• Дата последней редакции документа: 28.02.2022

О внесении изменений и дополнения в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам представления отчетности

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 14

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности, согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту статистики финансового рынка (Буранбаева А.М.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Касенов А.С.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Баймагамбетова А.М.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования

Председатель Правления Национального Банка Республики Казахстан  Г. Пирматов

«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка

«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

Приложение

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 февраля 2022 года
№ 14


Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности


1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 315 «Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности крупных участников банков, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, банков второго уровня и Правил их представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14832) следующие изменения:

пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить:

1) перечень отчетности крупных участников банков второго уровня, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов, крупных участников управляющих инвестиционным портфелем, банков второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о доходах и имуществе крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о крупном участнике банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об организациях, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг и страховой холдинг является участником (акционером), согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведений о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату, и реестра связанных, в том числе аффилированных лиц, согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности и пояснительную записку к ней согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источников средств, используемых для приобретения акций, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о внутригрупповых сделках страховой группы, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) Правила представления отчетности крупными участниками банков второго уровня, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем, банками второго уровня согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

2. Крупные участники банков второго уровня, банковские холдинги, крупные участники страховых (перестраховочных) организаций, страховые холдинги, крупные участники управляющих инвестиционным портфелем, банки второго уровня представляют в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате следующую отчетность:

1) крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся физическим лицом, отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 3) пункта 1 настоящего постановления, ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года;

2) крупный участник банка второго уровня, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг, являющийся резидентом Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня, имеющих статус крупного участника банка второго уровня или банковского холдинга:

отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5) и 7) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
отчетность, предусмотренную подпунктом 6) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) страховой холдинг, являющийся резидентом Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня, имеющих статус страхового холдинга, а также страховой (перестраховочной) организации, имеющей статус страхового холдинга, отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

4) крупный участник страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня, имеющих статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации, а также страховой (перестраховочной) организации, имеющей статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации, отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 1 настоящего постановления, ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года;

5) крупный участник страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, за исключением банков второго уровня, имеющих статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации, а также страховой (перестраховочной) организации, имеющей статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга, отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

6) крупный участник управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня, имеющих статус крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, отчетность, предусмотренную подпунктами 5), 6) и 7) пункта 1 настоящего постановления:
ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года;

7) банковский холдинг, банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящие в состав банковского конгломерата, страховой холдинг, входящий в состав страховой группы, отчетность, предусмотренную подпунктом 8) пункта 1 настоящего постановления:

ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года;

8) крупный участник банка второго уровня, являющийся юридичеcким лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг, являющийся резидентом Республики Казахстан, банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата, страховой холдинг, являющийся резидентом Республики Казахстан, крупный участник управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, за исключением банков второго уровня, отчетность, предусмотренную подпунктом 9) пункта 1 настоящего постановления, в части консолидированной финансовой отчетности:

ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года;

в части неконсолидированной финансовой отчетности:

ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года;

9) крупный участник страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом-резидентом, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, отчетность, предусмотренную подпунктом 9) пункта 1 настоящего постановления, в части неконсолидированной финансовой отчетности:

ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года;

10) крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим или физическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг отчетность, предусмотренную подпунктом 10) пункта 1 настоящего постановления, в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня принятия решения об изменении количества и (или) процентного соотношения принадлежащих ему акций;

11) страховой холдинг, входящий в состав страховой группы, отчетность, предусмотренную подпунктами 11) и 12) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

12) крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг-нерезиденты Республики Казахстан, ежегодно, не позднее 150 (ста пятидесяти) календарных дней по окончании финансового года, консолидированную, при наличии неконсолидированную годовую финансовую отчетность и пояснительную записку к ней, заверенные аудиторской организацией, на казахском или русском языках.

Пояснительная записка составляется в соответствии с требованиями соответствующего надзорного органа страны своего места нахождения;

13) банковский холдинг-нерезидент Республики Казахстан отчетность, предусмотренную подпунктом 6) пункта 1 настоящего постановления, ежеквартально не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 1 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнение по вопросам представления отчетности (далее – Перечень);

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 2 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 5 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 6 к Перечню;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню;
приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню;
приложение 10 изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню;
приложение 11 изложить в редакции согласно приложению 11 к Перечню;
приложение 12 изложить в редакции согласно приложению 12 к Перечню;
приложение 13 изложить в редакции согласно приложению 13 к Перечню;

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 июня 2017 года № 112 «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности коллекторским агентством» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15481) следующие изменения и дополнение:

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Утвердить:

1) перечень отчетности коллекторского агентства согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности) согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о структуре приобретенной задолженности согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об основных источниках привлеченных денег согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об уставном капитале согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) Правила представления отчетности коллекторским агентством согласно приложению 7 к настоящему постановлению.»;

приложение 1 изложить в редакции согласно приложению 14 к Перечню;
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 15 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 16 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 17 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 18 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 19 к Перечню;
дополнить приложением 7 в редакции согласно приложению 20 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 декабря 2019 года № 258 «Об установлении перечня, форм, сроков представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19834) следующие изменения:

приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 21 к Перечню;
приложение 3 изложить в редакции согласно приложению 22 к Перечню;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 23 к Перечню;
приложение 5 изложить в редакции согласно приложению 24 к Перечню;
приложение 6 изложить в редакции согласно приложению 25 к Перечню;
приложение 7 изложить в редакции согласно приложению 26 к Перечню;
приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 27 к Перечню.

Приложение 1

к Перечню

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Перечень отчетности крупных участников банков второго уровня, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов, крупных участников управляющих инвестиционным портфелем, банков второго уровня

Отчетность крупных участников банков второго уровня, банковских холдингов, крупных участников страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов, крупных участников управляющих инвестиционным портфелем, банков второго уровня включает в себя:

1) форму отчета о доходах и имуществе крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом;

2) форму отчета о крупном участнике банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом;

3) форму отчета о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга;

4) форму отчета об организациях, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг и страховой холдинг является участником (акционером);

5) форму отчета о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведений о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом;

6) форму отчета о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату, и реестр связанных, в том числе аффилированных лиц;

7) форму отчета о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности;

8) форму консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности и пояснительную записку к ней;

9) форму отчета об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источников средств, используемых для приобретения акций;

10) форму отчета обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату;

11) форму отчета о внутригрупповых сделках страховой группы, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату.

Приложение 2

к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о доходах и имуществе крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом

Индекс формы административных данных: КУФЛ_Ф2

Периодичность: ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «___» «__________» 20__ года c «___» «________» 20___г. по «___» «________» 20___г.

Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся физическим лицом.

Срок представления формы административных данных: ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма

Таблица 1. Полученные доходы и иные денежные поступления

№
На­име­но­ва­ние ви­да до­хо­дов и иных де­неж­ных по­ступ­ле­ний
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
1
2
3
1.
До­хо­ды и иные де­неж­ные по­ступ­ле­ния, все­го, в том чис­ле:
 
1.1
за­ра­бот­ная пла­та и иное воз­на­граж­де­ние тру­до­вой де­я­тель­но­сти
 
1.2
ди­ви­ден­ды и до­ход от до­лей уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ций) ор­га­ни­за­ций, ко­то­ры­ми вла­де­ет круп­ный участ­ник бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем (с рас­шиф­ров­кой)
 
1.2.1
1.2.n
1.3
вы­пла­чен­ное воз­на­граж­де­ние по вкла­дам
 
1.4
вы­пла­чен­ное воз­на­граж­де­ние по цен­ным бу­ма­гам, па­ям, на­хо­дя­щим­ся в управ­ле­нии па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да
1.5
до­ход от сда­чи в арен­ду иму­ще­ства
 
1.6
иные до­хо­ды от пред­при­ни­ма­тель­ской де­я­тель­но­сти (с рас­шиф­ров­кой)
1.6.1
1.6.n
1.7
про­да­жа иму­ще­ства
1.8
по­лу­че­ние зай­мов
1.9
по­лу­че­ние фи­нан­со­вой, ма­те­ри­аль­ной и спон­сор­ской по­мо­щи
1.10
по­лу­че­ние иму­ще­ства в дар
1.11
про­чее (с рас­шиф­ров­кой)
 
1.11.1
 
 
1.11.n
 
 
Таблица 2. Сведения по имуществу

№
На­име­но­ва­ние ви­да иму­ще­ства
Сто­и­мость иму­ще­ства (в ты­ся­чах тен­ге) на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да
Сте­пень лик­вид­но­сти
1
2
3
4
1.
Иму­ще­ство, все­го, в том чис­ле:
1.1
день­ги все­го, в том чис­ле:
1) на­лич­ны­ми:
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те;
в ино­стран­ной ва­лю­те;
2) на бан­ков­ских сче­тах в бан­ках вто­ро­го уров­ня:
в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те;
в ино­стран­ной ва­лю­те;
3) на бан­ков­ских сче­тах в ино­стран­ных бан­ках в ино­стран­ной ва­лю­те;
4) в иной фор­ме (с рас­шиф­ров­кой)
1.​1.​4.​1
1.1.4.n
1.2
аф­фи­ни­ро­ван­ные дра­го­цен­ные ме­тал­лы и из­де­лия из них
1.3
недви­жи­мое иму­ще­ство (с рас­шиф­ров­кой)
1.3.1
1.3.n
1.4
до­ли уча­стия в устав­ных ка­пи­та­лах (ак­ции) ор­га­ни­за­ций, ко­то­ры­ми вла­де­ет круп­ный участ­ник бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
1.4.1
в т.ч. на­хо­дя­щи­е­ся в до­ве­ри­тель­ном управ­ле­нии
1.5
цен­ные бу­ма­ги, паи, на­хо­дя­щи­е­ся в управ­ле­нии па­е­во­го ин­ве­сти­ци­он­но­го фон­да
1.6
про­чее иму­ще­ство, в том чис­ле:
1.6.1
объ­ек­ти­ро­ван­ные ре­зуль­та­ты твор­че­ской ин­тел­лек­ту­аль­ной де­я­тель­но­сти
1.6.2
фир­мен­ные на­име­но­ва­ния, то­вар­ные зна­ки и иные сред­ства ин­ди­ви­ду­а­ли­за­ции из­де­лий
1.6.3
про­чие иму­ще­ствен­ные пра­ва
1.6.4
иное
1.7
иму­ще­ство, пра­во вла­де­ния, поль­зо­ва­ния и рас­по­ря­же­ния ко­то­рым огра­ни­че­но (с рас­шиф­ров­кой и ука­за­ни­ем ос­но­ва­ния огра­ни­че­ния)
1.7.1
1.7.n
2
Мак­си­маль­ная сто­и­мость иму­ще­ства, предо­став­ля­е­мая круп­ным участ­ни­ком бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, в ка­че­стве до­ка­пи­та­ли­за­ции фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции, в слу­чае ухуд­ше­ния фи­нан­со­во­го по­ло­же­ния фи­нан­со­вой ор­га­ни­за­ции
Х
2.1
2.n
3
Спра­воч­но: крат­ко­сроч­ные обя­за­тель­ства
Х
3.1
Х
3.n
Х
Таблица 3. Сведения о принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющемуся физическим лицом, долях участия в уставных капиталах (акциях) организаций, а также об источниках средств для их приобретения

№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, до­ли уча­стия в устав ном ка­пи­та­ле или ак­ции ко­то­рой при­над­ле­жат круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
Сум­ма уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле(те­ку­щая ры­ноч­ная сто­и­мость ак­ций), при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, (в ты­ся­чах тен­ге)
Ко­ли­че­ство ак­ций
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
Ис­точ­ни­ки средств для при­об­ре­те­ния при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, до­лей уча­стия в устав ном ка­пи­та­ле или ак­ций ор­га­ни­за­ций в от­чет ном пе­ри­о­де
По­лу­чен­ные ди­ви­ден­ды
Про­стые
При­ви­ле­ги- ро­ван­ные
За преды­ду­щие от­чет­ные пе­ри­о­ды
За пе­ри­од, пред­ше­ству­ю­щий от­чет­но­му пе­ри­о­ду
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
Пе­ри­од (год)
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
Пе­ри­од (год)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Примечание: ___________________________________________________________________
(вид стоимости имущества)
_________________________________________________________ __________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного участника)          (подпись)

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о доходах и
имуществе крупного участника
банка второго уровня,
страховой (перестраховочной)
организации, управляющего
инвестиционным портфелем,
являющегося физическим лицом

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о доходах и имуществе крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом

(индекс – КУФЛ_Ф2, периодичность – ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о доходах и имуществе крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма составляется ежегодно крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом.

