регистрации» 

1. Учетный номер валютного договора по экспорту или импорту состоит из четырех частей, разделенных наклонной чертой – _/___/____/_______: 

1) в первой части указываются следующие признаки: 

«1» – если валютный договор по экспорту; 

«2» – если валютный договор по импорту;

2) во второй части указывается трехзначный код уполномоченного банка, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в соответствии с Инструкцией о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2020 года № 128 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21593;

3) в третьей части указывается код уполномоченного банка (его филиала) или территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее – территориальный филиал Национального Банка), являющегося банком учетной регистрации, согласно внутреннему справочнику уполномоченного банка и Национального Банка, состоящему из четырех цифр;

4) в четвертой части указывается порядковый номер валютного договора по экспорту или импорту согласно журналу регистрации.

2. Журнал регистрации ведется уполномоченным банком (его филиалом) или территориальным филиалом Национального Банка, являющимся банком учетной регистрации, последовательно из года в год отдельно по экспорту или импорту.

Если журнал регистрации ведется на бумажном носителе, то журнал по окончании подписывается руководителем уполномоченным банком (его филиалом) или территориальным филиалом Национального Банка, являющимся банком учетной регистрации, либо иным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и хранится в архиве банка учетной регистрации.

Если журнал регистрации ведется в электронном виде, то журнал по окончании календарного года подписывается электронной цифровой подписью руководителя уполномоченным банком (его филиалом) или территориальным филиалом Национального Банка, являющимся банком учетной регистрации, либо иного лица, имеющего соответствующие полномочия. 

3. В графе 7 указывается: 

«1» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан; 

«2» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг; 

«3» – валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг. 

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 4
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
 контроля в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан 

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www. nationalbank.kz

Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером 

Индекс: EICC_1 

Периодичность: ежедневно 

Отчетный период: за __________ 20 ___ года 

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации 

Сроки представления: 

в течение 3 (трех) рабочих дней:

1) после дня присвоения учетного номера, снятия с учетной регистрации, возобновления процедур контроля выполнения требования репатриации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером, направления извещения в соответствии с пунктом 32 Правил осуществления экспортноимпортного валютного контроля в Республике Казахстан, получения запроса уполномоченного банка (его филиала), являющегося новым банком учетной регистрации о представлении информации об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту;

2) после дня принятия документов, подтверждающих внесение изменений и (или) дополнений в валютный договор по экспорту или импорту с учетным номером. 

Форма

 Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации ____________________________ 

Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту		Код вида валютного договора по экспорту или импорту	Информация по экспортеру или импортеру
Номер	Дата		Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)	БИН	Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН)	Признак экспортера или импортера	Код области
1	2	3	4	5	6	7	8

Информация по нерезиденту		Срок репатриации	Снятие валютного договора с учетной регистрации		Дата направления извещения о намерении расторгнуть деловые отношения и об изменении банка учетной регистрации
Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)	Страна		Дата	Основание
14	15	16	17	18	19

Наименование _____________________ Адрес _______________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель ____________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон 

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _______________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Информация по валютному
договору по экспорту
или импорту с учетным номером»

Пояснение по заполнению формы административных данных 

Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером» (индекс - EICC_1, периодичность - ежедневно) 

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером» (далее - Форма).

 2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. При заполнении Формы уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, используются имеющиеся данные по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером. 

4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма не представляется. 

5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава 2. 

Заполнение Формы 6. Форма представляется в соответствии с пунктами 30, 32 и 35 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и направляется при наличии случаев:

1) присвоения учетного номера, снятия с учетной регистрации, возобновления процедур контроля выполнения требования репатриации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером, направления извещения в соответствии с пунктом 32 Правил осуществления экспортноимпортного валютного контроля в Республике Казахстан, получения запроса уполномоченного банка (его филиала), являющегося новым банком учетной регистрации, о представлении информации об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту;

2) принятия документов, подтверждающих внесение изменений и (или) дополнений в валютный договор по экспорту или импорту с учетным номером.

7. В графе 1 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту. 

8. В графе 2 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту. 

9. В графе 3 указывается: 

«1» - валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено перемещение товаров через границу Республики Казахстан; 

«2» - валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено выполнение работ, оказание услуг; 

«3» - валютный договор по экспорту или импорту, условиями которого предусмотрено как перемещение товаров через границу Республики Казахстан, так и выполнение работ, оказание услуг.

