Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года N 320

NN
ста-
тей

Наименование документов

Срок хранения

Примечание

в
головном
банке

в
филиалах,
предста-
витель-
ствах

1

2

3

4

5

1.

Протоколы, стенограммы
заседаний, решения общих
собраний акционеров банка,
документы к ним (докладные
записки, справки, проекты,
решения)

постоянно

до минования надобности

2.

Протоколы, стенограммы,
постановления исполни-
тельного органа банка,
документы к ним (докладные
записки, справки, проекты,
решения)

постоянно

до минования надобности

3.

Протоколы, стенограммы
заседаний совета директоров банка, документы к ним
(докладные записки, справки,
проекты, решения)

постоянно

до минования
надобности

4.

Правила, положения,
инструкции, методические
указания, рекомендации,
разработанные банком

постоянно

до замены
новыми

5.

Приказы, распоряжения
руководителей банка:

1) по основной деятельности;

постоянно

постоянно

2) по личному составу;

75 лет

75 лет

3) по отпускам,
командировкам;

5 лет

5 лет

4) по административно-
хозяйственным вопросам

5 лет

5 лет

6.

Переписка с органами
государственной власти и
органами местного само-
управления по вопросам
деятельности банка

5 лет ЭК

5 лет ЭК

7.

Доверенности на представ-
ление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах

10 лет*

10 лет*

* после истечения срока доверенности

8.

Документы по оформлению
консульских документов для
сотрудников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка)

10 лет

10 лет

9.

Документы ревизий и проверок
деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (доклады, докладные записки,
справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка)

постоянно

постоянно

10.

Документы о выполнении предложений по результатом проверок, ревизий (докладные
записки, отчеты, справки, переписка)

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

11.

Документы ревизий, проверок,
проводимых банком (акты, справки, переписка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

12.

Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

13.

Претензии и исковые 
заявления, апелляционные и надзорные жалобы

5 лет*

5 лет*

* после вынесения решения

14.

Заявления, жалобы, предло-
жения граждан и переписка по ним:

1) содержащие предложения
о существенных изменениях,
об устранении серьезных
недостатков в работе банка;

постоянно

постоянно

2) личного и второстепенного характера

5 лет ЭК

5 лет ЭК

15.

Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок)

5 лет

5 лет

16.

Юридические дела:

  * после закрытия счета

1) крупных участников/
банковских холдингов
банков;

постоянно

до замены
новыми

2) клиентов банков

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

17. 

Учредительный договор, устав банка, дополнения и изменения к нему

постоянно

до замены новыми

18. 

Лицензии, выданные банку 

до отзыва

-

19.

Согласия уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на открытие структурных подразделений банка

постоянно

до прекращения деятельности структурного подразделения банка

20.

Положения о постоянно действующих комиссиях банка

постоянно

до замены новыми

21.

Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к ним, выписки независимого регистратора из реестра акционеров

постоянно

постоянно

22.

Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение дивидендов

постоянно

постоянно

23.

Заявки лиц, связанных с
банком особыми отношениями,
на совершение сделок с
банком

постоянно 

постоянно 

24.

Информация о сделках, с лицами связанными с банком особыми отношениями

5 лет ЭК

5 лет ЭК

25.

Оригиналы документов, подтверждающих собственность
на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков

5 лет*

5 лет*

* после перехода права cобственности
на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами

26.

Договоры на осуществление аудита банка 

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

27.

Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки,
заключения)

10 лет ЭК

10 лет ЭК 

28.

Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка)

10 лет ЭК

10 лет ЭК

29. 

Положения о структурных подразделениях банка

постоянно*

постоянно*

* после замены новыми

30.

Книги регистрации договоров займов

постоянно

постоянно

31.

Штатное расписание

постоянно

постоянно

32.

Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки)

3 года

3 года

33.

Приемо-сдаточные акты и
приложения к ним, при смене:

1) руководящих работников
банка

постоянно

постоянно

2) материально-
ответственных лиц

5 лет

5 лет

34.

Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании акционеров банка

5 лет

5 лет

35.

Должностные инструкции

3 года*

3 года*

* после замены новыми

36. 

Документы о командировках
(программы, планы-задания,
переписка, доклады,
справки, отчеты):

1) внутригосударственных

5 лет

5 лет

2) зарубежных

5 лет ЭК

5 лет

37.