4. Форма подписывается крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В качестве отчетного периода указывается отчетный год. В случае, если отчитывающееся лицо первично приобрело статус крупного участника в течение отчетного года, то в качестве отчетного периода указывается период с момента приобретения статуса крупного участника до окончания отчетного года.

6. В графе 3 Таблицы 1 указываются фактически полученные в отчетном периоде доходы и иные денежные поступления (с учетом удержанных налогов и иных удержаний у источника выплат).

7. Данные в графе 3 по строке 1.2 Таблицы 1 соответствуют сумме данных в графах 9 и 11 Таблицы 3.

8. В графе 3 Таблицы 2 указывается рыночная стоимость имущества, подтвержденная независимым оценщиком, при ее отсутствии указывается стоимость аналогичного имущества из различных информационных ресурсов, по оценке крупного участника финансовой организации. При отсутствии аналогичного имущества указывается первоначальная или балансовая стоимость имущества.

При этом, в примечании к отчетности отчитывающимся лицом необходимо указать вид стоимости имущества.

9. В графе 4 Таблицы 2 указывается степень ликвидности каждого имущества по оценке крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (от 1 до 3 баллов), в зависимости от срока возможной его реализации: 1 – низкая (срок реализации – более года), 2 – средняя (срок реализации – от 30 дней до 1 года), 3 – высокая (срок реализации – до 30 дней).
10. В строке 1.1 Таблицы 2 указывается остаток денег на отчетную дату.
11. В строке 1.2 Таблицы 2 указываются аффинированные драгоценные металлы и изделия из них, стоимость которых превышает сумму, эквивалентную девятисоткратному размеру месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
12. Данные в строке 1.4 Таблицы 2 соответствуют сумме данных в графе 4 Таблицы 3.

13. В строках 1.6.3 Таблицы 2 указываются прочие имущественные права, которые не указаны в строках 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6 Таблицы 2, в том числе права недропользования.
14. В строке 1.6.4 Таблицы 2 указывается иное имущество, которое не указано в строках 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6 Таблицы 2, в том числе предметы искусства, «предметы роскоши» и тому подобное, стоимость которых превышает сумму, эквивалентную девятисоткратному размеру месячного расчетного показателя, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.

15. В случае, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся физическим лицом, одновременно является участником нескольких финансовых организаций, то в строках 2.1, 2.n Таблицы 2 указываются данные по каждой финансовой организации в отдельности.

16. В строке 3 Таблицы 2 указываются все имеющиеся обязательства, подлежащие к выплате в период (с оставшимся сроком погашения) до 1 года.
17. Ячейки, отмеченные символом «X», не заполняются.

18. Сведения в Таблице 3 указываются по состоянию на конец отчетного периода.

Приложение 3

к Перечню

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о крупном участнике банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом

Индекс формы административных данных: КУФЛ_Ф3

Периодичность: ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года c «___» «________» 20___г. по «___» «________» 20___г.

Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся физическим лицом.

Срок представления формы административных данных: ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

Таблица 1. Сведения об отчитывающемся лице

1.
Ме­сто жи­тель­ства (ад­рес, те­ле­фон, элек­трон­ный ад­рес)
 
2.
На­име­но­ва­ние бан­ков вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вых (пе­ре­стра­хо­воч­ных) ор­га­ни­за­ций, управ­ля­ю­щих ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем в ко­то­рых от­чи­ты­ва­ю­ще­е­ся ли­цо име­ет ста­тус круп­но­го участ­ни­ка
 
3.
Удо­сто­ве­ре­ние лич­но­сти (пас­порт) (се­рия, но­мер, кем и ко­гда вы­дан)
 
4.
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
 
5.
Све­де­ния об осу­ществ­ле­нии круп­ным участ­ни­ком бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом, вли­я­ния на при­ни­ма­е­мые бан­ком вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ци­ей, управ­ля­ю­щим ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем ре­ше­ния:
сов­мест­но с дру­ги­ми ли­ца­ми в си­лу до­го­во­ра меж­ду ни­ми
иным об­ра­зом
1
2
3
4
5.1
5.n.
Таблица 2. Сведения о занимаемых крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом, должностях в организациях, с указанием принадлежащих ему долей участия в уставных капиталах (акций)
№
Биз­нес иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
За­ни­ма­е­мая долж­ность
Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ций(сум­ма уча­стия) (в ты­ся­чах тен­ге
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, яв­ля­ю­ще­му­ся фи­зи­че­ским ли­цом, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций ор­га­ни­за­ции и (или) до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви­ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос­вен­но
пря­мо
кос­вен­но
про­цент
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рую (-ого) осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца сов­мест­но с ко­то­рой (-ым) осу­ществ­ля­ет­ся вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рую (-ого) осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Таблица 3. Сведения о близких родственниках, супруге и близких родственниках супруга (супруги) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом, а также организациях, контролируемых данными лицами

№
Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Фа­ми­лия, имя, от­че­ство, (при его на­ли­чии) близ­ко­го род­ствен­ни­ка, су­пру­га (су­пру­ги) круп­но­го участ­ни­ка бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, или близ­ко­го род­ствен­ни­ка су­пру­га (су­пру­ги)
Сте­пень род­ства
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, кон­тро­ли­ру­е­мой близ­ким род­ствен­ни­ком, су­пру­гом (су­пру­гой) или близ­ким род­ствен­ни­ком су­пру­га (су­пру­ги)
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
1
2
3
4
5
6
продолжение таблицы:
За­ни­ма­е­мая близ­ким род­ствен­ни­ком, су­пру­гом (су­пру­гой) круп­но­го участ­ни­ка или близ­ким род­ствен­ни­ком су­пру­га (су­пру­ги) долж­ность в бан­ке вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­щем ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем
Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ций (сум­ма уча­стия бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем) (в ты­ся­чах тен­ге)
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих близ­ко­му род­ствен­ни­ку, су­пру­гу (су­пру­ге) или близ­ко­му род­ствен­ни­ку су­пру­га (су­пру­ги), к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем (в про­цен­тах)
ин­ди­ви­ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
кос­вен­но
пря­мо
кос­вен­но
про­цент
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рую (-ого) осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца сов­мест­но с ко­то­рой (-ым) осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рую (-ого) осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
7
8
9
10
11
12
13
14
15
______________________________________________________ __________
 (фамилия, имя, отчество (при его наличии) крупного участника) (подпись)

Дата «____» ______________ 20 __ года

Приложение
к форме отчета о крупном
участнике банка второго
уровня, страховой (перестраховочной)
организации, управляющего
инвестиционным портфелем,
являющимся физическим лицом

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о крупном участнике банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом (индекс - КУФЛ_Ф3, периодичность – ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о крупном участнике банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма составляется ежегодно крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся физическим лицом.

4. Форма подписывается крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В качестве отчетного периода указывается отчетный год. В случае, если отчитывающееся лицо первично приобрело статус крупного участника в течение отчетного года, то в качестве отчетного периода указывается период с момента приобретения статуса крупного участника до окончания отчетного года.

6. По строке 5 Таблицы 1 сведения не заполняются, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, самостоятельно оказывает влияние на принятие банком второго уровня, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем решений.

7. Если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, самостоятельно не оказывает влияние на принятие банком второго уровня, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем решений:

1) в графе 2 Таблицы 1 указываются наименования банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, управляющих инвестиционным портфелем, в которых отчитывающееся лицо является крупным участником;

2) в случае, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, оказывает влияние на принятие банком второго уровня, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем, решений совместно с другими лицами в силу договора между ними, то в графе 3 Таблицы 1 указываются данные лица;

3) в случае, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, оказывает влияние на принятие банком второго уровня, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем решений иным образом, в том числе делегированием полномочий, определяющим возможность такого влияния, то в графе 4 Таблицы 1 указывается соответствующие сведения.

8. В Таблице 3 указываются сведения в случаях, если близкий родственник, супруг (супруга) или близкий родственник супруга (супруги) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем занимает должность в финансовой организации и (или) имеет долю участия в ее уставном капитале (акции).

9. Сведения в Таблицах 2 и 3 указываются по состоянию на конец отчетного период

Приложение 4

к Перечню

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

Индекс формы административных данных: КУ БСХ ЮЛ_Ф4

Периодичность: ежеквартальная, ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года

Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг, страховой холдинг, являющиеся резидентами Республики Казахстан.

Срок представления формы административных данных:

ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года, за исключением крупного участника банка второго уровня, являющегося юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, банковского холдинга, страхового холдинга, являющихся резидентами Республики Казахстан. 

Форма

Таблица 1. Сведения о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга

№ Ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) Фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) долж­ност­но­го ли­ца Ре­зи­дент, нере­зи­дент Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции За­ни­ма­е­мая долж­ность в ор­га­ни­за­ции Да­та на­зна­че­ния на долж­ность Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ций (сум­ма уча­стия) (в ты­ся­чах тен­ге)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
   

продолжение таблицы:

Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих долж­ност­но­му ли­цу, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле ор­га­ни­за­ции (в про­цен­тах)
ин­ди­ви­ду­аль­но сов­мест­но
пря­мо кос­вен­но пря­мо кос­вен­но
про­цент про­цент на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рые осу­ществ­ля­ет­ся вла­де­ние ак­ци­я­ми про­цент на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца сов­мест­но с ко­то­ры­ми осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми про­цент на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рые осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
10 11 12 13 14 15 16

Таблица 2. Сведения о получении крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, банковским холдингом, страховым холдингом займов для приобретения долей участия в уставных капиталах (акций) организаций

№ Ор­га­ни­за­ция, фи­зи­че­ское ли­цо, предо­ста­вив­шее за­ем Ор­га­ни­за­ция, ак­ции (до­ли уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле) ко­то­рой при­об­ре­те­ны за счет зай­ма Сум­ма зай­ма (в ты­ся­чах тен­ге) Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ций (сум­ма уча­стия) (в ты­ся­чах тен­ге) Ко­ли­че­ство ак­ций Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­об­ре­тен­ных круп­ным участ­ни­ком бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, бан­ков­ским хол­дин­гом, стра­хо­вым хол­дин­гом, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций ор­га­ни­за­ции или до­ля уча­стия в ее устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
  Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер, ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан) На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции
1 2 3 4 5 6 7 8 9
  

Наименование __________________________________________________


Адрес__________________________________________________________


Телефон _______________________________________________________


Адрес электронной почты ________________________________________


Исполнитель ____________________________________________________
 фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

 
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
 фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

 
 Дата «______» ______________ 20__ года


Приложение
к форме отчета о должностных
лицах крупного участника
банка второго уровня,
страховой (перестраховочной)
организации, являющегося
юридическим лицом, банковского
холдинга, страхового холдинга


Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга

(индекс – КУ БСХ ЮЛ_Ф4, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о должностных лицах крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».

3. Форма составляется:

ежеквартально – крупным участником банка второго уровня, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга;

ежегодно – крупным участником страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В случае если должностное лицо крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга в организации, указанной в графе 6 Таблицы 1, не занимает должность либо не владеет ее акциями (долями участия), графа 7 и 8 либо графы 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15 и 16 Таблицы 1 не заполняются.
В графе 9 указывается сумма балансовой стоимости, по которой финансовый актив признается в балансе после вычета сформированных по ним провизий (резервов)

6. В Таблице 1 для банковского холдинга, страхового холдинга и финансовых организаций указываются, в том числе, руководящие работники.
7. Графа 8 Таблицы 2 заполняется в случае, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, банковский холдинг, страховой холдинг создан в организационно-правовой форме акционерного общества.