10. В графе 4 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) экспортера или импортера.

11. В графе 5 указывается БИН экспортера или импортера, если в графе 7 признак экспортера или импортера указан «1» - юридическое лицо (его филиал). 

12. В графе 6 указывается ИИН экспортера или импортера, если в графе 7 указан признак экспортера или импортера указан «2» - индивидуальный предприниматель.

13. В графе 7 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), и признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем. 

14. В графе 8 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов». 

15. В графе 9 указываются следующие признаки:

«1» - если валютный договор по экспорту; 

«2» - если валютный договор по импорту. 

16. В графе 10 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту или импорту. 

17. В графе 11 указывается дата валютного договора по экспорту или импорту. 

18. В графе 12 указывается сумма валютного договора по экспорту или импорту в тысячах единиц валюты договора. 

19. В графе 13 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов». 

20. В графе 14 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) иностранного покупателя или поставщика. 

21. В графе 15 указывается двухбуквенный код страны иностранного покупателя или поставщика согласно национальному классификатору НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». 

22. В графе 16 указывается срок репатриации.

23. В графе 17 указывается дата снятия валютного договора по экспорту или импорту с учетной регистрации.

24. В графе 18 указывается цифровой код, соответствующего основанию снятия валютного договора по экспорту или импорту с учетной регистрации согласно пункту 48 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан. 

25. В графе 19 указывается дата направления извещения о намерении расторгнуть деловые отношения и об изменении банка учетной регистрации в соответствии с пунктом 32 Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан. 

26. При направлении информации о снятии валютного договора по экспорту или импорту с учетной регистрации заполняются графы 1, 2, 17 и 18. 

27. При направлении информации о внесении изменений и (или) дополнений в валютный договор по экспорту или импорту с учетным номером заполняются графы 1 и 2, а также те графы, сведения в которых подлежат уточнению.

28. При направлении информации по извещению о намерении расторгнуть деловые отношения и об изменении банка учетной регистрации заполняются графы 1, 2 и 19. 

29. При возобновлении процедур контроля выполнения требования репатриации по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером заполняются графы 1 и 2. 

30. Графы 2, 11 и 17 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год. 

31. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 6
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан 

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www. nationalbank.kz 

Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером

Индекс: EICC_2 

Периодичность: ежемесячно 

Отчетный период: за _____ месяц _____ года 

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации 

Сроки представления:

1) в случае исполнения обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту в отчетном месяце путем осуществления платежей и (или) переводов денег через банковские счета экспортера или импортера в уполномоченном банке (его филиале) без использования платежных карточек – в срок до 15 (пятнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом; 

2) в случае исполнения обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту путем осуществления платежей и (или) переводов денег с использованием платежной карточки и (или) иным способом – в срок до 15 (пятнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за месяцем представления подтверждающих информации и (или) документов экспортером или импортером либо банком, не являющимся банком учетной регистрации валютного договора.

Форма 

Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации ______________________________________

№	Рек­ви­зи­ты учет­но­го но­ме­ра ва­лют­но­го до­го­во­ра по экс­пор­ту или им­пор­ту		От­пра­ви­тель
	Но­мер	Да­та	На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)	БИН	Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН)	При­знак экс­пор­те­ра или им­пор­те­ра	Стра­на	Код об­ла­сти	Код ре­зи­дент­ства
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Информация о платеже и (или) переводе денег или исполнении обязательств
Дата	Сумма в тысячах единиц	Валюта расчетов	Код способа расчетов	Признак - исходящий, входящий	Код назначения платежа (далее – КНП)
18	19	20	21	22	23

Наименование ______________________ Адрес_______________________ 

Телефон ________________________________________________________ 

Адрес электронной почты _________________________________________ 

Исполнитель ____________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон 

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _________________________________________ ______________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Информация об исполнении обязательств
по валютному договору по экспорту
или импорту с учетным номером» 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. При заполнении Формы уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, используются имеющиеся данные по платежам и (или) переводам денег, иным способам исполнения обязательств по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером, кроме деклараций на товары и электронных счетов-фактур. 

4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма не представляется. 

5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава 2. Заполнение Формы 

6. В графе 2 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.

7. В графе 3 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту. 

8. В графах 4 и 11 указывается наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) отправителя или получателя. 

