Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 августа 2024 года № 48

Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень), согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Департаменту платежного баланса в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением пунктов 1 и 2 Перечня, абзаца пятьдесят девятого пункта 3 Перечня, которые вводятся в действие с 1 января 2025 года.

5. Со дня введения в действие настоящего постановления валютные договоры физических лиц-резидентов об оказании брокерских услуг, заключенные с брокером-нерезидентом, и по управлению инвестиционным портфелем, заключенные с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом, по которым до введения в действие настоящего постановления были присвоены учетные номера, считаются снятыми с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и исключенными из реестра учетных номеров.

Председатель Национального Банка Республики Казахстан                                                                                                                                                                                                                                                          Т. Сулейменов

СОГЛАСОВАНО
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство иностранных дел
Республики Казахстан

СОГЛАСОВАНО
Министерство финансов
Республики Казахстан

Приложение к постановлению
Председатель Национального Банка
Республики Казахстан
от 22 августа 2024 года
№ 48

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294 «Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18214) следующие изменения:

в Правилах мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

приложения 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3, 4, 5 и 6 к Перечню некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам осуществления валютных операций в Республике Казахстан и представления отчетности (далее – Перечень).

2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512) следующие изменения:

в Правилах осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть третью пункта 3 изложить в следующей редакции:

«Правилами осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан, утвержденными совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 сентября 2023 года № 78 и приказом Заместителя Премьер-Министра – Министра финансов Республики Казахстан от 4 октября 2023 года № 1054 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 33512), в соответствии с пунктом 7 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, предусматриваются особенности проведения платежей и (или) переводов денег по валютным договорам по экспорту или импорту, на которые распространяется требование получения учетного номера.»;

часть третью пункта 5 изложить в следующей редакции:

«Если в валютный договор, на основании и (или) во исполнение которого проводятся операции движения капитала (далее – валютный договор по движению капитала) или осуществляются платежи и (или) переводы денег с использованием счета в иностранном банке, которому присвоен учетный номер либо выдано регистрационное свидетельство или свидетельство об уведомлении, внесены изменения и (или) дополнения, требующие в соответствии с пунктами 15 и 22 Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544 (далее – Правила мониторинга валютных операций), в соответствии с подпунктом 4) пункта 4 статьи 5 Закона о валютном регулировании и валютном контроле, получения нового учетного номера, допускается проведение платежа и (или) перевода денег с использованием действующего учетного номера (номера регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении). При этом уполномоченный банк (его филиал) извещает резидента в любой форме о необходимости получения нового учетного номера.»;

пункт 8-1 изложить в следующей редакции:

«8-1. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях по форме согласно приложению 9 к Правилам мониторинга валютных операций.

Отчет о проведенных валютных операциях включает валютные операции, в том числе проведенные по поручению клиента:

1) сумма которых равна или превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента независимо от суммы такой операции (для юридических лиц);

2) сумма которых равна или превышает десять тысяч долларов США в эквиваленте, и операции по безналичной покупке и (или) продаже иностранной валюты по поручению клиента, сумма которых равна или превышает одну тысячу долларов США в эквиваленте (для физических лиц).

Для целей отражения в отчете о проведенных валютных операциях информации по валютной операции, валюта проведения которой отличается от доллара США, эквивалент суммы такой валютной операции рассчитывается с использованием рыночного курса обмена валют на день ее проведения.»;

в пункте 10:

в части второй абзацы третий и четвертый изложить в следующей редакции:

«если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и отправителем или бенефициаром платежа и (или) перевода денег является клиент уполномоченного банка, являющийся физическим лицом, филиалом и (или) представительством иностранного юридического лица или нерезидентом-юридическим лицом (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);

если платеж и (или) перевод денег по валютной операции осуществляется на сумму, не превышающую в эквиваленте десяти тысяч долларов США, и резидентом-юридическим лицом (отправителем и (или) бенефициаром платежа и (или) перевода денег) совершена или подтверждена запись о том, что такой платеж и (или) перевод денег не связан с исполнением валютного договора, по которому требуется присвоение учетного номера (за исключением платежей и (или) переводов денег по валютному договору, на который распространяется требование получения учетного номера);»;

часть третью изложить в следующей редакции:

«Платеж и (или) перевод денег по валютной операции, проводимый на счет (со счета) резидента-третьего лица через уполномоченный банк в счет исполнения обязательств резидента и (или) нерезидента допускается при условии представления валютного договора, определяющего характер взаимных обязательств между резидентом-третьим лицом и лицом, вместо которого принимается (отправляется) платеж и (или) перевод денег, если это не следует из валютного договора, на основании которого осуществляется такой платеж и (или) перевод денег. Если на любой из валютных договоров распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копия регистрационного свидетельства или копия свидетельства об уведомлении (по валютным договорам, которые подлежали получению регистрационного свидетельства или свидетельства об уведомлении до введения в действие Правил).»;

абзац первый части первой пункта 14 изложить в следующей редакции:

«14. Резидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:»;

пункт 15 изложить в следующей редакции:

«15. Нерезидент при проведении подлежащего уведомлению в соответствии со статьей 15 Закона о валютном регулировании и валютном контроле платежа и (или) перевода денег на сумму, указанную в пункте 8-1 Правил, представляет уполномоченному банку сведения о валютной операции по форме согласно приложению 2 к Правилам, в том числе с указанием:

1) страны регистрации отправителя денег и бенефициара по платежному документу, если эти данные не совпадают с указанными в платежном документе;

2) кода валютной операции, по которой проводится платеж и (или) перевод денег;

3) признака внутрикорпоративного перевода денег.»;

часть первую пункта 16-1 изложить в следующей редакции:

«16-1. К валютным операциям, проведение которых может быть направлено на вывод денег из Республики Казахстан, относятся следующие операции:

1) финансовый заем, предусматривающий предоставление нерезидентом денег резиденту (за исключением уполномоченного банка), если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

2) финансовый заем, предусматривающий возникновение у резидента (за исключением уполномоченного банка) требований к нерезиденту по возврату денег, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрено осуществление перевода денег, подлежащих получению от нерезидента, на банковские счета резидента в уполномоченных банках;

3) финансовый заем, предусматривающий предоставление резидентом денег нерезиденту, не являющемуся аффилированным лицом, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) не предусмотрена выплата вознаграждения за пользование предметом финансового займа;

4) операции по экспорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по оплате экспорта превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

5) операции по импорту, если условиями соответствующего валютного договора (изначально либо после внесения изменений и (или) дополнений в валютный договор) предусмотрено, что срок исполнения обязательств нерезидентом по поставке товаров (выполнению работ, оказанию услуг) или по возврату денег, включая авансовый платеж или сумму предоплаты в полном объеме (в случае неисполнения нерезидентом своих обязательств по импорту), превышает семьсот двадцать дней с даты исполнения обязательств резидентом;

6) перевод денег резидентом нерезиденту-профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему валютные операции по поручениям клиентов, на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

7) перевод резидентом денег на собственный счет за рубежом на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте;

8) безвозмездный перевод денег, осуществляемый резидентом в пользу нерезидента на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте.»;

часть первую пункта 17 изложить в следующей редакции:

«17. Покупка и (или) продажа безналичной иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан через банковские счета в уполномоченных банках осуществляется резидентами и нерезидентами, за исключением физических лиц и уполномоченных банков, на основании заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты.»;

пункт 18 изложить в следующей редакции:

«18. При оформлении заявки (заявок) на покупку безналичной иностранной валюты юридические лица-резиденты, за исключением уполномоченных банков, указывают цель покупки безналичной иностранной валюты.