Приложение 5

к Перечню

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет об организациях, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)

Индекс формы административных данных: КУ БСХ ЮЛ_Ф5

Периодичность: ежеквартальная, ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «___» «______________» 20__ года

Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг и страховой холдинг, являющиеся резидентами Республики Казахстан.

Срок представления формы административных данных:

ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан;
ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.
Форма
№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти
Сум­ма уча­стия (сто­и­мость при­об­ре­тен­ных ак­ций) (в ты­ся­чах тен­ге)
Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)
Да­та при­об­ре­те­ния
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций эми­тен­та или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)
Но­ми­наль­ная (по­куп­ная)
Ба­лан­со­вая (за вы­че­том ре­зер­вов)
Спра­воч­но: ре­зер­вы (про­ви­зии)
про­стые
при­ви­ле­ги­ро­ван­ные
ин­ди­ви­ду­аль­но
Пря­мо (про
цент)
кос­вен­но
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рые осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
 
продолжение таблицы:
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных об­ще­ством) ак­ций эми­тен­та или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)
Ди­ви­ден­ды, по­лу­чен­ные в от­чет­ном пе­ри­о­де (ты­ся­чах тен­ге)
сов­мест­но
пря­мо
кос­вен­но
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца сов­мест­но с ко­то­рым осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рое осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
14
15
16
17
18
19
 
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об организациях,
в которых крупный участник
банка второго уровня,
страховой (перестраховочной)
организации, управляющего
инвестиционным портфелем,
являющийся юридическим лицом,
банковский холдинг, страховой
холдинг является участником
(акционером)

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об организациях, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)

(индекс – КУ БСХ ЮЛ_Ф5, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об организациях, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг является участником (акционером)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма составляется:

ежеквартально – крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан;

ежегодно – крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 4 заполняется по виду деятельности юридического лица, указанного в графе 3, в капитале которого участвует крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский и (или) страховой холдинг.

6. В графе 7 сумма резервов (провизий) отражается в абсолютном значении и со знаком плюс.

7. В Форме отражаются данные по всем организациям, в которых крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг являются участниками (прямо или косвенно).

Приложение 6

к Перечню

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом
Индекс формы административных данных: КУ БСХ ЮЛ_Ф6
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «___» «______________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет:
крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг, в том числе нерезидент Республики Казахстан, страховой холдинг, являющийся резидентом Республики Казахстан.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом, крупным участником банка второго уровня, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковским холдингом-нерезидентом Республики Казахстан;
ежеквартально не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, страховым холдингом, являющимся резидентом Республики Казахстан, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан;
ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.
Форма

Таблица 1. Сведения о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга и страхового холдинга
№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Ре­зи­дент, нере­зи­дент
На­име­но­ва­ние круп­но­го участ­ни­ка
Опи­са­ние ви­да де­я­тель­но­сти
Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ции (сум­ма уча­стия) (в ты­ся­чах тен­ге)
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций (штук)
1
2
3
4
5
6
7
  
продолжение таблицы:
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку (ак­ци­о­не­ру) круп­но­го участ­ни­ка бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций круп­но­го участ­ни­ка бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, бан­ков­ско­го хол­дин­га, стра­хо­во­го хол­дин­га, или до­ля уча­стия в его устав­ном ка­пи­та­ле (в про­цен­тах)
ин­ди­ви­ду­аль­но
сов­мест­но
пря­мо
(про­цент)
кос­вен­но
пря­мо
кос­вен­но
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рые осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца сов­мест­но с ко­то­ры­ми осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
про­цент
на­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции, фа­ми­лия, имя, (при его на­ли­чии) фи­зи­че­ско­го ли­ца че­рез ко­то­рые осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми
8
9
10
11
12
13
14
  
Таблица 2. Реестр лиц, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом
№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние ли­ца
Ос­но­ва­ния кон­тро­ля
Све­де­ния об ор­га­ни­за­ци­ях в ко­то­рых ли­цо, кон­тро­ли­ру­ю­щее круп­но­го участ­ни­ка бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, управ­ля­ю­ще­го ин­ве­сти­ци­он­ным порт­фе­лем, яв­ля­ю­ще­го­ся юри­ди­че­ским ли­цом, бан­ков­ский хол­динг, стра­хо­вой хол­динг вла­де­ет бо­лее 20 про­цен­та­ми го­ло­су­ю­щих ак­ций (до­ля­ми уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле)
на­име­но­ва­ние до­чер­ней ор­га­ни­за­ции
на­име­но­ва­ние иных ор­га­ни­за­ций
1
2
3
4
5
6
  
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о крупных
участниках (акционерах)
крупного участника банка второго
уровня, страховой (перестраховочной)
организации, управляющего
инвестиционным портфелем,
являющегося юридическим лицом,
банковского холдинга, страхового
холдинга, а также сведений о лицах,
осуществляющих контроль над
крупным участником банка второго
уровня, страховой (перестраховочной)
организации, управляющего
инвестиционным портфелем,
являющимся юридическим
лицом, банковским холдингом,
страховым холдингом

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом

(индекс – КУ БСХ ЮЛ_Ф6, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о крупных участниках (акционерах) крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, а также сведения о лицах, осуществляющих контроль над крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма составляется:

ежеквартально – крупным участником банка второго уровня, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан;

ежегодно – крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.


Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 4 Таблицы 1 указываются лица, владеющие десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга.

6. Графа 5 Таблицы 1 заполняется по виду деятельности лица, указанного в графе 4.

7. Графы 7 и 8 Таблицы 1 заполняются в случае, если крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковский холдинг, страховой холдинг создан в организационно-правовой форме акционерного общества.

8. В графе 4 Таблицы 2 указываются основания для контроля в соответствии со статьей 2 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», статьей 3 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности» и статьей 72-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

9. Требование по заполнению Таблицы 2 не распространяется на банковские холдинги-нерезиденты Республики Казахстан.

Приложение 7

к Перечню

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилированных лиц
Индекс формы административных данных: КУ БСХ ЮЛ_Ф7

Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «___» «______________» 20__ года

Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковский холдинг, страховой холдинг, являющиеся резидентами Республики Казахстан.
Срок представления формы административных данных:

ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, крупным участником банка второго уровня, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан;

ежегодно, не позднее 30 (тридцати) календарных дней по окончании финансового года, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.

Форма

Таблица 1. Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами
№
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции или фа­ми­лия, имя от­че­ство (при его на­ли­чии) свя­зан­но­го (аф­фи­ли­ро­ван­но­го) ли­ца
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Стра­на ре­зи­дент­ства
При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми (аф­фи­ли­ро­ван­но­му)
Вид сдел­ки
Цель сдел­ки
Но­мер до­го­во­ра
Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра
Да­та окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
  
Итого
продолжение таблицы:
Рек­ви­зи­ты ре­ше­ния упол­но­мо­чен­но­го ор­га­на
Сум­ма сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)
Ва­лю­та сдел­ки
Све­де­ния о на­ли­чии обес­пе­че­ния (да (нет))
Воз­на­граж­де­ние (в про­цен­тах го­до­вых)
Оста­ток по ви­ду сдел­ки на от­чет­ную да­ту (в ты­ся­чах тен­ге)
При­ме­ча­ние (ука­зы­ва­ют­ся иные све­де­ния, не преду­смот­рен­ные гра­фа­ми 2-16)
по усло­ви­ям до­го­во­ра
по внут­рен­ним тре­бо­ва­ни­ям для несвя­зан­ных лиц
11
12
13
14
15
16
17
18
  
Ито­го
Таблица 2. Реестр связанных, в том числе аффилированных лиц
№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние свя­зан­но­го (аф­фи­ли­ро­ван­но­го) ли­ца
Стра­на ре­зи­дент­ства
При­знак, в со­от­вет­ствии с ко­то­рым ли­цо от­не­се­но к ли­цу, свя­зан­но­му осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми (аф­фи­ли­ро­ван­но­му)
1
2
3
4
5
  
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о сделках
со связанными, в том числе
аффилированными лицами,
заключенных в течение
отчетного периода, а также
действующих по состоянию
на отчетную дату и реестр
связанных, в том числе
аффилированных лиц

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилированных лиц

(индекс – КУ БСХ ЮЛ_Ф7, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)
Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о сделках со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату и реестр связанных, в том числе аффилированных лиц» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма составляется

ежеквартально – крупным участником банка второго уровня, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимися юридическими лицами-резидентами Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан;

ежегодно – крупным участником страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Признак, в соответствии с которым лицо отнесено к лицу, связанному особыми отношениями (аффилированному лицу) с отчитывающимся лицом, определяется статьей 40 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», статьей 12-1 Закона Республики Казахстан «О товариществах с ограниченной и дополнительной ответственностью», статьей 15-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», статьей 64 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».

6. В Таблицах 1 и 2:

1) банковский холдинг, страховой холдинг отражают сведения о лицах, связанных с ним особыми отношениями;

2) крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющиеся юридическими лицами, отражают сведения об аффилированных лицах.

7. Таблица 1 раскрывает сведения обо всех сделках, отчитывающегося лица с лицами, связанными, в том числе аффилированными с отчитывающимся лицом особыми отношениями, сумма которых по каждому виду операций со связанным, в том числе аффилированными лицом превышает 0,01 процент в совокупности от размера собственного капитала отчитывающегося лица на отчетную дату.

8. Если лицо имеет один или несколько признаков связанности особыми отношениями, в том числе аффилированности с отчитывающимся лицом, в Таблице 2 указываются все признаки.

9. Графа 11 Таблицы 1 в случае отсутствия информации не обязательна для заполнения.

10. При составлении ежеквартальной Формы на начало года в Таблице 1 отражаются сделки со связанными, в том числе аффилированными лицами, заключенные в течение четвертого квартала, а также действующие по состоянию на отчетную дату.

Приложение 8

к Перечню

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности

Индекс формы административных данных: КУ БСХ РТ_Ф8
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная

Отчетный период: по состоянию на «___» «______________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг, банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящие в состав банковского конгломерата, страховой холдинг, входящий в состав страховой группы.

Срок представления формы административных данных:
ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;

ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.

Форма

Таблица 1. Рабочая таблица по составлению консолидированного бухгалтерского баланса
№
По­ка­за­те­ли
Участ­ник 1
Участ­ник N
Спра­воч­но: ас­со­ци­и­ро­ван­ные (за­ви­си­мые) ор­га­ни­за­ции
Оста­ток
Кор­рек­ти­ров­ки
Ито­го
Сум­ма
эли­ми­ни­ро­ва­ние
Сум­ма
эли­ми­ни­ро­ва­ние
Сум­ма
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
Участ­ник 1
Участ­ник N
1
2
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.n.1
3.n.2
3.n.3
4
5
6
7
8
1
Ак­ти­вы
1.1
…
1.1.1
…
2
Обя­за­тель­ства
2.1
…
2.1.1
…
3
Ка­пи­тал
3.1
…
3.2
…
Ито­го обя­за­тель­ства и ка­пи­тал
Таблица 2. Рабочая таблица по составлению консолидированного отчета о доходах и расходах
№
По­ка­за­те­ли
Участ­ник 1
Участ­ник N
Спра­воч­но: ас­со­ци­и­ро­ван­ные (за­ви­си­мые) ор­га­ни­за­ции
Оста­ток
Кор­рек­ти­ров­ки
Ито­го
Сум­ма
Эли­ми­ни­ро­ва­ние
Сум­ма
эли­ми­ни­ро­ва­ние
Сум­ма
де­бет
кре­дит
де­бет
кре­дит
Участ­ник 1
Участ­ник N
де­бет
кре­дит
1
2
3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.n.1
3.n.2
3.n.3
4
5
6
7
8
4
До­хо­ды
4.1
…
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1.1
…
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
Рас­хо­ды
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.1
…
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.2
…
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Чи­стая при­быль (чи­стый убы­ток) до на­ло­го­об­ло­же­ния
 
 
 
 
 
 
 
Рас­хо­ды по по­до­ход­но­му на­ло­гу
При­быль (убы­ток) по­сле упла­ты по­до­ход­но­го на­ло­га
………
Чи­стая при­быль (чи­стый убы­ток)
 
……….
 