9. В графах 5 и 12 указывается БИН отправителя или получателя, если в графах 7 и 14 признак экспортера или импортера указан «1» – юридическое лицо (его филиал). 

10. Графы 5, 6, 12 и 13 заполняются, если отправитель или получатель являются резидентами. 

11. В графах 6 и 13 указывается ИИН отправителя или получателя, если в графах 7 и 14 признак экспортера или импортера указан «2» – индивидуальный предприниматель. 

12. В графах 7 и 14 указывается признак «1», если отправитель или получатель является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если отправитель или получатель является физическим лицом. 

13. Графы 8 и 15 заполняются с использованием национального классификатора НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». 

14. В графах 9 и 16 (если отправителем или получателем выступает резидент) указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу отправителя или получателя согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов». 

15. Графы 10 и 17 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365 (далее – Правила применения кодов секторов экономики и назначения платежей).

16. В графе 18 указывается дата платежа и (или) перевода денег или исполнения обязательств. 

17. В графе 19 указывается сумма исполнения обязательств в тысячах единиц. 

18. В графе 20 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов». 

19. Графа 21 заполняется с учетом следующего классификатора: 

11 – платеж и (или) перевод денег в рамках аккредитива; 

12 – платеж и (или) перевод денег в рамках банковской гарантии; 

13 – предварительная оплата по экспорту (предварительная поставка по импорту); 

14 – оплата после отгрузки товара по экспорту (поставка после оплаты товара по импорту); 

15 – зачет, уступка права требования к нерезиденту другому резиденту, перевод долга резидента другому лицу; 

16 – получение страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств; 

17 – передача векселя; 

18 – передача ценных бумаг; 

19 – выполнение работ, оказание услуг; 

20 – перемещение товаров внутри таможенной территории Евразийского экономического союза (далее – Союз); 29 – иное исполнение обязательств.

20. Графа 22 заполняется с учетом следующих признаков:

«1» – исходящий (исполнение обязательств в пользу нерезидента);

«2» – входящий (исполнение обязательств в пользу экспортера или импортера). 

21. Графа 23 заполняется при осуществлении платежа и (или) перевода денег в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей. В остальных случаях графа 23 не заполняется. 

22. Графы 3 и 18 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год. 

23. В графах «Отправитель», «Получатель» при направлении информации о поставке товаров внутри таможенной территории Союза указываются сведения об экспортере или импортере, соответственно. 

24. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 7
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма

Информация о движении товаров по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером за _________ месяц ____ года

Но­мер то­ва­ра в де­кла­ра­ции на то­ва­ры	Рек­ви­зи­ты учет­но­го но­ме­ра ва­лют­но­го до­го­во­ра по экс­пор­ту или им­пор­ту		При­знак экс­пор­та или им­пор­та	Рек­ви­зи­ты ва­лют­но­го до­го­во­ра по экс­пор­ту или им­пор­ту		Ин­фор­ма­ция по экс­пор­те­ру или им­пор­те­ру
	Но­мер	Да­та		Но­мер	Да­та	Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – БИН)	Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИНН)	При­знак экс­пор­те­ра или им­пор­те­ра
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Код характера сделки	Код особенностей внешнеэкономической сделки
20	21

Приложение
к форме «Информация о движении
 товаров по валютному договору
по экспорту или импорту
с учетным номером»

Пояснение по заполнению формы «Информация о движении товаров по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером»

1. В графе 1 указывается порядковый номер товара в декларации на товары (графа 32 декларации на товары), 

2. В графе 2 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту (графа 44 декларации на товары). 

3. В графе 3 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту (графа 44 декларации на товары). 

4. В графе 4 указываются следующие признаки: «1» – если валютный договор по экспорту; «2» – если валютный договор по импорту. 

5. В графе 5 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту или импорту (графа 44 декларации на товары). 

6. В графе 6 указывается дата валютного договора по экспорту или импорту (графа 44 декларации на товары). 

7. В графе 7 указывается БИН экспортера или импортера, если в графе 9 признак экспортера или импортера указан «1» – юридическое лицо (его филиал) (графа 9 декларации на товары).

8. В главе 8 указывается ИИН экспортера или импортера, если в графе 9 признак экспортера или импортера указан «2» – индивидуальный предприниматель (графа 9 декларации на товары).

9. В графе 9 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем.

10. В графе 10 указывается регистрационный номер декларации на товары (буквенная графа декларации на товары). 