При оформлении заявки (заявок) на покупку или продажу безналичной иностранной валюты за национальную валюту через банковские счета в уполномоченных банках юридические лица-нерезиденты указывают цель покупки или продажи безналичной иностранной валюты.»;

часть вторую пункта 19 изложить в следующей редакции:

«К целям, не связанным с исполнением обязательств в иностранной валюте, относятся зачисление и (или) перевод иностранной валюты на собственные счета юридического лица-резидента, в том числе на счета его обособленных подразделений, а также безвозмездные переводы денег в иностранной валюте.»;

пункт 20 изложить в следующей редакции:

«20. При оформлении заявки (заявок) на покупку в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, юридическое лицо-резидент (за исключением уполномоченного банка) указывает цель покупки, а также прилагает к заявке (заявкам) копию валютного договора и счет либо иной документ на оплату, во исполнение которого покупается безналичная иностранная валюта.

При этом к заявке (заявкам) на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) прилагается указание уполномоченному банку в случае ее неиспользования в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели продать данную валюту за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил.

При покупке в одном уполномоченном банке в один рабочий день безналичной иностранной валюты за национальную валюту по нескольким заявкам, сумма которых в отдельности не превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, но в результате сложения превышает пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, требования частей первой и второй настоящего пункта применяются к заявкам, исполнение которых приведут к превышению порога суммы, установленной в части первой настоящего пункта.

Не допускается использование безналичной иностранной валюты, купленной в соответствии с настоящим пунктом Правил, на цели, не связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте.

Если на валютный договор распространяется требование получения учетного номера, то представляется копия валютного договора с отметкой о присвоении учетного номера, или копией регистрационного свидетельства, или копией свидетельства об уведомлении.

Покупка уполномоченными организациями безналичной иностранной валюты за национальную валюту у уполномоченного банка осуществляется на основании действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и действительного приложения (действительных приложений) к ней.»;

часть первую пункта 21 изложить в следующей редакции:

«21. При исполнении заявки (заявок) юридического лица-резидента (за исключением уполномоченного банка) в одном уполномоченном банке в один рабочий день на покупку безналичной иностранной валюты за национальную валюту на сумму, превышающую пятьдесят тысяч долларов США в эквиваленте, уполномоченный банк сверяет указанные в заявке (заявках) цели покупки и сумму иностранной валюты с валютным договором, и счетом либо иным документом на оплату, подтверждающим цель и сумму покупки безналичной иностранной валюты, а также с имеющимися сведениями о ранее осуществленных в соответствии с Правилами по покупке безналичной иностранной валюты за национальную валюту на основании данного валютного договора.»;

пункт 22 изложить в следующей редакции:

«22. Допускается использование безналичной иностранной валюты, приобретенной в соответствии с пунктами 19 и 20 Правил, на цели, связанные с исполнением обязательств в иностранной валюте по другому валютному договору, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 20-1 Правил, при представлении юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) в уполномоченный банк дополнительной заявки, оформленной в соответствии с частью первой пункта 20 Правил, к ранее оформленной заявке, согласно которой приобретена безналичная иностранная валюта.

При переводе юридическим лицом-резидентом (за исключением уполномоченного банка) ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюты на собственный счет в другом уполномоченном банке в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, уполномоченный банк обеспечивает отражение клиентом в заявлении на перевод денег, оформляемом по форме согласно приложению 3 к Правилам осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденным постановлением правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 «Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14419, информации о ранее приобретенной в соответствии с пунктом 20 и частью второй пункта 20-1 Правил безналичной иностранной валюте с обязательным отражением даты ее покупки для осуществления дальнейшего валютного контроля другим уполномоченным банком.

В случае ее перевода в другой уполномоченный банк в целях исполнения обязательств в иностранной валюте по валютному договору, другой уполномоченный банк осуществляет продажу данной валюты за национальную валюту в течение последующих трех рабочих дней при ее неиспользовании в течение десяти рабочих дней со дня покупки на заявленные цели.»;

приложение 1 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 7 к Перечню;

приложение 2 к Правилам осуществления валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 8 к Перечню.

3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 10 апреля 2019 года № 64 «Об утверждении Правил мониторинга валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18544) следующие изменения:

в Правилах мониторинга валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных указанным постановлением:

часть вторую пункта 12 изложить в следующей редакции:

«Резидент-участник валютного договора по движению капитала обращается за присвоением учетного номера валютному договору по движению капитала, сумма которого не превышает пороговое значение, указанное в пункте 9 Правил, до начала исполнения одной из сторон валютного договора обязательства, которое повлечет фактическое превышение суммы валютного договора порогового значения, указанного в пункте 9 Правил.»;

пункты 15 и 16 изложить в следующей редакции:

«15. Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, требуется при изменении следующих сведений:

1) валюты валютного договора по движению капитала;

2) участников валютного договора по движению капитала, если изменение влечет за собой перемену лиц в требованиях или обязательствах резидента-участника валютного договора по движению капитала;

3) предмета валютного договора, если изменение влечет за собой переклассификацию операции движения капитала и (или) изменение формы отчета;

4) идентификационных данных нерезидентов-участников валютного договора (фамилии, имени, отчества (при наличии), страны постоянного проживания физического лица, в том числе на основании гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством иностранного государства, названия, страны регистрации юридического лица, филиала (представительства) юридического лица);

5) места постоянного проживания (нахождения) резидента – при переезде (передислокации) в другую область, город республиканского значения, столицу;

6) идентификационных данных резидента - участника валютного договора, являющегося юридическим лицом, в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.

Получение нового учетного номера для валютного договора по движению капитала, которому присвоен учетный номер, не требуется при изменении следующих сведений:

1) изменения кредиторов в договорах синдицированного займа, привлекаемого резидентом, при сохранении банка-агента;

2) идентификационных данных резидента - участника валютного договора: наименования юридического лица, фамилии, имени, отчества (при наличии) физического лица. При этом резидент сообщает об изменении идентификационных данных в территориальный филиал Национального Банка по месту учетной регистрации.

Получение нового учетного номера не требуется при изложении валютного договора по движению капитала в новой редакции, не предусматривающей изменения сведений в соответствии с частью первой настоящего пункта.