 
 
 
 
 
 
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
 фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о расшифровке
рабочих таблиц по составлению
консолидированной
финансовой отчетности

Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности

(индекс – КУ БСХ РТ_Ф8, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности» (далее – Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».

3. Форма составляется ежеквартально и ежегодно банковским холдингом, банком второго уровня, не имеющим банковского холдинга, входящими в состав банковского конгломерата, страховым холдингом, входящим в состав страховой группы.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 2 Таблицы 1 отражаются показатели консолидированного (неконсолидированного) бухгалтерского баланса, отчета о финансовом положении и их расшифровка.

В графе 2 Таблицы 2 отражается расшифровка доходов и расходов в разрезе инструментов.

6. Сведения в Таблице 2 заполняются в зависимости от осуществляемой деятельности банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации.

7. В Таблицах 1 и 2 отражаются показатели по всем участникам банковского конгломерата, соответствующие показателям, содержащимся в неконсолидированной финансовой отчетности участников банковского конгломерата, за исключением ассоциированных (зависимых) организаций.

Показатели по ассоциированным (зависимым) организациям отражаются в графах 4 Таблиц 1 и 2 по каждому участнику банковского конгломерата, страховой группы.

8. В графе 5 Таблицы 1 для показателей «Активы» по соответствующей строке указывается:

сумма граф 3.1.1, 3.1.2, 3.n.1, 3.n.2 за вычетом суммы граф 3.1.3, 3.n.3;

для показателей «Обязательства», «Капитал» по соответствующей строке указывается:

сумма граф 3.1.1, 3.1.3, 3.n.1, 3.n.3 за вычетом суммы граф 3.1.2, 3.n.2;

где n – количество участников банковского конгломерата, страховой группы или дочерние организации банка второго уровня.

9. Итоговые показатели по графам 8 Таблиц 1 и 2 должны соответствовать показателям, содержащимся в консолидированной финансовой отчетности, банковского холдинга, банка второго уровня, не имеющего банковского холдинга, входящих в состав банковского конгломерата, страхового холдинга, входящего в состав страховой группы.

10. Представление Формы не требуется банковским холдингом в случае, если показатели данного банковского холдинга включены в отчетность другого банковского холдинга.

11. Данные в Таблицах 1 и 2 заполняются в тысячах тенге.

Приложение 9

к Перечню

Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Консолидированная и неконсолидированная финансовая отчетность и пояснительная записка к ней
Индекс формы административных данных: КУ БСХ ФО_Ф9
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «___» «______________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющийся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата, банковский холдинг, страховой холдинг, являющиеся резидентами Республики Казахстан.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, для консолидированной финансовой отчетности и пояснительной записке к ней;
ежеквартально, не позднее 30 (тридцати) календарных дней, следующих за отчетным кварталом, для неконсолидированной финансовой отчетности;
ежегодно, не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года для консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности и пояснительной записке к ней.
Форма
Таблица 1. Консолидированный и неконсолидированный бухгалтерский баланс, отчет о финансовом положении
По­ка­за­те­ли
На ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да
………..
………..
Ито­го ак­ти­вы
………..
………..
Ито­го обя­за­тель­ства
…………
………….
Ито­го ка­пи­тал
Ито­го обя­за­тель­ства и ка­пи­тал
Таблица 2. Консолидированный и неконсолидированный отчет о прибылях и убытках, отчет о совокупном доходе
По­ка­за­те­ли
за пе­ри­од с на­ча­ла го­да до кон­ца от­чет­но­го пе­ри­о­да
………..
………..
…………..
……..
………
Чи­стая при­быль (чи­стый убы­ток) до на­ло­го­об­ло­же­ния
………
Рас­хо­ды по по­до­ход­но­му на­ло­гу
При­быль (убы­ток) по­сле упла­ты по­до­ход­но­го на­ло­га
Чи­стая при­быль (чи­стый убы­ток)
……..
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме консолидированной
и неконсолидированной
финансовой отчетности
и пояснительной записке к ней

Пояснение по заполнению формы административных данных

Консолидированная и неконсолидированная финансовая отчетность и пояснительная записка к ней

(индекс – КУ БСХ ФО_Ф9, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)
Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Консолидированная и неконсолидированная финансовая отчетность и пояснительная записка к ней» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

3. Форма представляется ежеквартально и ежегодно крупным участником банка второго уровня, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, банковским холдингом, страховым холдингом, являющимися резидентами Республики Казахстан, банками второго уровня, не имеющими банковского холдинга, входящими в состав банковского конгломерата, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, за исключением:

крупного участника страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, в случае отсутствия у страховой (перестраховочной) организации страхового холдинга, в части не представления консолидированной финансовой отчетности и пояснительная записка к ней;

крупного участника страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, в части непредставления Формы на ежеквартальной основе.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Консолидированная и неконсолидированная финансовая отчетность включает в себя: консолидированный (неконсолидированный) бухгалтерский баланс, отчет о финансовом положении в соответствии с Таблицей 1, консолидированный (неконсолидированный) отчет о прибылях и убытках, отчет о совокупном доходе в соответствии с Таблицей 2, отчет о движении денежных средств и отчет об изменениях в капитале в произвольной форме.

6. Данные заполняются из консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности, не заверенной аудиторской организацией, либо заверенной аудиторской организации при ее наличии и указываются в тысячах тенге. Отчеты, предоставляемые в произвольной форме, а также пояснительная записка к консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности могут предоставляться в миллионах тенге.

7. Пояснительная записка к консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности предоставляется в произвольной форме и должна содержать, в том числе следующую информацию:

1) основные сведения, в том числе для консолидированной отчетности - перечень организаций, данные которых включаются в финансовую отчетность, подробное описание методов составления финансовой отчетности, методы учета инвестиций в дочерние и ассоциированные (зависимые) организации в разрезе каждой организации;

2) расшифровки и пояснения к финансовой отчетности;

3) информацию о существенных событиях после отчетной даты (события, которые происходят в период между отчетной датой и датой составления финансовой отчетности и которые оказывают или могут оказывать влияние на финансовое состояние).

8. Крупным участником банка второго уровня, являющимся юридическим лицом-резидентом Республики Казахстан, Форма по неконсолидированной отчетности составляется по крупному участнику банка второго уровня и каждой организации, в которой крупный участник банка второго уровня является крупным участником (крупным акционером), за исключением банков второго уровня.

9. Банковским холдингом (страховым холдингом), входящим в состав банковского конгломерата (страховой группы), Форма по неконсолидированной финансовой отчетности составляется по каждому участнику банковского конгломерата (страховой группы) в отдельности, за исключением участника банковского конгломерата, являющегося банком второго уровня, участника страховой группы, являющегося страховой (перестраховочной) организацией.

10. Требование по представлению консолидированной и неконсолидированной финансовой отчетности и пояснительной записке к ней не распространяется на банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата.

Банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата, представляет Форму по неконсолидированной финансовой отчетности по каждой дочерней организации в отдельности.
11. В случае если в состав одного банковского конгломерата входит несколько банковских холдингов, то представление Формы по неконсолидированной отчетности по каждому участнику банковского конгломерата требуется только для одного из банковских холдингов (верхний уровень банковского конгломерата).

12. В случае, если банковский холдинг и банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан неконсолидированную финансовую отчетность за отчетный период, то ее предоставление в Национальный Банк Республики Казахстан не требуется.

13. В случае если сведения из консолидированного и неконсолидированного бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках участников банковского конгломерата, страховой группы отражены в Отчете о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности, согласно приложению 8 к настоящему постановлению, то представление Формы по каждому участнику банковского конгломерата (страховой группы) в отдельности не требуется.
Банковский холдинг, а также банк второго уровня, не имеющий банковского холдинга, входящий в состав банковского конгломерата, представляют консолидированную и (или) неконсолидированную финансовую отчетность и пояснительную записку к ней в разрезе участников банковского конгломерата, сведения по которым отражены в Отчете о расшифровке рабочих таблиц по составлению консолидированной финансовой отчетности, согласно приложению 8 к настоящему постановлению, в произвольной форме одним файлом в электронном формате посредством автоматизированной информационной подсистемы.

Приложение 10

к Перечню

Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года № 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций
Индекс формы административных данных: КУ ФЮЛ _Ф10
Периодичность: в случае изменения количества и (или) процентного соотношения акций
Дата принятия решения «___» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющийся юридическим или физическим лицом, банковский холдинг, страховой холдинг.
Срок представления формы административных данных: в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня принятия решения об изменении количества и (или) процентного соотношения акций, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу.
Форма
Таблица 1. Сведения об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
На­име­но­ва­ние бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
На­име­но­ва­ние ор­га­ни­за­ции че­рез ко­то­рую осу­ществ­ля­ет­ся кос­вен­ное вла­де­ние ак­ци­я­ми бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским или фи­зи­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции до из­ме­не­ния про­цент­но­го со­от­но­ше­ния
Све­де­ния об из­ме­не­нии ко­ли­че­ства и про­цент­но­го со­от­но­ше­ния ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (штук)
Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Контр агент ,вид сдел­ки
№ и да­та до­го­во­ра
Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)
На­име­но­ва­ние бро­ке­ра
Це­на при­об­ре­те­ния (ре­а­ли­за­ции)
од­ной ак­ции бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции в тен­ге
Ба­лан­со­вая сто­и­мость ак­ции (сум­ма уча­стия бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции) (в ты­ся­чах тен­ге)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
  
продолжение таблицы:

Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих круп­но­му участ­ни­ку бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­ще­му­ся юри­ди­че­ским или фи­зи­че­ским ли­цом, бан­ков­ско­му хол­дин­гу, стра­хо­во­му хол­дин­гу ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции по­сле из­ме­не­ния про­цент­но­го со­от­но­ше­ния
Ко­ли­че­ство при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции (штук)
Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций к ко­ли­че­ству го­ло­су­ю­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Про­цент­ное со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства при­над­ле­жа­щих ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции к ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных (за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
13
14
15
  
Таблица 2. Источники средств, используемых для приобретения акций
№
Све­де­ния об усло­ви­ях и по­ряд­ке при­об­ре­те­ния круп­ным участ­ни­ком бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, яв­ля­ю­щим­ся юри­ди­че­ским или фи­зи­че­ским ли­цом, бан­ков­ским хол­дин­гом, стра­хо­вым хол­дин­гом ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции
Опи­са­ние ис­точ­ни­ков и средств, ис­поль­зу­е­мых для при­об­ре­те­ния ак­ций бан­ка вто­ро­го уров­ня, стра­хо­вой (пе­ре­стра­хо­воч­ной) ор­га­ни­за­ции, с при­ло­же­ни­ем под­твер­жда­ю­щих до­ку­мен­тов
1
2
3
  
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета об
изменении количества и (или)
процентного соотношения акций
банка второго уровня, страховой
(перестраховочной) организации,
принадлежащих крупному участнику
банка второго уровня, страховой
(перестраховочной) организации,
являющемуся юридическим или
физическим лицом, банковскому
холдингу, страховому холдингу, а
также источников средств,
используемых для приобретения
акций

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций

(индекс – КУ ФЮЛ _Ф10, периодичность – в случае изменения количества и (или) процентного соотношения акций)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет об изменении количества и (или) процентного соотношения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу, а также источники средств, используемых для приобретения акций» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».

3. Форма отчета представляется крупным участником банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющимся юридическим или физическим лицом, банковским холдингом, страховым холдингом, в случае изменения количества и (или) процентного соотношения акций, принадлежащих крупному участнику банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, являющемуся юридическим или физическим лицом, банковскому холдингу, страховому холдингу.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета. При представлении Формы физическим лицом Форма подписывается физическим лицом.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В электронном формате к отчету прилагаются документы, подтверждающие факт принятия решения об изменении количества и (или) процентного соотношения акций, а также документы, подтверждающие источники и средства, использованные для приобретения акций банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, в произвольной форме.

