В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» в целях совершенствования порядка осуществления Национальным Банком Республики Казахстан брокерской деятельности Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 22 «Об утверждении Правил брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13276, опубликовано 5 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет») следующие изменения:
в Правилах брокерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
заголовки глав 1 и 2 изложить в следующей редакции:
«Глава 1. Общие положения»;
«Глава 2. Заключение договора об оказании брокерских услуг между Национальным Банком и клиентом»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Для заключения договора об оказании брокерских услуг потенциальный клиент представляет в Национальный Банк нотариально засвидетельствованный документ с образцами подписей работников клиента, уполномоченных на подписание приказа клиента, в трех экземплярах.»;
заголовок главы 3 изложить в следующей редакции:
«Глава 3. Совершение сделок с финансовыми инструментами»;
пункт 11 изложить в следующей редакции:
«11. Для совершения сделок с финансовыми инструментами клиент представляет в Национальный Банк приказ клиента по форме согласно приложению 2 к Правилам.
Приказ клиента подписывается клиентом или его представителем и представляется в Национальный Банк в двух экземплярах в сроки, установленные договором об оказании брокерских услуг.»;
приложения 1 и 2 изложить в редакции согласно приложениям 1 и 2 к настоящему постановлению.
2. Департаменту монетарных операций (Молдабекова А.М.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 3 настоящего постановления.
3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
|
Председатель |
Д. Акишев |
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 декабря 2018 года № 324
Приложение 1
к Правилам брокерской деятельности
Национального Банка Республики Казахстан
Форма
Подтверждение об информированности о наличии конфликта интересов
Настоящим Клиент подтверждает свою информированность о возможном возникновении конфликта интересов по заключаемому договору об оказании брокерских услуг и полностью принимает нижеизложенные условия.
Конфликт интересов возникает в случае, когда Национальный Банк Республики Казахстан (далее Национальный Банк) одновременно выступает и брокером и стороной сделки с финансовыми инструментами (контрпартнером, продавцом/покупателем, эмитентом государственных ценных бумаг).
Национальный Банк является стороной сделки с финансовыми инструментами при осуществлении государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан:
1) при покупке/продаже государственных ценных бумаг, находящихся в портфеле Национального Банка;
2) при покупке/продаже краткосрочных нот Национального Банка;
3) при заключении сделок РЕПО (прямого и обратного);
4) при приеме депозитов;
5) при заключении сделок с производными финансовыми инструментами;
6) при заключении сделок с иностранной валютой;
7) при совершении иных сделок, совершаемых в целях реализации государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.
Национальный Банк как заинтересованная сторона не гарантирует Клиенту в случае наличия конфликта интересов, что интересы Клиента будут поставлены выше интересов проводимой Национальным Банком государственной денежно-кредитной политики Республики Казахстан.
Национальный Банк не предоставляет Клиенту рекомендации о совершении сделок с финансовыми инструментами, по которым существует конфликт интересов.
______________________________________ ________________________
Фамилия, имя и отчество (при наличии) подпись Клиента, дата
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 декабря 2018 года № 324
Приложение 2
к Правилам брокерской деятельности
Национального Банка Республики Казахстан
Форма
Приказ клиента
|
№ ______ |
«___» ________________ 20__ года |
Клиент ______________________________________________________________
Субсчет депо для ценных бумаг__________________________________________
Просим брокера (Национальный Банк Республики Казахстан) совершить следующую сделку:
вид сделки____________________________________________________________
покупка/продажа, депозит, прямое/обратное РЕПО и так далее
финансовый инструмент _______________________________________________
валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты и так далее
цена финансового инструмента _________________________________________
примерная цена/курс/котировка, коридор цен/курса/котировок
ставка вознаграждения (доходности)_____________________________________
количество финансового инструмента____________________________________
общая сумма сделки ___________________________________________________
дата размещения депозита______________________________________________
дата окончания депозита _______________________________________________
сумма вознаграждения по депозиту ______________________________________
срок или дата исполнения приказа Клиента _______________________________
время истечения действия приказа Клиента _______________________________
Реквизиты __________________________
Дополнительная информация (по ценным бумагам):
эмитент ценных бумаг _________________________________________________
национальный идентификационный номер _______________________________
дата выпуска __________________ дата погашения _________________________
Первый руководитель ______________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)
Главный бухгалтер _________________ Фамилия, имя и отчество (при наличии)
Данная часть заполняется работником торгового подразделения:
_______________________________________________________________
дата и время приема приказа Клиента
_______________________________________________________________
фамилия, имя работника торгового подразделения