16. Валютный договор по движению капитала снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и (или) его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 15 Правил;

2) при изменении условий валютного договора по движению капитала или иных сведений, в результате которых сумма валютного договора устанавливается ниже порогового значения, указанного в пункте 9 Правил, или валютный договор не подлежит учетной регистрации в соответствии с пунктом 17 Правил;

3) при отсутствии исполнения обязательств сторонами по валютному договору с истекшим сроком действия и (или) истекшим сроком исполнения обязательств;

4) при полном прекращении обязательств между сторонами;

5) при завершении владения активом;

6) при изменении резидентства стороны валютного договора по движению капитала, в результате которого операции по договору не будут являться операциями движения капитала;

7) при внесении сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

8) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-резидента и отсутствии правопреемника;

9) при смерти, объявлении умершим, признании недееспособным или ограниченно дееспособным физического лица-нерезидента, ликвидации юридического лица-нерезидента, являющегося стороной валютного договора по движению капитала;

10) при наличии подтверждения уполномоченного органа о выезде физического лица за пределы Республики Казахстан на постоянное место жительства;

11) при истечении трех лет после отнесения валютного договора по движению капитала на отдельный учет и отсутствии исполнения обязательств по валютному договору.

Подпункт 4) части первой настоящего пункта, не распространяется на случаи, когда резидент является объектом инвестирования, участвует в капитале объекта инвестирования, приобретает право собственности на недвижимость за границей по валютному договору по движению капитала, которому был присвоен учетный номер.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 3), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, резидент для снятия валютного договора с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2), 4), 5), 6) и 9) части первой настоящего пункта, вместе с заявлением резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.

Валютный договор по движению капитала с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии резидента по месту его постоянного проживания или нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения резидента.»;

в пункте 17:

подпункт 2) части первой изложить в следующей редакции:

«2) валютные договоры по движению капитала, единственным участником-резидентом (единственными участниками-резидентами) которых является (являются) участник (участники) Международного финансового центра «Астана»;»;

подпункт 8) части второй изложить в следующей редакции:

«8) операции физических лиц-резидентов:

осуществляемые на основании договора об оказании брокерских услуг, заключенного с брокером-нерезидентом;

осуществляемые на основании договора по управлению инвестиционным портфелем, заключенного с управляющим инвестиционным портфелем-нерезидентом;

связанные с приобретением права собственности на недвижимость;

связанные с безвозмездной передачей денег и иных валютных ценностей.»;

подпункт 3) пункта 22 изложить в следующей редакции:

«3) идентификационных данных юридического лица-резидента в связи с его слиянием, присоединением, разделением, выделением.»;

пункт 23 изложить в следующей редакции:

«23. Счет в иностранном банке снимается с учетной регистрации в территориальном филиале Национального Банка и его учетный номер исключается из реестра учетных номеров в следующих случаях:

1) при присвоении нового учетного номера в случаях, предусмотренных пунктом 22 Правил;

2) при закрытии счета;

3) при внесении записи в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров о прекращении деятельности юридического лица-резидента;

4) при ликвидации иностранного банка;

5) при истечении трех лет после отнесения счета в иностранном банке на отдельный учет и отсутствии движения денег по нему.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент для снятия счета в иностранном банке с учетной регистрации и исключения учетного номера из реестра учетных номеров представляет заявление по форме согласно приложению 1 к Правилам.

В случаях, предусмотренных подпунктами 2) и 4) части первой настоящего пункта, юридическое лицо-резидент представляет копии документов, подтверждающих наступление указанных в заявлении обстоятельств.

Счет в иностранном банке с учетным номером подлежит отдельному учету в территориальном филиале Национального Банка при отсутствии юридического лица-резидента по месту его постоянного нахождения. Территориальный филиал Национального Банка совместно с иными государственными органами в пределах их компетенции ежегодно проводит работу по установлению местонахождения юридического лица-резидента.»;

пункт 34 изложить в следующей редакции:

«34. Уполномоченный банк ежемесячно до 18 (восемнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом, представляет в центральный аппарат Национального Банка отчет о проведенных валютных операциях, в том числе по поручению клиента, по форме согласно приложению 9 к Правилам.

Пороговое значение в отношении суммы валютной операции для отражения в отчете определяется пунктом 8-1 Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18512.

В целях уточнения обстоятельств совершения валютных операций уполномоченный банк по запросу Национального Банка представляет копию валютного договора.»;

приложение 6 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 9 к Перечню.

приложение 9 к Правилам мониторинга валютных операций в Республике Казахстан изложить в редакции согласно приложению 10 к Перечню.

к Перечню некоторых
постановлений Правления
Национального Банка
Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения
по вопросам осуществления
валютных операций в
Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 1
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета

Индекс формы административных данных: 1-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
в тенге

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	Все­го	ре­зи­ден­тов		нере­зи­ден­тов
				в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с		в том чис­ле по опе­ра­ци­ям: с
				ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми	ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми
А	Б	В	1	2	3	4	5
Раз­дел 1. По­ступ­ле­ние ино­стран­ной ва­лю­ты в поль­зу кли­ен­тов
1	Все­го	10000
2	в том чис­ле:
3	пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­ров на бан­ков­ские сче­та:	11000
4	фи­зи­че­ских лиц	11100
5	юри­ди­че­ских лиц	11200
6	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
7	про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	11210
8	предо­став­ле­ние услуг	11220
9	по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам	11230
10	при­вле­че­ние зай­мов	11240
11	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	11250
12	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	11260
13	пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	12000
14	пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов	13000			X	X
15	из них от­кры­тых в:
16	бан­ках-ре­зи­ден­тах	13001			X	X
17	бан­ках-нере­зи­ден­тах	13002			X	X
18	по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге	14000
19	в том чис­ле:
20	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	14100
21	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	14200
22	за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на бан­ков­ские сче­та	15000
23	из них:
24	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	15100
25	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	15200
Раз­дел 2. Сня­тие и (или) пе­ре­вод ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми
26	Все­го	20000
27	в том чис­ле:
28	пла­те­жи и пе­ре­во­ды де­нег контр­парт­не­рам с бан­ков­ских сче­тов:	21000
29	фи­зи­че­ских лиц	21100
30	юри­ди­че­ских лиц	21200
31	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
32	по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	21210
33	по­лу­че­ние услуг	21220
34	вы­да­ча зай­мов	21230
35	вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам	21240
36	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	21250
37	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	21260
38	пе­ре­во­ды без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	22000
39	пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та	23000			X	Х
40	из них от­кры­тых в:
41	бан­ках-ре­зи­ден­тах	23001			Х	Х
42	бан­ках-нере­зи­ден­тах	23002			Х	Х
43	про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге	24000
44	в том чис­ле:
45	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	24100
46	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	24200
47	сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов	25000
48	из них:
49	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	25100
50	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	25200

Наименование _____________________________ Адрес_______________________________
Телефон _____________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________________________
Исполнитель ______________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» согласно Приложению к Приложению 1 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 1 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета (индекс – 1-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» (далее – Форма 1).

2. Форма 1 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.

4. Форма 1 состоит из двух разделов:

раздел 1 – Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;

раздел 2 – Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.

5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.

6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

7. Форму 1 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1

8. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:

графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;

строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;

строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;

в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;

в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;

строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;

строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;

строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;

строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;

в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;

в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;

строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;

в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;

строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 1 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 1.

10. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 1 представляется с нулевыми значениями.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан
и представления отчетности

Приложение 2
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами
Индекс формы административных данных: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции банка

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	все­го					в том чис­ле за тен­ге
			Все­го (тен­ге)	Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)				Все­го (тен­ге)	Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком	110000
2	в том чис­ле:
3	у кли­ен­тов бан­ка	110001
4	на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»	110002
5	на меж­бан­ков­ском рын­ке	110003
6	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты бан­ком	120000
7	в том чис­ле:
8	кли­ен­там бан­ка	120001
9	на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»	120002
10	на меж­бан­ков­ском рын­ке	120003
11	Нет­то-по­зи­ция по по­куп­ке (про­да­же) у кли­ен­тов (кли­ен­там) бан­ка ино­стран­ной ва­лю­ты при опе­ра­ци­ях кли­ен­тов с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ных карт и че­рез си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов	130000	X	X	X	X	X

Раздел 2. Операции клиентов банка

в тенге

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	Все­го	в том чис­ле:
				за тен­ге		за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
				кли­ен­та­ми бан­ка
				ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми	ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка	210000
2	в том чис­ле:
3	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	211000
4	из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те	211400
5	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	212000
6	из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те	212400
7	в том чис­ле для це­лей:
8	про­ве­де­ния об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)	212410			Х		Х
9	осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег	212420
10	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
11	по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	212421
12	по­лу­че­ние услуг	212422
13	вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле	212423
14	предо­став­ле­ние(вы­да­ча) зай­мов	212424
15	вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам	212425
16	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми	212426
17	про­чее	212427
18	раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах	212430
19	пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах	212440
20	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми бан­ка	220000
21	в том чис­ле:
22	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	221000
23	из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те	221400				Х	Х
24	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	222000
25	из них за­чис­ле­но на соб­ствен­ные бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те	222400				Х	Х

Наименование ___________________________ Адрес________________________________
Телефон ____________________________________
Адрес электронной почты ________________________________________________________
Исполнитель ___________________________________________________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ _________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________ __________________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» согласно Приложению к Приложению 2 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 2 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных

Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты

банком и его клиентами (индекс – 2-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).

2. Форма 2 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 2 банк второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки) отражают объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции банка») и клиентов банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).

4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.

Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 2 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.

7. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

8. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.

В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.

9. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;

строка с кодом 120000> = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211400;

строка с кодом 212000> = строка с кодом 212400;

строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

строка с кодом 221000> = строка с кодом 221400;

строка с кодом 222000> = строка с кодом 222400.

При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:

строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;

строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.

10. Строка с кодом 130000 Раздела 1 включает нетто-позицию по покупке (продаже) у клиентов (клиентам) банка иностранной валюты за тенге, сопутствующей операциям клиентов с использованием платежных карт и через системы денежных переводов, при которой купленная валюта не зачисляется на банковский счет клиента. Данные отражаются на нетто-основе с положительным значением для нетто-покупки и отрицательным знаком для нетто-продажи.

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 2 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 2.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 2 представляется с нулевыми значениями.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения
по вопросам осуществления валютных
операций в Республике Казахстан
и представления отчетности

Приложение 3
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте

Индекс формы административных данных: 3-INV

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: на «____» __________20____года

Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»

Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

в единицах валюты

№	№	Код стро­ки	Все­го					1					…
	На­име­но­ва­ние кли­ен­та		Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)				Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)				Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
	Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та
	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля \Ва­лю­та бан­ков­ско­го сче­та			USD	EUR	R U B	C N Y		USD	EUR	R U B	C N Y		USD	EUR	R U B	C N Y
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
1	Оста­ток на на­ча­ло пе­ри­о­да	100000
2	По­ступ­ле­ние на бан­ков­ские сче­та кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го	210000
3	в том чис­ле от:
4	ре­зи­ден­тов	211000
5	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
6	про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	211110
7	предо­став­ле­ние услуг	211120
8	по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам	211130
9	при­вле­че­ние зай­мов от бан­ков-ре­зи­ден­тов	211140
10	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	211150
11	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	211160
12	нере­зи­ден­тов	212000
13	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
14	про­да­жа то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	212110
15	предо­став­ле­ние услуг	212120
16	по­лу­че­ние ос­нов­ной сум­мы дол­га и до­хо­дов по вы­дан­ным зай­мам	212130
17	при­вле­че­ние зай­мов	212140
18	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	212150
19	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	212160
20	пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег со сво­их бан­ков­ских сче­тов	210300
21	из них от­кры­тых в:
22	бан­ках-ре­зи­ден­тах	210301
23	бан­ках-нере­зи­ден­тах	210302
24	по­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге	210400
25	за­чис­ле­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты на свои бан­ков­ские сче­та	210500
26	Сня­тие де­нег с бан­ков­ских сче­тов кли­ен­тов в ино­стран­ной ва­лю­те, все­го	220000
27	в том чис­ле в поль­зу:
28	ре­зи­ден­тов	221000
29	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
30	по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	221110
31	по­лу­че­ние услуг	221120
32	вы­да­ча зай­мов	221130
33	вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам, при­вле­чен­ным от бан­ков-ре­зи­ден­тов	221140
34	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	221150
35	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	221160
36	нере­зи­ден­тов	222000
37	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
38	по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	222110
39	по­лу­че­ние услуг	222120
40	вы­да­ча зай­мов	222130
41	вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам	222140
42	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми, век­се­ля­ми и взно­сы, обес­пе­чи­ва­ю­щие уча­стие в ка­пи­та­ле:	222150
43	про­чие пе­ре­во­ды де­нег	222160
44	пе­ре­во­ды кли­ен­та­ми де­нег на свои бан­ков­ские сче­та	220300
45	из них от­кры­тых в:
46	бан­ках-ре­зи­ден­тах	220301
47	бан­ках-нере­зи­ден­тах	220302
48	про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге	220400
49	сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сво­их бан­ков­ских сче­тов	220500
50	Оста­ток на ко­нец пе­ри­о­да	300000
51	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го	410400
52	в том чис­ле, для осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов в поль­зу нере­зи­ден­тов	412400
53	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (в том чис­ле, за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту), все­го	420400

Наименование ___________________________ Адрес______________________________
Телефон _____________________________________
Адрес электронной почты _____________________________________________________
Исполнитель ______________________________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» согласно Приложению к Приложению 3 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 3 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте (индекс – 3-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).

2. Форма 3 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 3 составляется банком второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее – Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.

4. Форму 3 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3

5. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, в том числе открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли и китайские юани. Данные по итоговой графе заполняются в тенге, Графы по видам валют заполняются в единицах валюты банковского счета.

6. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.

7. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:

по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3, 4, 5 равны суммам значений по всем клиентам;

строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;

строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;

строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;

в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;

строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;

в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;

строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;

в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;

строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;

строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;

в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);

строка с кодом 410400> = строка с кодом 412400.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 3 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 3.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 3 представляется с нулевыми значениями.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 4
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты
Индекс формы административных данных: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта»
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

№	На­име­но­ва­ние кли­ен­та	Код стро­ки	Все­го
	Биз­нес-иден­ти­фи­ка­ци­он­ный но­мер (БИН) кли­ен­та		Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля			USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5
Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)
1	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го	212100
2	в том чис­ле:
3	за­чис­ле­но на те­ку­щий счет в ино­стран­ной ва­лю­те	212101
4	за­чис­ле­но на сбе­ре­га­тель­ный счет в ино­стран­ной ва­лю­те	212102
5	пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в дру­гих бан­ках-ре­зи­ден­тах	212103
6	пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-ре­зи­ден­тах	212104
7	пе­ре­ве­де­но в поль­зу дру­гих лиц на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах	212105
8	пе­ре­ве­де­но на соб­ствен­ные сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах	212106
9	вы­да­но на­лич­ны­ми день­га­ми	212107
10	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты, все­го	222100
11	в том чис­ле:
12	за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту	222120
13	за тен­ге	222110
14	из них за­чис­ле­но на бан­ков­ские сче­та в на­ци­о­наль­ной ва­лю­те	222111
Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
15	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты за тен­ге, все­го	121100
16	в том чис­ле по це­лям:
17	по­куп­ка то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	121101
18	по­лу­че­ние услуг	121102
19	вы­пла­та ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле	121103
20	предо­став­ле­ние (вы­да­ча) зай­мов	121104
21	вы­пол­не­ние обя­за­тельств по зай­мам	121105
22	опе­ра­ции с цен­ны­ми бу­ма­га­ми	121106
23	без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая (ма­те­ри­аль­ная) по­мощь и иные без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды	121107
24	раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах	121108
25	пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах	121109
26	про­ве­де­ние об­мен­ных опе­ра­ций с на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­той (упол­но­мо­чен­ные ор­га­ни­за­ции)	121110
27	про­чее	121111

продолжение таблицы

1					…
Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)				Все­го (тен­ге)	из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
	USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
1	2	3	4	5	1	2	3	4	5
Раз­дел 1. По­куп­ка и про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты (все ви­ды ва­лют)
Раз­дел 2. Це­ли по­куп­ки ино­стран­ной ва­лю­ты за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту

Наименование _______________________ Адрес_______________________________
Телефон ___________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________________
Исполнитель __________________________________________ ___________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» согласно Приложению к Приложению 4 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 4 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты (индекс – 4-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).

2. Форма 4 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.

4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).

5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.

В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

6. Форму 4 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4

7. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.

При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;

строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;

строка с кодом 222110> = строка с кодом 222111;

строка с кодом 212100> = строка с кодом 121100;

строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.

В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.

8. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 4 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 4.

9. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 4 представляется с нулевыми значениями.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 5
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком
Индекс формы административных данных: 5-INV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее – профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE»
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Раздел 1. Операции профессионального участника

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	все­го					в том чис­ле за тен­ге
			Все­го (тен­ге)	Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)				Все­го (тен­ге)	Из них по ви­дам ва­лют (в еди­ни­цах ва­лю­ты)
				USD	EUR	RUB	CNY		USD	EUR	RUB	CNY
А	Б	В	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком	110000
2	в том чис­ле:
3	у кли­ен­тов	110001
4	на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»	110002
5	в том чис­ле:
6	по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов	111002
7	по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям	112002
8	про­чие опе­ра­ции	113002
9	на меж­бан­ков­ском рын­ке	110003
10	в том чис­ле:
11	у ре­зи­ден­тов	111003
12	у нере­зи­ден­тов	112003
13	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком	120000
14	в том чис­ле:
15	кли­ен­там	120001
16	на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа»	120002
17	в том чис­ле:
18	по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов	121002
19	по соб­ствен­ным опе­ра­ци­ям	122002
20	про­чие опе­ра­ции	123002
21	на меж­бан­ков­ском рын­ке	120003
22	в том чис­ле:
23	ре­зи­ден­там	121003
24	нере­зи­ден­там	122003

Раздел 2. Операции клиентов профессионального участника

в тенге

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	Все­го	в том чис­ле:
				за тен­ге		за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
				кли­ен­та­ми про­фес­си­о­наль­но­го участ­ни­ка
				ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми	ре­зи­ден­та­ми	нере­зи­ден­та­ми
A	Б	В	1	2	3	4	5
1	По­куп­ка ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов	210000
2	в том чис­ле:
3	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	211000
4	из них для опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми	211100
5	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	212000
6	в том чис­ле для це­лей:
7	осу­ществ­ле­ния пла­те­жей и пе­ре­во­дов де­нег	212420
8	в том чис­ле по опе­ра­ци­ям:
9	по­куп­ки то­ва­ров и нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов	212421
10	по­лу­че­ния услуг	212422
11	вы­пла­ты ди­ви­ден­дов и иных до­хо­дов по уча­стию в ка­пи­та­ле	212423
12	предо­став­ле­ния (вы­да­чи) зай­мов	212424
13	вы­пол­не­ния обя­за­тельств по зай­мам	212425
14	опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми	212426
15	про­чее	212427
16	раз­ме­ще­ние на сбе­ре­га­тель­ных вкла­дах в бан­ках-ре­зи­ден­тах	212430
17	пе­ре­вод соб­ствен­ных средств на сче­та в бан­ках-нере­зи­ден­тах	212440
18	Про­да­жа ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­та­ми или про­фес­си­о­наль­ным участ­ни­ком по по­ру­че­ни­ям кли­ен­тов	220000
19	в том чис­ле:
20	фи­зи­че­ски­ми ли­ца­ми	221000
21	юри­ди­че­ски­ми ли­ца­ми	222000

Наименование ________________________ Адрес_______________________________
Телефон _________________________________
Адрес электронной почты ___________________________________________________
Исполнитель _______________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
____________________________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
__________________________________________________ __________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» согласно Приложению к Приложению 5 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 5 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком (индекс – 5-INV, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком» (далее - Форма 5).

2. Форма 5 разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник), за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции профессионального участника») и клиентов профессионального участника, за исключением акционерного общества «Клиринговый центр KASE» (Раздел 2. «Операции клиентов профессионального участника».

4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378, на дату валютирования.

5. Форму 5 подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5

6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге и за другую иностранную валюту долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

7. По графе 6 Раздела 1 отражаются объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты за тенге. Данные по графе 6 указываются в тенге. По графам 7, 8, 9, 10 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых за тенге долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в единицах соответствующей валюты.

8. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами профессионального участника (в том числе по поручениям клиентов) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.

9. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами (в том числе по поручениям клиентов-резидентов и клиентов-нерезидентов).
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты.

10. При заполнении Формы 5 обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 110000> = строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002+ строка с кодом 110003;

строка с кодом 110002= строка с кодом 111002 + строка с кодом 112002 + строка с кодом 113002;

строка с кодом 110003 = строка с кодом 111003 + строка с кодом 112003;

строка с кодом 120000> = строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002+ строка с кодом 120003;

строка с кодом 120002 = строка с кодом 121002 + строка с кодом 122002 + строка с кодом 123002;

строка с кодом 120003 = строка с кодом 121003 + строка с кодом 122003;

в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;

строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;

строка с кодом 211000> = строка с кодом 211100

строка с кодом 212000 = строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440

строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;

строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;

11. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 5 вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы 5.

12. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма 5 представляется с нулевыми значениями.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 6
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет о движении наличной иностранной валюты
Индекс формы административных данных: 16-PB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: на «____» __________20____года
Круг лиц, представляющих информацию: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее – банки)
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
в единицах валюты 

№	На­име­но­ва­ние по­ка­за­те­ля	Код стро­ки	Дол­лар США	Ев­ро	Рос­сий­ский рубль	…
А	Б	В	1	2	3	…
1	Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на на­ча­ло пе­ри­о­да	100
2	По­ступ­ле­ние на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го	200
3	в том чис­ле:
4	вве­зе­но бан­ком в Ка­зах­стан	210
5	опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком	220
6	опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств	225
7	по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та	230
8	по­ступ­ле­ние от небан­ков­ских юри­ди­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та	240
9	куп­ле­но у упол­но­мо­чен­ных ор­га­ни­за­ций	245
10	куп­ле­но у фи­зи­че­ских лиц че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка	250
11	при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та	260
12	при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для за­чис­ле­ния на ва­лют­ные сче­та	270
13	при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-ре­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	280
14	при­ня­то от фи­зи­че­ских лиц-нере­зи­ден­тов для ра­зо­во­го пе­ре­во­да без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	300
15	при­ня­то от про­да­жи фи­зи­че­ским ли­цам до­рож­ных че­ков	311
16	про­чие по­ступ­ле­ния	320
17	Из­рас­хо­до­ва­но на­лич­ной ин­ва­лю­ты, все­го	400
18	в том чис­ле:
19	вы­ве­зе­но бан­ком из Ка­зах­ста­на	410
20	опе­ра­ции с бан­ка­ми-ре­зи­ден­та­ми и На­ци­о­наль­ным Бан­ком	420
21	опе­ра­ции с бан­ка­ми-нере­зи­ден­та­ми и Цен­траль­ны­ми Бан­ка­ми ино­стран­ных го­су­дарств	425
22	вы­да­но небан­ков­ским юри­ди­че­ским ли­цам - ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов	430
23	вы­да­но юри­ди­че­ским ли­цам - нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов	440
24	про­да­но упол­но­мо­чен­ным ор­га­ни­за­ци­ям	445
25	про­да­но фи­зи­че­ским ли­цам че­рез об­мен­ные пунк­ты бан­ка	450
26	вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов	460
27	вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там с ва­лют­ных сче­тов	470
28	вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-ре­зи­ден­там по ра­зо­во­му пе­ре­во­ду без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	480
29	вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам-нере­зи­ден­там по ра­зо­во­му без от­кры­тия и (или) ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ско­го сче­та	500
30	вы­да­но фи­зи­че­ским ли­цам при по­га­ше­нии (при­е­ме) до­рож­ных че­ков	511
31	про­чие рас­хо­до­ва­ния	520
32	Оста­ток на­лич­ной ин­ва­лю­ты на ко­нец пе­ри­о­да	600

Наименование ________________ Адрес__________________________
Телефон _______________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель ____________________________ ______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии)         подпись, телефон
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________ _______________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии)          подпись, телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Отчет о движении наличной иностранной валюты» согласно Приложению к Приложению 6 к Правилам мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан.

Приложение
к Приложению 6 к Правилам
мониторинга источников спроса
и предложения на внутреннем
валютном рынке
Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет о движении наличной иностранной валюты (индекс – 16-PB, периодичность – ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, «Отчет о движении наличной иностранной валюты» (далее – Форма 16-PB).

2. Форма 16-PB разработана в соответствии с частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее – банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.

4. Данные указываются в единицах валюты с точностью до единицы.

5. Форму 16-PB подписывают первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета, главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB

6. По строкам с кодами 220 и 420 «Операции с банками-резидентами и Национальным Банком» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.

7. По строкам с кодами 225 и 425 «Операции с банками-нерезидентами» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.

8. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:

по каждой графе Формы 16-PB:

строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 245 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;

строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;

строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.

9. Корректировки (изменения, дополнения) данных в Форму 16-PB вносятся в течение 1 (одного) месяца после срока, установленного для представления Формы16-PB.

10. В случае отсутствия в отчетном периоде операции и (или) остатков наличной иностранной валюты на начало или конец периода, Форма 16-PB не предоставляется.

11. Все операции должны быть разнесены по соответствующим показателям. Операции по выдаче со счетов в национальной валюте с единовременной конвертацией в иностранную валюту отражаются по строке с кодом 450 «Продано физическим лицам через обменные пункты банка».

Операции по поступлению иностранной валюты, в том числе через банкомат, после единовременной конвертации и зачисления на счета в национальной валюте отражаются по строке с кодами 250 «Куплено у физических лиц через обменные пункты банка».

По строкам 320 «Прочие поступления» и 520 «Прочие расходования» отражаются прочие операции (излишки, недостача, перемещение ветхих банкнот, банкноты в пути и др.) с представлением сопроводительного документа.

12. Если разница при контроле с балансом (700-Н) составляет более 500 (пятисот) долларов (в эквиваленте), необходимо приложить расчет разницы.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года
№ 40

Форма, предназначенная для сбора административных данных

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Карточка по нарушению № _______

Индекс формы административных данных: KN1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ________ месяц ________ года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк
Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным

Код стро­ки	Вид ин­фор­ма­ции	Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию
10	Ин­фор­ма­ция по кли­ен­ту бан­ка:
11	на­име­но­ва­ние (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц), ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вую фор­му (при на­ли­чии), фа­ми­лия, имя, от­че­ство (при на­ли­чии) (для фи­зи­че­ских лиц)
12	БИН (для юри­ди­че­ских лиц или фи­ли­а­лов (пред­ста­ви­тельств) юри­ди­че­ских лиц)
13	ИИН (для фи­зи­че­ских лиц)
14	при­знак кли­ен­та: 1 - юри­ди­че­ское ли­цо, 2 - фи­зи­че­ское ли­цо, 3 - фи­ли­ал (пред­ста­ви­тель­ство) юри­ди­че­ско­го ли­ца
15	ме­сто по­сто­ян­но­го про­жи­ва­ния (на­хож­де­ния)
16	код об­ла­сти
20	Ин­фор­ма­ция по ва­лют­ной опе­ра­ции:
21	да­та
22	сум­ма
23	ва­лю­та
30	Ин­фор­ма­ция по на­ру­ше­нию:
31	вид
32	опи­са­ние на­ру­ше­ния
33	но­мер ва­лют­но­го до­го­во­ра (ука­зы­ва­ет­ся без про­бе­лов)
34	да­та ва­лют­но­го до­го­во­ра (в фор­ма­те ДД/ММ/ГГГГ)
35	учет­ный но­мер (при на­ли­чии)
36	иная ин­фор­ма­ция по ва­лют­но­му до­го­во­ру (при на­ли­чии)
37	до­пол­ни­тель­ные све­де­ния по на­ру­ше­нию

Наименование __________________________ Адрес ___________________________
Телефон_________________________________________________________________
Адрес электронной почты__________________________________________________
Исполнитель_____________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
_______________________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы административных данных «Карточка по нарушению» согласно Приложению к Приложению 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40.