Приложение 11

к Перечню

Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: СГ ЮЛ_Ф11
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: за ___ квартал 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: страховой холдинг, входящий в состав страховой группы.
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом.
Форма
№
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Вид опе­ра­ции
Вид ва­лю­ты
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра
Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра
1
2
3
4
5
6
7
1. (На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы 1)
1.1
 
 
 
 
 
 
1.2
 
 
 
 
 
 
…
 
 
 
 
 
 
Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка 1
 
 
 
 
…
n. (На­име­но­ва­ние участ­ни­ка стра­хо­вой груп­пы n)
n.1
 
 
 
 
 
 
n.2
 
 
 
 
 
 
…
 
 
 
 
 
 
Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка n
 
 
 
 
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета обо всех
обязательствах Участников
страховой группы перед
третьими лицами (группой лиц),
составляющих десять и более
процентов от собственного
капитала страховой группы,
действующих по состоянию
на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату
(индекс – СГ ЮЛ_Ф11, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет обо всех обязательствах участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, действующих по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».

3. Форма составляется ежеквартально страховым холдингом, входящим в состав страховой группы.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В графе 5 указывается сумма обязательств участников страховой группы перед третьими лицами (группой лиц), составляющих десять и более процентов от собственного капитала страховой группы, на отчетную дату.

6. Символ n – количество участников в страховой группе.

7. Наименования участников страховой группы указываются в строках «1. (Наименование участника страховой группы 1)» и «n. (Наименование участника страховой группы n)».

Приложение 12

к Перечню

Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о внутригрупповых сделках страховой группы, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: СГ ЮЛ_Ф12
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: за ___ квартал 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: страховой холдинг, входящий в состав страховой группы.
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом.
Форма
Участ­ник стра­хо­вой груп­пы (сто­ро­на 1 по до­го­во­ру сдел­ки)
Участ­ник стра­хо­вой груп­пы (сто­ро­на 2 по до­го­во­ру сдел­ки)
Вид сдел­ки
Сум­ма сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)
На­име­но­ва­ние
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
Обо­ро­ты, про­ве­ден­ные в те­че­ние от­чет­но­го квар­та­ла
остат­ки тре­бо­ва­ний на ко­нец от­чет­но­го квар­та­ла
Ос­нов­ной долг
на­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
дис­кон­ты, пре­мии
По­ло­жи­тель­ные (от­ри­ца­тель­ные) кор­рек­ти­ров­ки
ре­зер­вы
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
1
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
…
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ито­го
Х
Х
Х
Х
Х
Х
продолжение таблицы:
Ставка вознаграждения по договору (в процентах годовых)
Дата заключения договора
Дата окончания действия договора (с учетом пролонгаций)
Примечание
13
14
15
16
  
 
 
 
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о
внутригрупповых сделках
страховой группы, заключенных
в течение отчетного периода,
а также действующих по
состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о внутригрупповых сделках страховой группы, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату

(индекс – СГ ЮЛ_Ф12, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о внутригрупповых сделках страховой группы, заключенных в течение отчетного периода, а также действующих по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности».

3. Форма составляется ежеквартально страховым холдингом, входящим в состав страховой группы.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы


5. Сделка в Форме указывается один раз.

6. В случае, если сделка предусматривает участие нескольких участников страховой группы в Форме указывается сторона 1 - участник страховой группы, от которого начинается движение денег, и сторона 2 – конечный участник страховой группы - выгодоприобретатель по сделке. При этом в графе 16 необходимо указать промежуточных участников и цель их участия в сделке.

7. Ячейки, отмеченные символом «X», не заполняются.

Приложение 13

к Перечню
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 26 декабря 2016 года
№ 315

Правила представления отчетности крупными участниками банков второго уровня, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем, банками второго уровня
1. Настоящие Правила представления отчетности крупными участниками банков второго уровня, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем, банками второго уровня, разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 1 статьи 54-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», пунктом 1 статьи 74-1 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», пунктом 1 статьи 72-4 «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок представления в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) отчетности крупными участниками банков, банковскими холдингами, крупными участниками страховых (перестраховочных) организаций, страховыми холдингами, крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем, банками второго уровня.
2. Отчетность крупного участника банка второго уровня, банковского холдинга, страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, управляющего инвестиционным портфелем, банка второго уровня представляется в Национальный Банк в электронном формате посредством автоматизированной информационной подсистемы.
Отчетность, подписанная руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, а также физическим лицом посредством электронно-цифровой подписи, хранится в электронном формате.
Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечиваются руководителем крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации или управляющего инвестиционным портфелем, являющегося юридическим лицом, банковского холдинга, страхового холдинга, банка или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.
Полнота и достоверность данных в отчетности крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации или управляющего инвестиционным портфелем, являющегося физическим лицом, обеспечивается физическим лицом.
3. Крупный участник банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - физическое лицо, являющийся одновременно крупным участником иного банка второго уровня и (или) иной страховой (перестраховочной) организации и (или) иного управляющего инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк сведения и информацию за отчетный период, с учетом сведений по иному банку второго уровня и (или) иной страховой (перестраховочной) организации и (или) иному управляющему инвестиционным портфелем, в которых он является крупным участником.
4. Учетная политика прилагается в произвольной форме к финансовой отчетности крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, банка второго уровня в случае представления финансовой отчетности в Национальный Банк впервые, а также при внесении изменений в учетную политику.
5. Юридическое лицо, являющееся одновременно банковским холдингом и (или) страховым холдингом и (или) крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, и (или) крупным участником иного банка второго уровня и (или) иной страховой (перестраховочной) организации и (или) управляющего инвестиционным портфелем, представляет в Национальный Банк отчетность, предусмотренную настоящим постановлением, за требуемый период, составленную с учетом сведений по иному банку второго уровня и (или) иной страховой (перестраховочной) организации и (или) иному управляющему инвестиционным портфелем, в которых оно является крупным участником и (или) банковским холдингом и (или) страховым холдингом и (или) крупным участником, управляющего инвестиционным портфелем.
6. Требования по предоставлению отчетности, предусмотренной подпунктами 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 1 настоящего постановления не распространяются на банки второго уровня, имеющие статус крупного участника банка второго уровня, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем или банковского холдинга, страхового холдинга, а также страховой (перестраховочной) организации, имеющей статус крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга.
7. При представлении годовой отчетности крупными участниками банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, управляющего инвестиционным портфелем, банковскими холдингами, страховыми холдингами, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, банками второго уровня, предусмотренной подпунктами 8) и 9) пункта 1 настоящего постановления, представление указанных форм за четвертый квартал не требуется.
8. В случае если, к срокам предоставления отчетности, установленным пунктом 2 настоящего постановления, отчитывающееся лицо утратило статус крупного участника банка второго уровня, банковского холдинга, крупного участника страховых (перестраховочных) организаций, страхового холдинга, крупного участника управляющих инвестиционным портфелем, отчетность за последний отчетный период, предшествующий дате утраты статуса представляется в установленные сроки.
9. В случае отсутствия сведений по формам отчетности, предусмотренной подпунктами 5), 6) и 7) пункта 1 настоящего постановления, крупные участники банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, управляющего инвестиционным портфелем, указанные формы представляют с пустыми графами.

Приложение 14

к Перечню

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112
Перечень отчетности коллекторского агентства
Отчетность коллекторского агентства включает в себя:
1) отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности);
2) отчет о структуре приобретенной задолженности;
3) отчет об основных источниках привлеченных денег;
4) отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению;
5) отчет об уставном капитале.

Приложение 15

к Перечню

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности)
Индекс формы административных данных: КА_2
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: коллекторское агентство
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
Таблица 1. Договоры, заключенные и принятые в работу
 количество (штук)
№
На­име­но­ва­ние
Бан­ки вто­ро­го уров­ня
Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции
Ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
1
2
3
4
5
1
За­клю­чен­ные в от­чет­ном пе­ри­о­де до­го­во­ры о до­су­деб­ном взыс­ка­нии за­дол­жен­но­сти с кре­ди­то­ра­ми
 
 
2
До­го­во­ры, при­ня­тые в от­чет­ном пе­ри­о­де в ра­бо­ту о взыс­ка­нии за­дол­жен­но­сти
 
 
3
Дей­ству­ю­щие на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да до­го­во­ры о до­су­деб­ном взыс­ка­нии за­дол­жен­но­сти
4
Дей­ству­ю­щие на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да до­го­во­ры, за­дол­жен­ность по ко­то­рым при­ня­та в ра­бо­ту
Таблица 2. Сведения по задолженности.
(в тысячах тенге) 
№
На­име­но­ва­ние
Бан­ки вто­ро­го уров­ня
Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции
Ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
1
2
3
4
5
1
Объ­ем за­дол­жен­но­сти, при­ня­той в ра­бо­ту в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
 
 
1.1
ос­нов­ной долг
 
 
1.2
воз­на­граж­де­ние
 
 
1.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
 
 
2
Сум­ма взыс­кан­ной за­дол­жен­но­сти в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
 
 
2.1
ос­нов­ной долг
 
 
2.2
воз­на­граж­де­ние
 
 
2.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
 
 
3
Объ­ем за­дол­жен­но­сти, воз­вра­щен­ной кре­ди­то­ру в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
3.1
ос­нов­ной долг
3.2
воз­на­граж­де­ние
3.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
4
Те­ку­щий оста­ток за­дол­жен­но­сти, при­ня­той в ра­бо­ту на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да, в том чис­ле:
4.1
ос­нов­ной долг
4.2
воз­на­граж­де­ние
4.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о структуре
принятой в работу задолженности
(по договору о досудебном
взыскании задолженности)

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности) (индекс – КА_2, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре принятой в работу задолженности (по договору о досудебном взыскании задолженности)» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».

3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в количестве и в тысячах тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В строке 1 таблицы 1 указывается количество договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке, заключенных коллекторским агентством с кредиторами в течение отчетного квартала.
В строке 2 таблицы 1 указывается количество договоров, задолженность по которым принята в течение отчетного квартала в работу в рамках заключенных коллекторским агентством с кредиторами договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке.
Например, коллекторским агентством в течение отчетного квартала заключено 2 договора с банками второго уровня о досудебном взыскании задолженности, в рамках данных договоров банками второго уровня в том же периоде передана задолженность по 300 договорам банковского займа. В данном случае в строке 1 графы 3 указывается «2», а в строке 2 графы 3 - «300».

6. В строке 3 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке, заключенных коллекторским агентством с кредиторами.

7. В строке 4 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров, задолженность по которым принята в работу в рамках заключенных коллекторским агентством с кредиторами договоров о взыскании задолженности в досудебном порядке.

8. В строках 1 и 2 таблицы 2 указывается объем прав требований, принятых в течение отчетного квартала в работу по договорам о взыскании задолженности, и сумма взысканной в течение отчетного квартала задолженности по таким договорам.

9. В строке 3 таблицы 2 указывается объем задолженности, возвращенной кредитору в течение отчетного периода.

10. В строке 4 таблицы 2 указывается текущий остаток задолженности, принятой в работу по договорам о взыскании задолженности, на конец отчетного квартала.