11. Графа 11 заполняется с указанием цифрового обозначения таможенной процедуры согласно классификатору, используемому территориальными подразделениями органа государственных доходов для целей декларирования товаров, перемещаемых через таможенную границу Евразийского экономического союза (подраздел второй графы 1 декларации на товары). 

При заполнении Формы учитываются указанные в декларации на товары таможенные процедуры:

1) по экспорту: экспорт 10 (экспорт), 21 (переработка вне таможенной территории), 96 (Беспошлинная торговля), экспорт 23 (Временный вывоз) – если срок временного вывоза составляет 1 (один) год и более, экспорт 31 (Реэкспорт) – если предварительно эти товары оформлялись под таможенной процедурой импорт 40 (Выпуск для внутреннего потребления);

2) по импорту: импорт 40 (Выпуск для внутреннего потребления), 51 (Переработка на таможенной территории), 70 (Таможенный склад), 77 (Свободный склад), 78 (Свободная таможенная зона), 91 (Переработка для внутреннего потребления), 94 (Отказ в пользу государства), 96 (Беспошлинная торговля), импорт 53 (Временный ввоз (допуск) – если срок временного ввоза составляет 1 (один) год и более, импорт 60 (Реимпорт) – если предварительно эти товары оформлялись под таможенной процедурой экспорт 10 (Экспорт).

Таможенные процедуры, не указанные в подпунктах 1) и 2) части второй настоящего пункта Пояснения по заполнению формы «Информация о движении товаров по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером», уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, учитываются для сведения. 

12. В графе 12 указывается общая сумма товара по счету (графа 22 декларации на товары). 

13. В графе 13 указывается дата принятия органом государственных доходов решения о выпуске (в том числе об условном выпуске) товара. 

14. В графе 14 указывается статус товара (выпущен, отозван, отказано в выпуске, условно выпущен, скорректирован). 

15. В графе 15 указывается дата изменения статуса товара. 

16. В графе 16 статистическая стоимость товара указывается в единицах долларов Соединенных Штатов Америки (графа 46 декларации на товары). 

17. В графе 17 фактурная стоимость товара указывается в единицах валюты поставки (графа 42 декларации на товары). 

18. В графе 18 указывается буквенное обозначение валюты поставки согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов». 

19. В графе 19 указывается курс валюты, использованный для пересчета в фактурную стоимость и указанный в декларации на товары. 

20. В графах 20 и 21 указываются код характера сделки и код особенностей внешнеэкономической сделки (графа 24 декларации на товары). 

21. Национальный Банк не передает уполномоченному банку информацию, содержащуюся в графах 20 и 21. 

22. Графы 3, 6, 13 и 15 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 13
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

 Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www. nationalbank.kz 

«Лицевая карточка банковского контроля» № ______ /______/______ (по состоянию на конец отчетного месяца)

Индекс: EICC_3 

Периодичность: ежемесячно 

Отчетный период: за ________ месяц _____ года 

Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк, являющийся банком учетной регистрации 

Срок представления: в срок до последнего числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

№	Наименование информации по лицевой карточке банковского контроля	Код строки	Информация по лицевой карточке банковского контроля
1.	Основание направления лицевой карточки банковского контроля:	10
2.	Информация по экспортеру или импортеру:	20
3.	Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)	21
4.	Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН)	22
5.	Индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН)	23
6.	Признак экспортера или импортера	24
7.	Адрес	25
8.	Код области	26
9.	Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту:	30
10.	Номер	31
11.	Дата	32
12.	БИН уполномоченного банка:	40
13.	Информация по валютному договору по экспорту или импорту:	50
14.	Признак экспорта или импорта	51
15.	Номер	52
16.	Дата	53
17.	Сумма в тысячах единиц	54
18.	Валюта валютного договора по экспорту или импорту	55
19.	Информация по нерезиденту:	60
20.	Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)	61
21.	Страна	62
22.	Срок репатриации:	70
23.	Информация о сумме неисполненных обязательств нерезидента по валютному договору по экспорту или импорту в сроки репатриации перед экспортером или импортером:	80
24.	В валюте валютного договора по экспорту или импорту	81
25.	В долларах Соединенных Штатов Америки (далее – США)	82
26.	Примечание:	90

Наименование _____________________ Адрес _______________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель ____________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _______________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных,
«Лицевая карточка банковского контроля»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Лицевая карточка банковского контроля»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Лицевая карточка банковского контроля» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. Форма направляется ежемесячно уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным месяцем (месяцем истечения срока репатриации). 