Учредительные документы
дочерних организаций банков
(устав, учредительный
договор, дополнения и
изменения к ним)

5 лет

5 лет

38. 

Переписка с акционерами банка по вопросам прове-
дения собраний акционеров

5 лет

5 лет

39.

Документы  по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения)

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

40.

Документы по выкупу акций у акционеров банка
(заключения, справки, переписка)

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговымиорганами

41.

Переписка с дочерними
организациями и структурными
подразделениями банка по вопросам их основной деятельности

5 лет

5 лет

42.

Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и прочее)

5 лет*

5 лет*

* после погашения задолженности

43.

Переписка с независимым регистратором банка по вопросам учета акций банка

5 лет

5 лет

44.

Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность
и иные документы акционеров
банка (учредительные договоры, уставы, договора купли-продажи акций)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

45.

Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество

постоянно

постоянно

46.

Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия

47.

Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные прокурором, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке 

10 лет*

10 лет*

* после снятия с ареста

48.

Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка

5 лет ЭК

5 лет ЭК

49.

Решения судебных органов  о приостановлении операций по счетам

5 лет*

5 лет*

* после возмещения ущерба

50.

Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия и санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)

5 лет

5 лет

51.

Документы по вопросам применения Национальным Банком Республики Казахстан санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка)

5 лет

5 лет

52.

Журналы учета претензий и исков

5 лет*

5 лет*

* после вынесения решений по всем искам

53.

Акты уполномоченных государственных органов, подтверж- дающие изъятие документа (дела) 

5 лет*

5 лет*

* после возврата документа (дела)

54.

Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами по уголовным и гражданским делам

до возврата документа

до возврата документа

55.

Документы по юридической экспертизе договоров (заключения, справки, переписка)

постоянно 

постоянно 

56.

Номенклатура дел:

1) банка

постоянно

постоянно

2) структурных подразделений

5 лет

5 лет

57.

Карточки учета (журналы) регистрации:

1) приказов, указаний,
распоряжений, правил,
инструкций, положений,
уставов

постоянно

постоянно

2) поступающих и отправляемых документов, в том
числе по электронной почте

3 года

3 года

58.

Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности

5 лет

5 лет

59.

Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения)

постоянно

до замены новыми

60.

Описи дел:

  * после
уничтожения дел

1) постоянного срока
хранения

постоянно

постоянно

2) по личному составу

постоянно

постоянно

3) временного срока хранения

3 года*

3 года*

61. 

Акты о выделении документов к уничтожению

постоянно *

постоянно*

* в госу дарственный архив
не пере даются

62.

Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение

постоянно

постоянно

63.

Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения

постоянно

постоянно

64. 

Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела

3 года

3 года

65.

Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного
(частного) архива банка

1 год

1 год

66.

Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка

3 года*

3 года*

* после
возвращения документов в
ведомственный (частный) архив

67. 

Заявления, запросы юриди ческих и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из докумен тов, переписка по их выдаче

3 года

3 года

68. 

Положение о ведомственном (частном) архиве банка

постоянно*

5 лет*

* после замены новыми

69.

Паспорт ведомственного  (частного) архива банка

постоянно*

постоянно*

* в госу дарственный архив
не передаются

70. 

Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка

постоянно*

постоянно*

*в государственный архив не
передаются

71. 

Перспективные планы развития
банка, документы по их разработке

постоянно

до минования надобности

72. 

Бизнес-планы банка и их
экономические обоснования:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные

5 лет

5 лет

73.

Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки)

5 лет

5 лет

74. 

Планы работы филиалов,
представительств:

1) годовые

3 года

3 года

2) полугодовые, квартальные,
месячные

1 год

1 год

75.

Переписка по вопросам прогнозирования и планирования

5 лет ЭК

5 лет ЭК

76.

Документы  по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки,  расчеты, обоснования)

5 лет

5 лет

77.

Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора (соглашения), при условии завершения ревизий налоговыми органами

78.

Финансовые отчеты,
представляемые банками по
формам, установленным
уполномоченным органом по
регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций и
Национальным Банком
Республики Казахстан:

* при условии завершения ревизий налоговыми органами, при отсутствии годовых - постоянно

1) годовые;

постоянно

постоянно 

2) квартальные;

5 лет*

5 лет*

3) ежемесячные, еженедельные, ежедневные

  1 год

1 год

79.