Приложение 16

к Перечню

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре приобретенной задолженности
Индекс формы административных данных: КА_3
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: коллекторское агентство
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
Таблица 1. Сведения о количестве договоров уступки прав требований
количество (штук)
№
На­име­но­ва­ние
Бан­ки вто­ро­го уров­ня
Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции
Ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
Иные ком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли и фи­зи­че­ские ли­ца
1
2
3
4
5
6
7
1
За­клю­чен­ные в от­чет­ном пе­ри­о­де до­го­во­ры уступ­ки пра­ва тре­бо­ва­ния
2
При­об­ре­тен­ные в от­чет­ном пе­ри­о­де у кре­ди­то­ров пра­ва тре­бо­ва­ния долж­ни­ков
3
Об­рат­но про­дан­ные (воз­вра­щен­ные) до­го­во­ры уступ­ки прав тре­бо­ва­ний в от­чет­ном пе­ри­о­де
4
Воз­вра­щен­ные пра­ва тре­бо­ва­ния долж­ни­ков в от­чет­ном пе­ри­о­де
5
Дей­ству­ю­щие на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да до­го­во­ры уступ­ки прав тре­бо­ва­ния
6
Дей­ству­ю­щие на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да до­го­во­ры, пра­ва тре­бо­ва­ния по ко­то­рым уступ­ле­ны
Таблица 2. Сведения по договорам уступки прав требования
 (в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Бан­ки вто­ро­го уров­ня
Мик­ро­фи­нан­со­вые ор­га­ни­за­ции
Ор­га­ни­за­ции, осу­ществ­ля­ю­щие от­дель­ные ви­ды бан­ков­ских опе­ра­ций
Иные ком­мер­че­ские ор­га­ни­за­ции
Ин­ди­ви­ду­аль­ные пред­при­ни­ма­те­ли и фи­зи­че­ские ли­ца
1
2
3
4
5
6
7
1
Объ­ем при­об­ре­тен­ных прав тре­бо­ва­ний в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
 
 
 
 
1.1
ос­нов­ной долг
 
 
 
 
1.2
воз­на­граж­де­ние
 
 
 
 
1.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
 
 
 
 
2
Сум­ма взыс­кан­ной за­дол­жен­но­сти в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
 
 
 
 
2.1
ос­нов­ной долг
 
 
 
 
2.2
воз­на­граж­де­ние
 
 
 
 
2.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
 
 
 
 
3
Сум­ма об­рат­но воз­вра­щен­ной за­дол­жен­но­сти в от­чет­ном пе­ри­о­де, в том чис­ле:
3.1
ос­нов­ной долг
3.2
воз­на­граж­де­ние
3.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
4
Те­ку­щий оста­ток на ко­нец от­чет­но­го пе­ри­о­да прав при­об­ре­тен­ных тре­бо­ва­ний, в том чис­ле:
4.1
ос­нов­ной долг
4.2
воз­на­граж­де­ние
4.3
иные на­чис­ле­ния в ви­де штра­фов, пе­ни и дру­гие
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
о структуре приобретенной
задолженности

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о структуре приобретенной задолженности (индекс – КА_3, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о структуре приобретенной задолженности» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».

3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в количестве и в тысячах тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В строке 1 таблицы 1 указывается количество договоров уступки прав требования, заключенных коллекторским агентством с кредиторами в течение отчетного квартала.

6. В строке 2 таблицы 1 указывается количество договоров, права требования по которым приобретены коллекторским агентством в течение отчетного квартала в рамках заключенных с кредиторами договоров уступки права требования.

7. В строке 5 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров уступки прав требования, заключенных коллекторским агентством с кредиторами.

8. В строке 6 таблицы 1 указывается количество действующих на конец отчетного квартала договоров, права требования по которым приобретены коллекторским агентством в рамках заключенных с кредиторами договоров уступки прав требования.

9. В строках 1 и 2 таблицы 2 указывается объем приобретенных в течение отчетного квартала прав требования по договорам уступки прав требования и сумма взысканной в течение отчетного квартала задолженности по таким договорам.

10. В строке 4 таблицы 2 указывается текущий остаток прав требований, приобретенных по договорам уступки прав требования, на конец отчетного квартала.

Приложение 17

к Перечню

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об основных источниках привлеченных денег
Индекс формы административных данных: КА_4
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: коллекторское агентство
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
(в тысячах тенге)
№ п/п
На­име­но­ва­ние кре­ди­то­ра
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
Код от­рас­ли
Зай­мы
крат­ко­сроч­ные (до 1 го­да)
дол­го­сроч­ные (свы­ше 1 го­да)
1
2
3
4
5
6
1
1.1
...
2
2.1
...
3
3.1
...
4
4.1
...
5
5.1
...
6
6.1
...
7
7.1
...
8
8.1
...
9
9.1
...
10
10.1
...
 
продолжение таблицы:
Кре­ди­тор­ская за­дол­жен­ность
Про­чие ис­точ­ни­ки (ука­зать ка­кие)
Все­го
крат­ко­сроч­ные (до 1 го­да)
дол­го­сроч­ные (свы­ше 1 го­да)
сум­ма
вид ис­точ­ни­ка
7
8
9
10
11
…
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
об основных источниках
привлеченных денег

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об основных источниках привлеченных денег (индекс – КА_4, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об основных источниках привлеченных денег» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».

3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством. Данные в Форме указываются в тысячах тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При заполнении Формы, коллекторские агентства раскрывают десять крупнейших кредиторов организации в разрезе физических и юридических лиц (крупнейшими кредиторами организации являются организации, предоставившие наибольший размер кредита по сравнению с остальными, в порядке убывания). При этом, если у коллекторского агентства имеются обязательства перед юридическим лицом, которое входит в число десяти крупнейших кредиторов коллекторского агентства и обязательства перед крупными акционерами или дочерними организациями данного лица, необходимо также указывать сведения по крупным акционерам или дочерним организациям в соответствующих подпунктах.

6. В случае если у коллекторского агентства имеются обязательства перед юридическим лицом и его крупными акционерами или дочерними организациями, которые в совокупности входят в число десяти крупнейших кредиторов, коллекторскому агентству необходимо указывать сведения по данному лицу и его крупным акционерам или дочерним организациям.

Приложение 18

к Перечню

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112

Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению
Индекс формы административных данных: КА_5
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: коллекторское агентство
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние
Ос­нов­ной долг
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
Неустой­ки (штра­фы, пе­ня)
1
2
3
4
5
1
При­ня­тые зай­мы, вы­дан­ные кре­ди­то­ром субъ­ек­там круп­но­го пред­при­ни­ма­тель­ства, в том чис­ле:
 
 
 
1.1
при­ня­тые зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) на­чис­лен­но­му воз­на­граж­де­нию, в том чис­ле:
 
 
 
1.1.1
от 1 до 90 дней
 
 
 
1.1.2
от 91 до 180 дней
 
 
 
1.1.3
бо­лее 181 дня
 
 
 
2
При­ня­тые зай­мы, вы­дан­ные кре­ди­то­ром субъ­ек­там ма­ло­го и сред­не­го пред­при­ни­ма­тель­ства, в том чис­ле:
 
 
 
2.1
при­ня­тые зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) на­чис­лен­но­му воз­на­граж­де­нию, в том чис­ле:
 
 
 
2.1.1
от 1 до 90 дней
 
 
 
2.1.2
от 91 до 180 дней
 
 
 
2.1.3
бо­лее 181 дня
 
 
 
3
При­ня­тые зай­мы, вы­дан­ные кре­ди­то­ром ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лям, в том чис­ле:
3.1
при­ня­тые зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) на­чис­лен­но­му воз­на­граж­де­нию, в том чис­ле:
3.1.1
от 1 до 90 дней
3.1.2
от 91 до 180 дней
3.1.3
бо­лее 181 дня
4
При­ня­тые зай­мы, вы­дан­ные кре­ди­то­ром фи­зи­че­ским ли­цам, в том чис­ле:
 
 
 
4.1
при­ня­тые зай­мы, по ко­то­рым име­ет­ся про­сро­чен­ная за­дол­жен­ность по ос­нов­но­му дол­гу и (или) на­чис­лен­но­му воз­на­граж­де­нию, в том чис­ле:
 
 
 
4.1.1
от 1 до 90 дней
 
 
 
4.1.2
от 91 до 180 дней
 
 
 
4.1.3
бо­лее 181 дня
 
 
 
Ито­го
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о принятых
займах, в том числе, по
которым имеется просроченная
задолженность по основному
долгу и (или) начисленному
вознаграждению

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению (индекс – КА_5, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о принятых займах, в том числе, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».

3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются сведения о займах, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, принятых в работу по договорам о взыскании задолженности. Данные в Форме приводятся с разбивкой дней просроченной задолженности по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, на конец отчетного периода.

Приложение 19

к Перечню

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года № 112
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об уставном капитале
Индекс формы административных данных: КА_6
Периодичность: ежеквартальная
Отчетный период: по состоянию на __________ 20__года
Круг лиц, представляющих отчет: коллекторское агентство
Срок представления формы административных данных: ежеквартально, не позднее 10 (десятого) числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Форма
(в тысячах тенге)
На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля
Ба­лан­со­вая сто­и­мость
1
2
Ка­пи­тал, в том чис­ле:
 
Устав­ный ка­пи­тал
 
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета
об уставном капитале

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об уставном капитале (индекс – КА_6, периодичность – ежеквартальная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об уставном капитале» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности».

3. Форма заполняется ежеквартально коллекторским агентством по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме указываются сведения об уставном капитале, отраженные в бухгалтерском учете.

Приложение 20

к Перечню

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 июня 2017 года
№ 112

Правила представления отчетности коллекторским агентством


1. Настоящие Правила представления отчетности коллекторским агентством разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 17 Закона Республики Казахстан «О коллекторской деятельности» и определяют порядок представления отчетности коллекторским агентством.

2. Отчетность представляется в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения коллекторского агентства) в электронном формате.
3. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.
4. В целях формирования отчетности активы и обязательства в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному в порядке, предусмотренном пунктом 2 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказа Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валют», зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
5. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
6. Отчетность на бумажном носителе подписывается руководителем или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и хранится в коллекторском агентстве.
7. Идентичность данных, представляемых в электронном формате, данным на бумажном носителе обеспечивается руководителем (на период его отсутствия – лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета).

Приложение 21

к Перечню

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом
Индекс формы административных данных: 1-BK_Prud_norm
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
Таблица 1. Расчет уставного капитала банковского конгломерата
№
На­име­но­ва­ние
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
1
2
3
1
Устав­ный ка­пи­тал бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, в том чис­ле:
2
устав­ный (опла­чен­ный) ка­пи­тал
3
вы­куп­лен­ные ак­ции (изъ­ятый ка­пи­тал)
Таблица 2. Расчет коэффициента достаточности собственного капитала банковского конгломерата
№
На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
1
2
3
1
Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка 1 бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
X
на­име­но­ва­ние участ­ни­ка 1 бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
1.1
Ин­ве­сти­ции участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та в ка­пи­тал:
1.1.1
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца 1
1.1.n
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n
1.2
Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (за вы­че­том ин­ве­сти­ций)
n
Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка n бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Х
на­име­но­ва­ние участ­ни­ка n бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
n.1
Ин­ве­сти­ции участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та в ка­пи­тал:
n.1.1
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n
n.1.n
на­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца n
n.2
Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (за вы­че­том ин­ве­сти­ций)
Фак­ти­че­ский раз­мер соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, взве­шен­ных по сте­пе­ни рис­ка
Ко­эф­фи­ци­ент до­ста­точ­но­сти соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Таблица 3. Расчет максимального размера риска на одного заемщика
№
На­име­но­ва­ние ко­эф­фи­ци­ен­та
Раз­мер рис­ка (в ты­ся­чах тен­ге)
От­но­ше­ние рис­ка к раз­ме­ру соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Све­де­ния о за­ем­щи­ке и ви­де рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка
Вид рис­ка
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
1
2
3
4
5
6
7
1.
Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та к ли­цу, не свя­зан­но­му с бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n
Ито­го:
2.
Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та к ли­цу, свя­зан­но­му с бан­ков­ским кон­гло­ме­ра­том осо­бы­ми от­но­ше­ни­я­ми
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n
Ито­го:
3.
Мак­си­маль­ный раз­мер рис­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та по блан­ко­вым зай­мам, необес­пе­чен­ным услов­ным обя­за­тель­ствам пе­ред за­ем­щи­ком ли­бо за за­ем­щи­ка в поль­зу тре­тьих лиц, по ко­то­рым у бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та мо­гут воз­ник­нуть тре­бо­ва­ния к за­ем­щи­ку в те­че­ние те­ку­ще­го и 2 (двух) по­сле­ду­ю­щих ме­ся­цев, а та­к­же по обя­за­тель­ствам нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан, за­ре­ги­стри­ро­ван­ных или яв­ля­ю­щих­ся граж­да­на­ми оф­шор­ных зон, за ис­клю­че­ни­ем тре­бо­ва­ний к ре­зи­ден­там Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан с рей­тин­гом меж­ду­на­род­но­го рей­тин­го­во­го агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств (Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch) не бо­лее чем на один пункт ни­же су­ве­рен­но­го рей­тин­га Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и к нере­зи­ден­там с рей­тин­гом не ни­же «А» меж­ду­на­род­но­го рей­ти­но­го­во­го агент­ства Стан­дард энд Пурс (Standard & Poor's) или рей­тин­гом ана­ло­гич­но­го уров­ня меж­ду­на­род­ных рей­тин­го­вых агентств (Му­дис Ин­вес­торс Сер­вис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch)
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n
Ито­го:
4.
Сум­ма рис­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, раз­мер каж­до­го из ко­то­рых пре­вы­ша­ет де­сять про­цен­тов соб­ствен­но­го ка­пи­та­ла бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка 1
На­име­но­ва­ние за­ем­щи­ка n
Ито­го:
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________ 
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о выполнении
пруденциальных нормативов
банковским конгломератом

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом (индекс – 1-BK_Prud_norm, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о выполнении пруденциальных нормативов банковским конгломератом» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Строка 1 Таблицы 1 равна строке 2 Таблицы 1 за вычетом строки 3 Таблицы 1.

