В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года "О Национальном Банке Республики Казахстан" и в целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 марта 2020 года № 29 "Об утверждении Правил выбора внешних управляющих активами Национального фонда Республики Казахстан" (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20243, опубликовано 6 апреля 2020 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан) следующие изменения:
в Правилах выбора внешних управляющих активами Национального фонда Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 17 изложить в следующей редакции:
"17. Уполномоченное подразделение проводит дополнительную оценку предложений потенциальных внешних управляющих из короткого списка согласно оценочным критериям для осуществления сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих из короткого списка в рамках инвестиционного и операционного дью-дилидженса в соответствии с приложением 3 к Правилам.";
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту монетарных операций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Департаменту информации и коммуникаций – пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель Национального Банка |
Е. Досаев |
|
Приложение к постановлению |
|
|
Приложение 2 |
Оценочные критерии для осуществления сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих
|
№ |
Оценочные критерии |
Балл, присваиваемый критериям (значимость показателя определена в процентах) |
||
|
Глобальный мандат |
Специализированный мандат |
Региональный мандат |
||
|
1. |
Исторические результаты управления портфелем (при осуществлении сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих, специализирующихся на региональных мандатах и участвующих в выборе управляющего по глобальному мандату, показатели нормируются в зависимости от охвата соответствующего мандата) |
35 баллов |
35 баллов |
35 баллов |
|
годовая геометрическая сверхдоходность за последние 3 (три) – 5 (пять) лет (в случае если показатель сверхдоходности за период менее 5 (пять) лет положительный, показатель нормируется относительно периода в 5 (пять) лет) |
40 процентов |
40 процентов |
40 процентов |
|
|
средний арифметический показатель информационного коэффициента за последние 3 (три) – 5 (пять) лет (в случае если показатель информационного коэффициента за период менее 5 (пять) лет положительный, показатель нормируется относительно периода в 5 (пять) лет) |
60 процентов |
60 процентов |
60 процентов |
|
|
2. |
Организация и Активы |
15 баллов |
15 баллов |
15 баллов |
|
участие сотрудников в структуре капитала организации (employee owned) |
25 процентов |
25 процентов |
25 процентов |
|
|
среднегодовое изменение (в процентах) активов под управлением |
25 процентов |
25 процентов |
25 процентов |
|
|
процент объема активов по данному рассматриваемому мандату к общим активам под управлением (при осуществлении сравнительного анализа предложений потенциальных внешних управляющих, специализирующихся на региональных мандатах и участвующих в выборе управляющего по глобальному мандату, используется объем активов по региональным мандатам. Данное значение нормируется в зависимости от охвата соответствующего мандата) |
25 процентов |
25 процентов |
25 процентов |
|
|
доля объема активов институциональных инвесторов к общим активам под управлением |
25 процентов |
25 процентов |
25 процентов |
|
|
3. |
Команда |
15 баллов |
15 баллов |
15 баллов |
|
средний опыт работы портфельных менеджеров и аналитиков, ответственных за управление активами по соответствующему мандату |
50 процентов |
50 процентов |
50 процентов |
|
|
передвижение персонала среди сотрудников инвестиционного блока (портфельные менеджеры, аналитики, трейдеры) в целом по компании (учитывается наименьшее значение) |
50 процентов |
50 процентов |
50 процентов |
|
|
4. |
Наличие вида страхования интересов клиентов от действий или бездействий внешнего управляющего |
5 баллов |
5 баллов |
5 баллов |
|
5. |
Уровень комиссионного вознаграждения за управление |
18 баллов |
20 баллов |
20 баллов |
|
уровень базового комиссионного вознаграждения (учитывается наименьшее значение) |
75 процентов |
75 процентов |
75 процентов |
|
|
принятие принципа выплаты комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления в случае достижения положительной сверхдоходности, превышающей аналогичные показатели за прошлые периоды со дня начала управления внешним управляющим (net new high basis since inception) |
10 процентов |
10 процентов |
10 процентов |
|
|
принятие условия по минимальному порогу сверхдоходности, с которого начинается расчет комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления, не ниже базового комиссионного вознаграждения |
10 процентов |
10 процентов |
10 процентов |
|
|
принятие установления условия оплаты комиссионного вознаграждения по результатам внешнего управления в течение нескольких лет по частям |
5 процентов |
5 процентов |
5 процентов |
|
|
6. |
Обучение работников Национального Банка |
5 баллов |
10 баллов |
10 баллов |
|
краткосрочное обучение продолжительностью в 1 (одну) – 2 (две) недели |
50 процентов |
50 процентов |
50 процентов |
|
|
предоставление возможности прохождения стажировки и (или) секондмента продолжительностью от 1 (одного) месяца |
50 процентов |
50 процентов |
50 процентов |
|
|
7. |
Предоставление письма-обязательства о создании юридического лица на территории Международного финансового центра "Астана" или аккредитации в качестве участника Международного финансового центра "Астана" согласно действующему праву Международного финансового центра "Астана" с целью осуществления соответствующей финансовой деятельности, либо предоставление письма-подтверждения об осуществлении финансовой деятельности потенциальным внешним управляющим в качестве участника Международного финансового центра "Астана" |
7 баллов |
0 баллов |
0 баллов |
Примечание:
1. Оценкой предложения потенциального внешнего управляющего служит сумма баллов по всем оценочным критериям в соответствии с их значимостью.
2. Для расчета баллов каждый показатель подлежит нормированию относительно наилучшего показателя в рассматриваемом критерии по всем потенциальным внешним управляющим.
При этом нормированный показатель потенциального внешнего управляющего – это отношение показателя внешнего управляющего к максимальному значению показателя по рассматриваемому критерию.
3. Если внешний управляющий управляет активами по объявленному мандату в рамках другого мандата, то осуществляется оценка исторических результатов управления данными активами в рамках другого мандата.
4. При оценке обучения работников Национального Банка используется следующая система показателей:
|
Показатель (условия обучения работников) |
Балл, присваиваемый показателю |
|
Внешний управляющий оплачивает перелет, проживание, питание |
1 |
|
Внешний управляющий оплачивает проживание, питание |
0.5 |
|
Внешний управляющий оплачивает проживание |
0.2 |