Документы о возврате займов,
находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты,
заключения)

постоянно

постоянно

80.

Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-
аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

81.

Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

82.

Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договора, переписка,
заключения)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

83.

Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки)

10 лет ЭК

10 лет ЭК

84.

Документы  по полученным  ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения)

5 лет*

5 лет*

* после возвращения кредита

85.

Кредитное досье заемщиков - юридических лиц 

10 лет*

10 лет*

*после выполнения  всех обязательств
по договору и истечения срока его
действия

85-1

Кредитное досье заемщиков - физических лиц 

10 лет*

10 лет*

*после выполнения  всех обязательств
по договору и истечения срока его
действия

86.

Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро

10 лет*

10 лет*

* после даты представления последней информации в кредитное бюро

87.

Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье

5 лет ЭК

5 лет ЭК

88.

Документы по оказанию финансово-консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

89.

Документы по оценке стоимости залогового имущества (акты, заключения, переписка)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

90.

Документы по кредитованию государственных региональных
программ (копии постанов-
лений Правительства Респуб-
лики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка)

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

* после реализации программы

91.

Конкурсная документация,
представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг:

1) в банке победителе
конкурса;

постоянно

постоянно

2) в банке участнике
конкурса

до
минования
надобности

до
минования
надобности

92.

Договоры о государственных
закупках банковских услуг:

*после истечения срока действия договора

1) по результатам открытых
и закрытых конкурсов;

постоянно

постоянно

2) на основе ценовых
предложений

5 лет*

5 лет*

93.

Переписка по государственным закупкам банковских услуг

5 лет

5 лет

94.

Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими  лицами

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

95.

Журналы регистрации заявок на займы

5 лет*

5 лет*

*при условии завершенияревизий налоговыми органами

96.

Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов 

5 лет*

5 лет*

* при условии завершенияревизий налоговыми органами

97.

Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов

5 лет

5 лет

98.

Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка)

5 лет*

5 лет*

* при условии завершенияревизий налоговыми органами

99.

Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов, по займам, права требования по которым принадлежат Министерству финансов Республики Казахстан, а также по гарантированным государством займам (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие)

постоянно

постоянно

100.

Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (расчеты, переписка и прочее) по ним

1 год*

1 год*

* после вынесения решения банком

101. 

Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками,
осуществляющими операции с ценностями

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

102. 

Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

103. 

Документы о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах (акты экспертиз, отчеты, переписка)

5 лет

5 лет

104.

Акты проверок организации кассовой работы в банке

5 лет

5 лет

105.

Документы по вопросу уста-
новления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня (справки,
заключения, расчеты)

5 лет

5 лет

106.

Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, денежные чеки, объявления на взнос наличными деньгами)

5 лет

5 лет

107.

Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денежных документов

5 лет

5 лет

108.

Справки о сумме выданных  денег и полученной сумме под отчет

  5 лет

5 лет

109.

Сводные справки о кассовых оборотах

5 лет

5 лет

110.

Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов

5 лет

5 лет

111.

Документы по ревизиям хранилищ ценностей (акты, справки, переписка)

5 лет

5 лет

112.

Карточки учета ценностей

5 лет

5 лет

113.

Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями

5 лет

5 лет

114.

Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям

5 лет 

5 лет

115.

Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей

5 лет 

5 лет

116.

Документы по вопросам пересчета банкнот и монет (акты, переписка)

5 лет

5 лет

117.

Документы по вопросам просчетов, совершенных кассирами (акты, переписка)

5 лет*

5 лет*

* после возмещения ущерба

118.

Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках

3 года

3 года

119.

Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей

3 года

3 года

120.

Заполненные сетки для проверки платежности банкнот

1 год

1 год

121.

Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

122.

Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

123.

Доверенности на получение, прием  и доставку ценностей

3 года*

3 года*

* после истечения срока действия 

124.

Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках

3 года

3 года

125.

Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами

3 года

3 года

126.

Журналы учета  приема-передачи документов

5 лет

5 лет

127.

Журналы учета выдачи и  приема явочных карточек,
печатей, ключей и доверенностей

3 года

3 года

128.

Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок

3 года

3 года

129.

Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи

3 года

3 года

130.

Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами 

1 год

1 год

131.

Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг

5 лет*

5 лет*

* после погашения выпуска бумаг

132.

Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи

5 лет*

5 лет*

* после погашения выпуска бумаг

133.