Приложение
к Приложению 1 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40 

Пояснение по заполнению формы административных данных Карточка по нарушению (индекс - KN1, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Карточка по нарушению» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

Глава 2. Заполнение Формы

3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил.

4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица; организационно-правовую форму (при наличии).

5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно национальному классификатору Республики Казахстан НК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов».

6. Строки с кодами 21, 22 и 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации.

7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.

8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.

9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».

10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате.

11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.

12. Строки с кодами 34, 35 и 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.

к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
осуществления валютных операций
в Республике Казахстан и
представления отчетности

Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40

Сведения о валютной операции

Код уполномоченного банка ______________
Номер платежного документа _____________
Дата __________________

Код строки	Вид информации	Информация
01	Код валютной операции
02	Признак платежа (перевода денег) («1» – внутрикорпоративный перевод денег; «0» – иной платеж (перевод денег)
10	Информация об отправителе и бенефициаре платежа и (или) перевода денег, указанных в платежном документе
11	Код страны резидентства отправителя
12	Код страны резидентства бенефициара
20	Информация о валютном договоре:
21	Номер (наименование, при наличии) договора
22	Дата договора
23	Учетный номер договора (при наличии)
24	Иная информация по валютному договору (при наличии)
30	Информация об отправителе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с отправителем денег, указанным в платежном документе)
31	Признак резидентства
32	Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица Наименование юридического лица, его филиала (представительства)
33	ИИН или БИН (при наличии)
34	Код сектора экономики
35	Код страны резидентства
40	Информация о получателе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с бенефициаром, указанным в платежном документе)
41	Признак резидентства
42	Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица. Наименование юридического лица, его филиала (представительства)
43	ИИН или БИН (при наличии)
44	Код сектора экономики
45	Код страны резидентства

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы «Сведения о валютной операции» согласно Приложению к Приложению 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 марта 2019 года № 40.

Приложение
к Приложению 2 к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40

Пояснение по заполнению формы «Сведения о валютной операции»

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение (далее – Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Сведения о валютной операции» (далее – Форма).

2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».

3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу.

Глава 2. Заполнение Формы

4. Строки 01, 02, 11 и 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44 и 45 заполняются только резидентами.

5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению.

6. В строках 11, 12, 35 и 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК ISO 3166-1 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».

Страна резидентства – страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).

7. Строки 31, 34, 41 и 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.

Приложение
к пояснению по заполнению формы
«Сведения о валютной операции»