Сумма по выкупленным акциям (изъятому капиталу) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

6. Строка «Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата (за вычетом инвестиций)» Таблицы 2 равна строке «Фактический размер собственного капитала участника банковского конгломерата» Таблицы 2 за вычетом строки «Инвестиции участника банковского конгломерата в капитал» Таблицы 2.

7. Строка 1.1 Таблицы 2 равна сумме строк 1.1.1, …, 1.1.n Таблицы 2.

8. Сумма инвестиций в уставный капитал, субординированный долг и иные вложения в собственный капитал юридических лиц по строкам 1.1.1, …, 1.1.n указывается за вычетом резервов (провизий), сформированных в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности.

9. Строка «Фактический размер собственного капитала банковского конгломерата» Таблицы 2 представляет собой сумму строк 1.2, …, n.2.

10. По строке «Коэффициент достаточности собственного капитала банковского конгломерата» Таблицы 2 и графы 4 Таблицы 3 указываются значения с тремя знаками после запятой.

11. Таблицы 1, 2 и 3 заполняются в соответствии с Нормативными значениями и методикой расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размером капитала банковского конгломерата, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 декабря 2016 года № 309, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14790.

12. Ячейки, отмеченные символом «X», не заполняются.

Приложение 22

к Перечню

Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений
Индекс формы административных данных: 2-BK_RA
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
Таблица 1. Активы, условные и возможные обязательства участников банковского конгломерата, взвешенные по степени кредитного риска вложений
(в тысячах тенге)
№
На­име­но­ва­ние ста­тьи ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­ши­ва­е­мых по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний
Сте­пень рис­ка в про­цен­тах
Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств по ба­лан­су (в раз­ре­зе участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та)
Эли­ми­ни­ро­ва­ние
Ито­го
Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний
Участ­ник 1
Участ­ник n
Де­бет
Кре­дит
1
2
3
4
5
6
7
8
Ак­ти­вы:
X
X
X
X
X
X
X
I груп­па
1
0
2
...
II груп­па
1
20
2
...
III груп­па
1
50
2
...
75
...
IV груп­па
1
100
2
...
V груп­па
1
100
2
...
...
150
...
I
Ито­го:
X
 
 
 
 
 
X
II
Сум­ма ак­ти­вов, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
X
III
Сум­ма услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­шен­ных по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка
X
 
IV
Ито­го сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных обя­за­тельств, взве­ши­ва­е­мых по сте­пе­ни кре­дит­но­го рис­ка вло­же­ний
X
 
Таблица 2. Активы, условные и возможные требования и обязательства, взвешенные с учетом рыночного и операционного рисков
№
На­име­но­ва­ние рис­ка
На­име­но­ва­ние участ­ни­ков бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та
Эли­ми­ни­ро­ва­ние
Сум­ма ак­ти­вов, услов­ных и воз­мож­ных тре­бо­ва­ний и обя­за­тельств, взве­шен­ных с уче­том ры­ноч­но­го и опе­ра­ци­он­но­го рис­ков (в ты­ся­чах тен­ге)
Участ­ник 1
Участ­ник n
Де­бет
Кре­дит
1
2
3
4
5
6
1.
Ры­ноч­ный риск
2.
Опе­ра­ци­он­ный риск
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о расшифровке
активов, условных и возможных
требований и обязательств
участников банковского
конгломерата, взвешенных
по степени риска вложений

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений (индекс – 2-BK_RA, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о расшифровке активов, условных и возможных требований и обязательств участников банковского конгломерата, взвешенных по степени риска вложений» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Графа 4 Таблицы 1 и графа 3 Таблицы 2 подразделяются на подграфы, соответствующие количеству участников банковского конгломерата, в которых указывается их наименование.

6. Инвестиции, вычитаемые из расчета собственного капитала банковского конгломерата, не подлежат отражению и взвешиванию по степени кредитного риска в Таблице 1.

7. По строкам II и III Таблицы 1 осуществляется элиминирование активов, условных и возможных обязательств, взвешиваемых по степени кредитного риска вложений между участниками банковского конгломерата, по каждому участнику, а затем их взвешивание.

Суммы в графах 5 и 6 по строкам II, III и IV Таблицы 1 указываются справочно.

8. Условные и возможные обязательства, в том числе по производным финансовым инструментам, взвешиваются по степени кредитного риска вложений в соответствии с Нормативными значениями и методиками расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размером капитала банка, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886.

9. Ячейки, отмеченные символом «X», не заполняются.

Приложение 23

к Перечню

Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: 3-BK_ IKDU
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
№
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние юри­ди­че­ско­го ли­ца
Ин­ве­сти­ции, пред­став­ля­ю­щие со­бой вло­же­ния в устав­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц
Сум­ма уча­стия (сто­и­мость) при­об­ре­тен­ных ак­ций (в ты­ся­чах тен­ге)
Ко­ли­че­ство ак­ций (штук)
Со­от­но­ше­ние ко­ли­че­ства ак­ций, при­над­ле­жа­щих участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та, к об­ще­му ко­ли­че­ству раз­ме­щен­ных
(за вы­че­том при­ви­ле­ги­ро­ван­ных и вы­куп­лен­ных) ак­ций эми­тен­та или до­ля уча­стия в устав­ном ка­пи­та­ле юри­ди­че­ско­го ли­ца (в про­цен­тах)
По­куп­ная сто­и­мость (в ты­ся­чах тен­ге)
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге
Про­стые
При­ви­ле­ги­ро­ван­ные
Все­го
в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1
1.
n.
Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1
На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n
n+1
Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n
Все­го
продолжение таблицы:
Ин­ве­сти­ции, пред­став­ля­ю­щие со­бой вло­же­ния в устав­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц
Ин­ве­сти­ции в суб­ор­ди­ни­ро­ван­ный долг юри­ди­че­ских лиц
Ин­ве­сти­ции в иные вло­же­ния в соб­ствен­ный ка­пи­тал юри­ди­че­ских лиц
Да­та
Рей­тинг участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та на от­чет­ную да­ту
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то)
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то)
при­об­ре­те­ния
ре­а­ли­за­ции
Все­го
в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)
Все­го
в том чис­ле ре­зер­вы (про­ви­зии)
10
11
12
13
14
15
16
….
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета по сбору
сведений по инвестициям,
представляющим собой вложения
в уставный капитал юридических
лиц, субординированный долг
юридических лиц, а также
иным вложениям в собственный
капитал юридических лиц
участников банковского конгломерата,
осуществленным в течение отчетного
периода, а также действующим
по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату (индекс – 3-BK_ IKDU, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4 Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы


5. В Форме указываются сведения по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц каждого участника банковского конгломерата.

6. В графе 4 указывается покупная стоимость акций на дату приобретения.

7. Сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.

8. Строка «Всего» равна сумме строк «Итого по участнику банковского конгломерата 1» и «Итого по участнику банковского конгломерата n».

9. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан сведения об инвестициях, представляющих собой вложения в уставный капитал юридических лиц за отчетный период, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1» или «Наименование участника банковского конгломерата n» и графы 4, 5, 6, 7, 8, 13, 14, 15 и 16 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1» или «Итого по участнику банковского конгломерата n».

Приложение 24

к Перечню

Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: 4-BK_SSP
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
№
На­име­но­ва­ние эми­тен­та
На­име­но­ва­ние стра­ны эми­тен­та
На­име­но­ва­ние цен­ной бу­ма­ги
На­ци­о­наль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер или меж­ду­на­род­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
1
2
3
4
5
На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1
1.
n.
Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1
На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n
1.
n.
Ито­го по участ­ни­ку бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n
Все­го
 
продолжение таблицы:
Ко­ли­че­ство цен­ных бу­маг (штук)
Но­ми­наль­ная сто­и­мость (по­куп­ная сто­и­мость) цен­ной бу­ма­ги
Ва­лю­та цен­ной бу­ма­ги
Все­го
в том чис­ле обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги
Обре­ме­нен­ные цен­ные бу­ма­ги, все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, пе­ре­дан­ные в РЕ­ПО
6
7
8
9
10
продолжение таблицы:
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по спра­вед­ли­вой сто­и­мо­сти че­рез про­чий со­во­куп­ный до­ход
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) в ты­ся­чах тен­ге
Сто­и­мость при­об­ре­те­ния
Дис­конт, пре­мия
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
По­ло­жи­тель­ная (от­ри­ца­тель­ная) кор­рек­ти­ров­ка
Раз­мер ре­зер­вов (про­ви­зий)
11
12
13
14
15
продолжение таблицы:
Ценные бумаги, учитываемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге
Стоимость приобретения
Дисконт, премия
Начисленное вознаграждение
Положительная (отрицательная) корректировка
16
17
18
19
продолжение таблицы:
Цен­ные бу­ма­ги, учи­ты­ва­е­мые по амор­ти­зи­ро­ван­ной сто­и­мо­сти
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то), в ты­ся­чах тен­ге
Дис­кон­ти­ро­ван­ная сто­и­мость бу­ду­щих де­неж­ных по­то­ков
Сто­и­мость при­об­ре­те­ния
Дис­конт, пре­мия
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
Раз­мер ре­зер­вов (про­ви­зий)
20
21
22
23
24
продолжение таблицы:
Ба­лан­со­вая сто­и­мость (нет­то) по обре­ме­нен­ным цен­ным бу­ма­гам, в ты­ся­чах тен­ге
Да­та при­об­ре­те­ния
Да­та по­га­ше­ния
На­име­но­ва­ние меж­ду­на­род­ной фон­до­вой бир­жи
Все­го
в том чис­ле цен­ные бу­ма­ги, обре­ме­нен­ные до­го­во­ра­ми РЕ­ПО
25
26
27
28
29
продолжение таблицы:
Ка­те­го­рия спис­ка фон­до­вой бир­жи
Рей­тинг
на да­ту при­об­ре­те­ния
на от­чет­ную да­ту
Эми­тен­та
на да­ту при­об­ре­те­ния
Эми­тен­та на от­чет­ную да­ту
30
31
32
33
 
продолжение таблицы:
Рей­тинг
При­ме­ча­ние
Цен­ной бу­ма­ги на да­ту при­об­ре­те­ния
Цен­ной бу­ма­ги на от­чет­ную да­ту
34
35
36
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета о структуре
портфеля ценных бумаг
участников банковского
конгломерата по состоянию
на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату (индекс – 4-BK_SSP, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. Форма содержит сведения о структуре портфеля ценных бумаг участников банковского конгломерата за исключением, сведений указанных в Отчете по сбору сведений по инвестициям, представляющим собой вложения в уставный капитал юридических лиц, субординированный долг юридических лиц, а также иным вложениям в собственный капитал юридических лиц участников банковского конгломерата, осуществленным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату, в соответствии с приложением 4 к настоящему постановлению.

6. В графе 4 указывается наименование приобретенной ценной бумаги.