Документы о расчетах по государственным ценным бумагам (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним)

5 лет*

5 лет*

* после погашения выпуска бумаг

134.

Документы по операциям
с государственными
краткосрочными облигациями:

* при условии завершения ревизии налоговыми органами

1) заявки на продажу и
покупку облигаций

5 лет

5 лет

2) выписки из реестра
ценных бумаг

5 лет

5 лет

3) ежемесячные отчеты
дилера о работе с ценными
бумагами

5 лет

5 лет

4) еженедельные отчеты
дилера о работе с ценными
бумагами

1 год

1 год

5) выписки из протоколов
торгов

1 год

1 год

6) выписки нетто-оборота
по счетам управления
оператора счета

1 год

1 год

7) сводные реестры заявок,
принятых на торгах

1 год

1 год

8) реестры введенных
заявок клиентов, дилера
по торгам

1 год

1 год

9) обязательства операторов счетов по итогам торгов

1 год

1 год

10) информация межбанковских
валютных бирж

1 год

1 год

11) лицевые счета, счета
"ДЕПО" клиентов

5 лет*

5 лет*

12) платежные поручения
системы электронных
межбанковских расчетов

5 лет*

5 лет*

13) выписки по счетам
"Ностро" системы электронных межбанковских расчетов

5 лет*

5 лет*

14) журналы лицевого учета
облигаций, оборотов по
операциям с облигациями,
учета брокерских операций,
сводных итогов

5 лет*

5 лет*

135.

Документы по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения ДЕПО)

5 лет*

5 лет*

* после истечения сроков действия договоров

136.

Проспекты выпусков ценных бумаг

постоянно

постоянно

137. 

Документы по размещению и погашению ценных бумаг (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг)

5 лет*

5 лет*

* после погашения

138. 

Условия выпусков депозитных сертификатов

постоянно

до минования надобности

139. 

Документы о выпуске, обращении депозитных сертификатов (положения, правила)

постоянно

до минования надобности

140. 

Переписка по вопросам выпуска и  обращения ценных бумаг

5 лет

5 лет

141.

Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

постоянно

до минования надобности

142.

Документы по учету имущества клиентов,  переданного в соответствии с кастодиальным договором (договора, переписка, описи)

5 лет

5 лет

143.

Счета на оплату услуг  депозитария, вознаграждений за размещение акций

5 лет

5 лет

144.

Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления-обязательства на приобретение акций) 

5 лет*

5 лет*

* после
истечения
срока
действия
договора

145.

Документы о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг (договоры, акты, переписка)

5 лет*

5 лет*

* после
перехода
права
собственности на
ценную
бумагу

146.

Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг

5 лет

5 лет

147.

Выписки из реестров держателей акций 

5 лет

5 лет

148.

Выписки по лицевым счетам банка

5 лет

5 лет

149.

Лицевые счета, счета депо
клиентов, выписки по счетам
ДЕПО, в разрезе видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

5 лет

5 лет

150.

Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных
(невыполненных) сделках 

5 лет

5 лет

151. 

Уведомления о приостанов-
лении действия, отзыве лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг

постоянно

постоянно

152. 

Предписания уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг

постоянно

5 лет*

* после устранения нарушений

153. 

Документы по выявленным
нарушениям законодательства
Республики Казахстан о
рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты
о результатах проверки)

постоянно

5 лет

154.

Документы по операциям доверительного управления (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

155.

Документы внутреннего учета (положения, инструкции, учетные политики)

5 лет

5 лет

156.

Иные журналы, документы подлежащие ведению и хранению банком в соответ-
ствии с нормативными право-
выми актами уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

5 лет

5 лет

157.

Документы о нарушениях правил выпуска ценных бумаг (справки, сведения, записки, акты заключения)

постоянно

10 лет

158.

Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним

постоянно

постоянно

159.

Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве

5 лет ЭПК

5 лет

160.

Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями

5 лет

5 лет

161.

Планы приема, программы пребывания представителей  иностранных банков, международных и иностранных организаций

5 лет ЭПК

3 года

162.

Записи бесед, протоколы проведения переговоров с иностранными банками, международными и иностранными организациями

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

163.

Доклады, отчеты, справки, переписка о приеме представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

164.

Переписка по вопросам открытия и ведения счетов в иностранной валюте

5 лет

5 лет

165.