4. При заполнении Формы уполномоченным банком, являющимся банком учетной регистрации, используется имеющаяся информация о наличии неисполненных нерезидентом обязательствах по валютному договору по экспорту или импорту перед экспортером или импортером в сроки репатриации на сумму, превышающую по состоянию на последний день отчетного месяца 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте. 

5. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма не представляется. 

6. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.  

Глава 2. Заполнение Формы

7. Номер лицевой карточки банковского контроля состоит из двух частей, разделенных наклонной чертой: 

1) в первой части указывается БИН уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации; 

2) во второй части указывается уникальный для уполномоченного банка (с учетом его филиалов) номер лицевой карточки банковского контроля.

8. В строке с кодом 10 указывается «1» – неисполнение нерезидентом обязательств по валютному договору по экспорту или импорту перед экспортером или импортером в сроки репатриации на сумму, превышающую по состоянию на последний день отчетного месяца 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

Лицевая карточка банковского контроля направляется в Национальный Банк, если на дату ее направления в Национальный Банк экспортер или импортер не представил в уполномоченный банк (его филиал), являющийся банком учетной регистрации, информацию и (или) документы, подтверждающие исполнение обязательств нерезидентом по валютному договору по экспорту или импорту или являющиеся основанием для установления нового срока репатриации по такому договору.

9. Строка с кодом 22 заполняется, если в строке с кодом 24 указан признак «1», путем указания БИН экспортера или импортера. 

10. Строка с кодом 23 заполняется, если в строке с кодом 24 указан признак «2», путем указания ИИН экспортера или импортера. 

11. В строке с кодом 24 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем. 

12. В строке с кодом 26 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов». 

13. В строке с кодом 31 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту. 

14. В сроке 32 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту.

15. В строке с кодом 40 указывается БИН уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации. 

16. В строке с кодом 51 указываются следующие признаки: «1» – если валютный договор по экспорту; «2» – если валютный договор по импорту. 

17. В строке с кодом 52 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту или импорту. 

18. В строке с кодом 53 указывается дата валютного договора по экспорту или импорту. 

19. В строке с кодом 55 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов». 

20. Строка с кодом 62 заполняется с использованием национального классификатора НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран». 

21. В строке с кодом 70 указывается срок репатриации. 

22. Строки 81 и 82 заполняются в тысячах единиц валюты. 

23. В строке с кодом 90 уполномоченным банком указывается любая иная дополнительная информация. 

24. Если лицевая карточка банковского контроля направлялась в Национальный Банк в предыдущие отчетные периоды, и в отчетном периоде также имеется основание для ее направления, уполномоченный банк направляет лицевую карточку банковского контроля с указанием номера, под которым лицевая карточка банковского контроля направлялась в первый раз без заполнения строк с кодами 20-70, кроме случаев, когда информация в указанных строках была изменена. 

25. Строки с кодами 32, 53 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.

26. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 14
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан 

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www. nationalbank.kz

Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте 

Индекс: ЕIСС_4 

Периодичность: ежемесячно 

Отчетный период: за _____ месяц ____ года Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк 

Срок представления: в срок до 15 (пятнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

Форма

Бизнес-идентификационный номер (далее – БИН) уполномоченного банка ______________________________________

№	Информация по экспортеру или импортеру
	Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии)	БИН	Индивидуальный идентификационный номер (далее – ИИН)	Признак экспортера или импортера	Адрес	Код области
1	2	3	4	5	6	7

Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных, «Информация об
осуществленных платежах и (или) переводах
денег по экспорту или импорту на сумму,
превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов
Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее – США) в эквиваленте» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. При заполнении Формы уполномоченным банком используется имеющаяся информация по платежам и (или) переводам денег по валютному договору по экспорту или импорту, заключенному на сумму от 10 000 (десяти тысяч) до 50 000 (пятидесяти тысяч) долларов США (включительно) в эквиваленте. 

4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями. 

5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Глава 2. Заполнение Формы 

6. Графа 3 заполняется, если в графе 5 указан признак «1», путем указания БИН экспортера или импортера.

7. Графа 4 заполняется, если в графе 5 указан признак «2», путем указания ИИН экспортера или импортера. 

8. В графе 5 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем. 

9. В графе 6 указывается юридический адрес экспортера или импортера. 