7. В графе 6 указывается количество приобретенных ценных бумаг.

8. В графе 9 по облигациям указывается денежное выражение номинальной (покупной стоимости) облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Показатель стоимости указывается в тысячах тенге (эквивалент стоимости в тенге для ценных бумаг, номинал которых выражен в иностранной валюте, указывается в пересчете по рыночному курсу обмена валют на дату транзакции, определенному в порядке, предусмотренном пунктом 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказа Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированных в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).

9. В графе 10 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов». По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.

10. В графе 25 указывается стоимость обремененных ценных бумаг, отраженная в бухгалтерском учете.

11. В графе 26 указывается стоимость ценных бумаг, обремененных договорами РЕПО, отраженная в бухгалтерском учете.

12. В графе 29 указывается наименование международной фондовой биржи по акциям юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан.

13. В графах 30 и 31 указывается категория ценных бумаг резидентов Республики Казахстан согласно официальному списку фондовой биржи Республики Казахстан. При отсутствии категории списка фондовой биржи Республики Казахстан в данных графах указывается «нет листинга».

14. При заполнении граф 32, 33, 34 и 35 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318. При наличии нескольких рейтингов от 2 (двух) и более международных рейтинговых агентств (Стандард энд Пурс (Standard & Poor’s) или аналогичного уровня международных рейтинговых агентств (Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch)) указывается рейтинг международного рейтингового агентства, присвоившего рейтинг последним. Если даты присвоения рейтингов совпадают, указывается минимальный рейтинг. Одной ценной бумаге, одному эмитенту соответствует не более одного актуального значения рейтинга.
При отсутствии рейтинга в графах 32, 33, 34 и 35 указывается «нет рейтинга».

15. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан Сведения, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1» или «Наименование участника банковского конгломерата n» и графы 6, 7, 8, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25 и 26 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1» или «Итого по участнику банковского конгломерата n».

Приложение 25

к Перечню

Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: 5-BK_RIGT
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «_____________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
№
Участ­ник бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (сто­ро­на 1 по внут­ри­г­руп­по­вой сдел­ке)
Участ­ник бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та (сто­ро­на 2 по внут­ри­г­руп­по­вой сдел­ке)
Вид сдел­ки
На­име­но­ва­ние
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
На­име­но­ва­ние
Биз­нес - иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (при на­ли­чии)
1
2
3
4
5
6
Ак­ти­вы
1
n
Тре­бо­ва­ния на вне­ба­лан­со­вых сче­тах
1
n
Рас­хо­ды
1
n
продолжение таблицы:
Сум­ма сдел­ки (в ты­ся­чах тен­ге)
Обо­ро­ты, про­ве­ден­ные в те­че­ние от­чет­но­го квар­та­ла
Остат­ки тре­бо­ва­ний на ко­нец от­чет­но­го квар­та­ла
Ос­нов­ной долг
На­чис­лен­ное воз­на­граж­де­ние
Дис­кон­ты, пре­мии
По­ло­жи­тель­ные (от­ри­ца­тель­ные) кор­рек­ти­ров­ки
Ре­зер­вы (про­ви­зии)
7
8
9
10
11
12
продолжение таблицы:
Став­ка воз­на­граж­де­ния по до­го­во­ру
(в про­цен­тах го­до­вых)
Да­та за­клю­че­ния до­го­во­ра
Да­та окон­ча­ния дей­ствия до­го­во­ра
(с уче­том про­лон­га­ций)
При­ме­ча­ние
13
14
15
16
 
Общая сумма производных финансовых инструментов, учитываемых как произведение номинальной стоимости указанных финансовых инструментов на коэффициент кредитного риска, в соответствии с Таблицей коэффициентов кредитного риска для производных финансовых инструментов согласно приложению 7 к Нормативным значениям и методикам расчетов пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, размеру капитала банка, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 сентября 2017 года № 170, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 15886, и определяемых сроком погашения указанных финансовых инструментов по состоянию на «____»_________20___ года составляет _________________тысяч тенге.
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета по сбору
сведений по внутригрупповым
сделкам банковского конгломерата,
заключенным в течение отчетного
периода, а также действующим
по состоянию на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных

Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату
(индекс – 5-BK_RIGT, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения


1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет по сбору сведений по внутригрупповым сделкам банковского конгломерата, заключенным в течение отчетного периода, а также действующим по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения по всем внутригрупповым сделкам банковского конгломерата (далее – сделка), за исключением сделок, указанных в приложениях 4 и 5 к Перечню, формам, срокам представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами, утвержденных настоящим постановлением.

6. В Форме сделка отражается один раз по показателю «Активы» и «Требования на внебалансовых счетах».

7. Если сделка предусматривает участие нескольких участников банковского конгломерата, в Форме указывается участник банковского конгломерата (сторона 1 по сделке), от которого начинается движение денег и конечный участник банковского конгломерата (сторона 2 по сделке).

При этом в графе 16 указываются промежуточные участники банковского конгломерата (при наличии) и цель их участия в сделке.

8. Для заполнения граф 6 и 7 отражаются следующие виды операций и показателей:

1) активы (показатель):

предоставление займов (овердрафта, финансового лизинга, учет векселей, факторинг, форфейтинг);
предоставление субординированных займов;
операции обратное репо с ценными бумагами;
открытие (наличие) текущего счета;
открытие (наличие) корреспондентского счета;
размещение вклада;
продажа движимого (недвижимого имущества);
продажа (секьюритизация) активов (займов, дебиторской задолженности);
уступка прав требований;
передача имущества и активов организации, осуществляющей управление сомнительными активами;
начисление дивидендов;
начисление комиссионного дохода;
дебиторская задолженность;
требования по производным финансовым инструментам;
требования по дилинговым операциям;
страховые активы;
прочие активы (вид операции указывается в графе 16);

2) требования на внебалансовых счетах (показатель):

выдача гарантий;
открытие аккредитива;
открытие отзывной кредитной линии;
открытие безотзывной кредитной линии;
производные финансовые инструменты;
дилинговые операции;
страхование финансовых убытков (указывается страховая сумма по договору страхования). Данный вид операции включает классы страхования, предусмотренные подпунктами 13), 14), 15), 15-1) и 16) пункта 3 статьи 6 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности»;
иные виды страхования активов (указывается страховая сумма по договору страхования);
страхование сотрудников (указывается страховая сумма по договору страхования);
принятие в залог имущества;
прочие требования по внебалансовым счетам (вид операции указывается в графе 16);

3) расходы (показатель):

оплата комиссионного вознаграждения за услуги;
чистые расходы по производным финансовым инструментам расходы по дилинговым операциям;
расходы по дилинговым операциям;
чистые расходы от переоценки;
выплата дивидендов;
выплата вознаграждения по обязательствам;
оплата арендной платы за имущество;
выплата страховой премии;
страховые выплаты;
выплата штрафов, пени, неустоек и другие виды санкций;
иные виды расходов (вид операции указывается в графе 16).

9. В графе 7 указываются обороты по сделке – итог записей (увеличений или уменьшений) за отчетный квартал без начального сальдо (остатка).

Приложение 26

к Перечню

Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату
Индекс формы административных данных: 6-BK_RL
Периодичность: ежеквартальная, ежегодная
Отчетный период: по состоянию на «______» «________________» 20__ года
Круг лиц, представляющих отчет: банковский холдинг или банк, имеющий дочернюю организацию, но не имеющий банковского холдинга.
Срок представления формы административных данных:
ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом;
ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года.
Форма
№
Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер
(для юри­ди­че­ско­го ли­ца), ин­ди­ви­ду­аль­ный иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для фи­зи­че­ско­го ли­ца) или иной иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (для нере­зи­ден­тов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан)
На­име­но­ва­ние контр­аген­та
Вид опе­ра­ции
Вид ва­лю­ты
Сум­ма (в ты­ся­чах тен­ге)
Да­та за­клю­че­ния (да­та на­ча­ла вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра
Да­та окон­ча­ния дей­ствия (да­та окон­ча­ния вы­пол­не­ния усло­вий) до­го­во­ра c уче­том про­лон­га­ции
1
2
3
4
5
6
7
8
(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та 1)
1
2
…
n
Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка 1
(На­име­но­ва­ние участ­ни­ка бан­ков­ско­го кон­гло­ме­ра­та n)
1
2
…
n
Ито­го обя­за­тель­ства участ­ни­ка n
Наименование __________________________________________________
Адрес__________________________________________________________
Телефон _______________________________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «______» ______________ 20__ года

Приложение
к форме отчета по сбору
сведений об обязательствах
участников банковского
конгломерата перед
третьими лицами, составляющих
10 (десять) и более процентов от
собственного капитала
банковского конгломерата,
действующих по состоянию
на отчетную дату

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату (индекс – 6-BK_RL, периодичность – ежеквартальная, ежегодная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет по сбору сведений об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами, составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата, действующих по состоянию на отчетную дату» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».

3. Форма заполняется банковским холдингом или банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга, за исключением нерезидентов Республики Казахстан, представляется ежеквартально (за исключением четвертого квартала) не позднее 60 (шестидесяти) календарных дней, следующих за отчетным кварталом и ежегодно не позднее 120 (ста двадцати) календарных дней по окончании финансового года. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. В Форме отражаются сведения об обязательствах участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.
В Форму не включаются обязательства участников банковского конгломерата перед акционерным обществом «Единый накопительный пенсионный фонд», средства которого размещены им самостоятельно и (или) Национальным Банком Республики Казахстан в качестве доверительного управляющего пенсионными активами.

6. Символ n - количество участников в банковском конгломерате.

7. Наименования участников банковского конгломерата указываются в строках «1. (Наименование участника банковского конгломерата 1)», «n. (Наименование участника банковского конгломерата n»).

8. Если участник банковского конгломерата, являющийся финансовой организацией, ранее представил в Национальный Банк Республики Казахстан данные сведения, то в Форме подлежат заполнению строка «Наименование участника банковского конгломерата 1» или «Наименование участника банковского конгломерата n» и графа 6 по строке «Итого по участнику банковского конгломерата 1» или «Итого по участнику банковского конгломерата n».

9. В графе 6 Формы указывается балансовая стоимость обязательств участников банковского конгломерата перед третьими лицами (группой лиц), составляющих 10 (десять) и более процентов от собственного капитала банковского конгломерата на отчетную дату.

Приложение 27

к Перечню

Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 декабря 2019 года
№ 258
Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами
1. Настоящие Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», пунктом 3 статьи 42 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и определяют порядок представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).

2. К отчетности о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами прилагаются сведения о нормативных значениях, методике расчета пруденциальных нормативов участников банковского конгломерата, являющихся нерезидентами Республики Казахстан, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа соответствующего государства, регулирующего их деятельность в стране их нахождения.
3. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами по состоянию на отчетную дату, подписанная руководителем банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга, или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, посредством электронно-цифровой подписи хранится в электронном формате.
4. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечиваются руководителем банковского холдинга или банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга, или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.
5. Отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами в Национальный Банк представляется в электронном формате посредством автоматизированной информационной подсистемы до утраты статуса банковского холдинга либо прекращения деятельности банком, имеющим дочернюю организацию, но не имеющим банковского холдинга.
В случае если, к срокам предоставления отчетности, установленным пунктом 2 настоящего постановления, отчитывающееся лицо утратило статус банковского холдинга либо прекратило банковскую деятельность банка, имеющего дочернюю организацию, но не имеющего банковского холдинга, отчетность о выполнении пруденциальных нормативов банковскими конгломератами за последний отчетный период, предшествующий дате утраты статуса, представляется в установленные сроки.

Приложение
Приложение 1
Приложение 2
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
Приложение 6
Приложение 7
Приложение 8
Приложение 9
Приложение 10
Приложение 11
Приложение 12
Приложение 13
Приложение 14
Приложение 15
Приложение 16
Приложение 17
Приложение 18
Приложение 19
Приложение 20
Приложение 21
Приложение 22
Приложение 23
Приложение 24
Приложение 25
Приложение 26
Приложение 27

Мы на связи в мессенджерах

Сканируйте QR с телефона