Таблица

Коды валютных операций

Ко­ды ва­лют­ных опе­ра­ций	На­зва­ние опе­ра­ций
1. Опе­ра­ции с ис­поль­зо­ва­ни­ем бан­ков­ских сче­тов
11. Внеш­не­тор­го­вые опе­ра­ции (то­ва­ры, ра­бо­ты, услу­ги), в том чис­ле по до­го­во­рам ко­мис­сии и при­об­ре­те­нию/по­га­ше­нию элек­трон­ных де­нег
11.1 пла­те­жи за то­ва­ры:
1111	пла­те­жи за то­ва­ры, вво­зи­мые на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1112	пла­те­жи за то­ва­ры, вы­во­зи­мые с тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1113	пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вы­во­за за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1114	пла­те­жи за то­ва­ры, при­об­ре­тен­ные или про­дан­ные за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан и без их вво­за на тер­ри­то­рию Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
11.2 пла­те­жи за ра­бо­ты и услу­ги:
1121	пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные нере­зи­ден­том ре­зи­ден­ту
1122	пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­нен­ные или ока­зан­ные ре­зи­ден­том нере­зи­ден­ту
1123	пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, ока­зы­ва­е­мые ре­зи­ден­том ре­зи­ден­ту.
1124	пла­те­жи за ра­бо­ты или услу­ги, вы­пол­ня­е­мые или ока­зы­ва­е­мые нере­зи­ден­том нере­зи­ден­ту
11.3 опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми
1131	опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся ре­зи­дент
1132	опе­ра­ции с элек­трон­ны­ми день­га­ми, эми­тен­том ко­то­рых яв­ля­ет­ся нере­зи­дент
11.4 иные пла­те­жи:
1141	со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг
1142	воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм, а та­к­же опла­ты за непред­став­лен­ные то­ва­ры, не ока­зан­ные услу­ги, невы­пол­нен­ные ра­бо­ты
1143	иные пла­те­жи по до­го­во­рам на по­став­ку то­ва­ров, вы­пол­не­ние ра­бот, ока­за­ние услуг
12. Опе­ра­ции с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми
12.1. при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти, вклю­чая до­ле­вое уча­стие в жи­лищ­ном стро­и­тель­стве, пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1211	при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на недви­жи­мость, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ные нефи­нан­со­вые ак­ти­вы (зем­ля, ее нед­ра)
1212	при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иму­ще­ство, при­рав­нен­ное к недви­жи­мо­сти
1213	при­об­ре­те­ние пол­но­стью ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1214	при­об­ре­те­ние пра­ва соб­ствен­но­сти на иные нема­те­ри­аль­ные ак­ти­вы
12.2. те­ку­щая арен­да (вклю­чая пра­во недро­поль­зо­ва­ния), ча­стич­ное при­об­ре­те­ние ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва
1221	арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, непро­из­ве­ден­ных нефи­нан­со­вых ак­ти­вов (зем­ли, ее недр)
1222	арен­да иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти
1223	арен­да обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств
1224	при­об­ре­те­ние ча­стич­но ис­клю­чи­тель­но­го пра­ва на объ­ек­ты ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти
1225	ли­цен­зи­он­ные и иные пла­те­жи за ис­поль­зо­ва­ние иных нема­те­ри­аль­ных ак­ти­вов
12.3. фи­нан­со­вый ли­зинг или арен­да с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом
1231	арен­да недви­жи­мо­сти, за ис­клю­че­ни­ем иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти, с по­сле­ду­ю­щим вы­ку­пом
1232	фи­нан­со­вый ли­зинг иму­ще­ства, при­рав­нен­но­го к недви­жи­мо­сти
1233	фи­нан­со­вый ли­зинг обо­ру­до­ва­ния и транс­порт­ных средств
12.4. иные пла­те­жи
1241	иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с недви­жи­мым иму­ще­ством, иным обо­ру­до­ва­ни­ем и транс­порт­ны­ми сред­ства­ми (кро­ме по­куп­ки или про­да­жи), непро­из­ве­ден­ны­ми нефи­нан­со­вы­ми ак­ти­ва­ми, объ­ек­та­ми ин­тел­лек­ту­аль­ной соб­ствен­но­сти, нема­те­ри­аль­ны­ми ак­ти­ва­ми
13. Опе­ра­ции с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми
13.1. зай­мы, ин­стру­мен­ты уча­стия в ка­пи­та­ле, цен­ные бу­ма­ги, про­из­вод­ные фи­нан­со­вые ин­стру­мен­ты
1311	пла­те­жи по зай­мам (вы­да­ча и при­вле­че­ние, по­га­ше­ние и до­хо­ды по ним)
1312	пла­те­жи по про­из­вод­ным фи­нан­со­вым ин­стру­мен­там и вы­пла­та до­хо­дов по ним
1313	уча­стие в ка­пи­та­ле (фор­ми­ро­ва­ние устав­но­го ка­пи­та­ла, по­куп­ка, про­да­жа)
1314	ди­ви­ден­ды (рас­пре­де­ле­ние при­бы­ли)
1315	дол­го­вые цен­ные бу­ма­ги (вы­пуск, по­куп­ка, про­да­жа, по­га­ше­ние, до­хо­ды по ним)
13.2. в рам­ках до­го­во­ров на бро­кер­ское об­слу­жи­ва­ние, ин­ве­сти­ци­он­ное управ­ле­ние порт­фе­лем (ес­ли нет воз­мож­но­сти опре­де­ле­ния фи­нан­со­во­го ин­стру­мен­та)
1321	опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей - ре­зи­ден­том
1322	опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с бро­ке­ром, управ­ля­ю­щей ком­па­ни­ей, ин­ве­сти­ци­он­ным бан­ком - нере­зи­ден­том
13.3. до­ве­ри­тель­ное управ­ле­ние иму­ще­ством, тра­с­ты
1331	опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - ре­зи­ден­том
1332	опе­ра­ции по до­го­во­рам, за­клю­чен­ным с до­ве­ри­тель­ным управ­ля­ю­щим - нере­зи­ден­том
13.4. ис­пол­не­ние обя­за­тельств участ­ни­ка сов­мест­ной де­я­тель­но­сти (за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ций, вклю­чен­ных в раз­де­лы 1, 2)
1341	опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
1342	опе­ра­ции по до­го­во­рам, преду­смат­ри­ва­ю­щим осу­ществ­ле­ние сов­мест­ной де­я­тель­но­сти за пре­де­ла­ми Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
13.5. иные пла­те­жи
1351	иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие пла­те­жи по опе­ра­ци­ям с фи­нан­со­вы­ми ин­стру­мен­та­ми, элек­трон­ны­ми день­га­ми, по до­го­во­рам бро­кер­ско­го об­слу­жи­ва­ния, ин­ве­сти­ци­он­но­го управ­ле­ния порт­фе­лем, до­ве­ри­тель­но­го управ­ле­ния, тра­с­та, сов­мест­ной де­я­тель­но­сти
14. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег по соб­ствен­ным сче­там и нетор­го­вые опе­ра­ции
14.1. по соб­ствен­ным сче­там
1411	пе­ре­вод де­нег на соб­ствен­ный счет (с соб­ствен­но­го сче­та) в дру­гом бан­ке-ре­зи­ден­те
1412	пе­ре­вод де­нег с (на) соб­ствен­но­го (соб­ствен­ный) сче­та (счет) в ино­стран­ном бан­ке
1413	сня­тие на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты со сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те
1414	вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та в бан­ке-ре­зи­ден­те
1415	по­куп­ка упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та, про­да­жа бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту, за ис­клю­че­ни­ем опе­ра­ции, преду­смот­рен­ной ко­дом 1419
1416	про­да­жа упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты кли­ен­ту, по­куп­ка бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за на­ци­о­наль­ную ва­лю­ту
1417	по­куп­ка (про­да­жа) упол­но­мо­чен­ным бан­ком ино­стран­ной ва­лю­ты от кли­ен­та (кли­ен­ту), по­куп­ка (про­да­жа) бро­ке­ром по по­ру­че­нию кли­ен­та ино­стран­ной ва­лю­ты на АО «Ка­зах­стан­ская фон­до­вая бир­жа» за дру­гую ино­стран­ную ва­лю­ту
1418	по­куп­ка/про­да­жа иных ва­лют­ных цен­но­стей
1419	про­да­жа кли­ен­том ра­нее куп­лен­ной и неис­поль­зо­ван­ной в уста­нов­лен­ные сро­ки ино­стран­ной ва­лю­ты
14.2. пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц (го­су­дар­ствен­ных ор­га­нов, дру­гих ор­га­ни­за­ций или фи­зи­че­ских лиц)
1421	без­воз­мезд­ные пе­ре­во­ды де­нег, без­воз­мезд­ная фи­нан­со­вая по­мощь, член­ские взно­сы и про­чие пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег в поль­зу тре­тьих лиц
1422	вне­се­ние на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты для по­пол­не­ния сче­та тре­тье­го ли­ца в бан­ке-ре­зи­ден­те
1423	пла­те­жи с ис­поль­зо­ва­ни­ем пла­теж­ной кар­ты (ес­ли опе­ра­ция ина­че не клас­си­фи­ци­ру­ет­ся)
1424	опла­та по­шлин, на­ло­гов, штра­фов, су­деб­ных ре­ше­ний и то­му по­доб­ное
1425	вы­пла­та пен­сий, за­ра­бот­ной пла­ты, ко­ман­ди­ро­воч­ных рас­хо­дов
1426	воз­на­граж­де­ние и ко­мис­сии по бан­ков­ским сче­там
14.3. со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи
1431	иные пла­те­жи: со­пут­ству­ю­щие пла­те­жи (штра­фы, пе­ни, неустой­ки, ко­мис­сии), воз­врат оши­боч­но пе­ре­чис­лен­ных сумм и про­чие опе­ра­ции, не вклю­чен­ные в раз­де­лы 14.1, 14.2
15. опе­ра­ции с циф­ро­вы­ми ак­ти­ва­ми
1501	опе­ра­ции по по­куп­ке циф­ро­вых ак­ти­вов
1502	опе­ра­ции по про­да­же циф­ро­вых ак­ти­вов
2. Опе­ра­ции без ис­поль­зо­ва­ния бан­ков­ских сче­тов
21. По­куп­ка ва­лют­ных цен­но­стей от кли­ен­тов (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)
2101	по­куп­ка че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов
2102	по­куп­ка мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей
22. Про­да­жа ва­лют­ных цен­но­стей кли­ен­там (за ис­клю­че­ни­ем на­лич­ной ино­стран­ной ва­лю­ты)
2201	про­да­жа че­ков, век­се­лей, дру­гих пла­теж­ных до­ку­мен­тов
2202	про­да­жа мер­ных слит­ков из аф­фи­ни­ро­ван­но­го зо­ло­та и про­чих ва­лют­ных цен­но­стей
23. Пла­те­жи и (или) пе­ре­во­ды де­нег без от­кры­тия сче­та
2301	пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан
2302	пла­теж и (или) пе­ре­вод де­нег, от­прав­лен­ный за пре­де­лы Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан или по­лу­чен­ный из-за ру­бе­жа