10. В графе 7 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов». 

11. В графе 8 указываются следующие признаки:

«1» – если валютный договор по экспорту; 

«2» – если валютный договор по импорту. 

12. Графа 9 заполняется с учетом следующих признаков:

«1» – для исходящего платежа (платеж и (или) перевод денег в пользу нерезидента); 

«2» – для входящего платежа (платеж и (или) перевод денег в пользу экспортера или импортера). 

13. В графе 10 указывается общая сумма осуществленных платежей и (или) переводов денег в долларах США. 

14. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.

к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 декабря 2021 года № 113

Приложение 15
к Правилам осуществления
экспортно-импортного валютного
контроля в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных 

Представляется: в уполномоченный банк (его филиал) или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, являющийся банком учетной регистрации 

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке

Индекс: ЕIСС_5 

Периодичность: ежемесячно 

Отчетный период: за __________месяц ____ года 

Круг лиц, представляющих информацию: экспортер или импортер, имеющий счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютному договору по экспорту или импорту

Срок представления: до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом

Форма

Рек­ви­зи­ты экс­пор­те­ра или им­пор­те­ра			Ин­фор­ма­ция по сче­ту в ино­стран­ном бан­ке				Рек­ви­зи­ты учет­но­го но­ме­ра ва­лют­но­го до­го­во­ра по экс­пор­ту или им­пор­ту		Рек­ви­зи­ты ва­лют­но­го до­го­во­ра по экс­пор­ту или им­пор­ту
На­име­но­ва­ние или фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии)	Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – БИН)	Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (да­лее – ИИН)	На­име­но­ва­ние	Стра­на	Но­мер	Ва­лю­та	Но­мер	Да­та	Но­мер	Да­та
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Исполнение обязательств экспортером или импортером в пользу нерезидента				Исполнение обязательств нерезидентом в пользу экспортера или импортера
Дата	Код способа исполнения обязательств	Сумма в тысячах единиц	Примечание	Дата	Код способа исполнения обязательств	Сумма в тысячах единиц	Примечание
13	14	15	16	17	18	19	20

Наименование ______________________ Адрес _______________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

Исполнитель ____________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности _______________________________________ ________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Место печати (за исключением субъектов частного предпринимательства)

Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных «Информация об
исполнении обязательств по валютным
договорам по экспорту или импорту через счет
в иностранном банке»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке» 

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке» (далее – Форма). 

2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле». 

3. Форма представляется экспортером или импортером, имеющим счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером. 

4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями. 

5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.  

Глава 2. Заполнение Формы

6. В графе 1 указывается наименование – для юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) – для физического лица. 

7. В графе 2 указывается БИН экспортера или импортера. 

8. В графе 3 указывается ИИН экспортера или импортера. 

9. В графе 4 указывается наименование иностранного банка, в котором экспортером или импортером открыт счет. 

10. В графе 5 указывается страна местонахождения иностранного банка, в котором открыт счет. 

11. В графе 6 указывается номер счета в иностранном банке. 

12. В графе 7 указывается валюта счета, открытого в иностранном банке. 

13. В графе 8 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту. 

14. В графе 9 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту. 

15. В графе 10 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту и импорту. 

16. В графе 11 указывается дата валютного договора по экспорту и импорту. 

17. В графах 13 и 17 указываются дата исполнения обязательств. 

18. В графах 14 и 18 указываются коды способа исполнения обязательств:

11 – платеж и (или) перевод денег в рамках аккредитива; 

12 – платеж и (или) перевод денег в рамках банковской гарантии; 

13 – предварительная оплата по экспорту (предварительная поставка по импорту);

 14 – оплата после отгрузки товара по экспорту (поставка после оплаты товара по импорту); 

15 – зачет, уступка права требования к нерезиденту другому резиденту, перевод долга резидента другому лицу; 

16 – получение страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств; 

17 – передача векселя; 

18 – передача ценных бумаг; 

19 – выполнение работ, оказание услуг;

20 – перемещение товаров внутри таможенной территории Евразийского экономического союза; 

29 – иное исполнение обязательств. 

19. В графах 15 и 19 указываются сумма в тысячах единиц валюты договора. 

20. При необходимости к отчету прикладывается справка с иной дополнительной информацией и разъяснениями. 

21. Строки «Наименование», «Адрес», «Телефон», «Адрес электронной почты», «Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.