Паспорта сделок по импортным и экспортным операциям (копии таможенных деклараций, учетные карты, реестры, переписка)

5 лет

5 лет

166.

Переписка по вопросам открытия и ведения счетов, инвестиционной деятельности

5 лет

5 лет

167.

Документы по вопросам расчетов с иностранными банками, международными и иностранными организациями (справки, заключения, переписка)

5 лет

5 лет

168.

Образцы подписей иностранных
банков-корреспондентов

5 лет*

5 лет*

* после аннулирования прав подписи

169.

Переписка о гарантиях и аккредитивах по экспортным и импортным операциям

5 лет

5 лет

170.

Договоры с иностранными банками-корреспондентами

3 года

3 года

171.

Переписка по вопросам валютных операций

5 лет

5 лет

172.

Документы о проведении операций на межбанковских валютных биржах (биржевые свидетельства, операционные листы, переписка)

5 лет

5 лет

173.

Свидетельства о регистрации валютных операций, связанных с движением капитала

5 лет*

5 лет*

* после
завершения
инвестиционной
операции

174.

Заявки на проведение валютных операций, связанных с движением капитала

5 лет*

5 лет*

* после окончания срока действия всех валютных операций в рамках заявки

175.

Разрешения (лицензии), выданные Национальным Банком Республики Казахстан, на проведение операций, связанных с движением капитала

5 лет*

5 лет*

* после окончания срока действия разрешения (лицензии)й 
и представления отчетности по ним

176.

Отчеты банка по валютным
операциям:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные

5 лет

5 лет

177.

Свидетельства о регистрации обменных пунктов банка

постоянно

постоянно

178. 

Списки обменных пунктов

до замены
новыми

до замены новыми

179.

Переписка о регистрации обменных пунктов

5 лет

5 лет

180.

Соглашения с банками-
эмитентами дорожных чеков

постоянно

постоянно

181.

Копии дорожных чеков (покупка) 

5 лет

5 лет

182. 

Контрольные документы эмитентов дорожных чеков

постоянно

до минования надобности

183.

Документы о приеме дорожных чеков на инкассо (заявления,
копии, сопроводительные документы)

5 лет

5 лет

184.

Документы, оформляемые при операциях с дорожными чеками (лицевые счета по полученным бланкам дорожных чеков, извещения)

5 лет

5 лет

185.

Первичные платежные документы - слипы

5 лет

5 лет

186. 

Документы граждан по обменным операциям с иностранной валютой (справки, квитанции, ордера)

5 лет

5 лет

187.

Ежедневные курсы покупки-продажи валют, установленные банком

5 лет

5 лет

188.

Договоры о совершении банковских операций и сделок с иностранной валютой и драгоценными  металлами

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

189.

Справки о состоянии ресурсов банка в драгоценных металлах и иностранной валюте 

5 лет ЭПК

5 лет ЭК

190.

Документы по ведению металлических счетов (выписки, сведения, справки)

5 лет

5 лет

191.

Карточки по балансовым и внебалансовым счетам в  иностранной валюте и металлическим счетам

5 лет

5 лет

192.

Документы по организации кассовой работы с валютными ценностями (справки, акты, заявки, кассовые ордера и прочее)

5 лет

5 лет

193. 

Досье по валютному контролю 

5 лет*

5 лет*

* после закрытия досье

194.

Дела по валютным счетам клиентов банка

5 лет*

5 лет*

* после закрытия счета

195. 

Кассовые и внебалансовые приходные и расходные ордера с документами к ним по операциям с иностранной валютой

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизии налоговыми органами

196. 

Первичные платежные документы, выписки по счетам в иностранной валюте и металлическим счетам

5 лет

5 лет

197.

Документы по ведению корреспондентских счетов в иностранной валюте (переписка, сведения, выписки)

5 лет

5 лет

198.

Тарифы комиссионного вознаграждения при выполнении валютных операций

5 лет

5 лет

199.

Банковские акцепты

3 года

3 года

200.

Импортные аккредитивы

3 года

3 года

201.

Рамбурсные обязательства

3 года

3 года

202.

Сводные бухгалтерские
отчеты, балансы банка и
документы к ним (пояснительные записки, приложения,
специализированные формы,
аудиторские заключения):

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные

3 года

3 года

203.

Отчеты структурных
подразделений банка:

1) годовые;

5 лет 

5 лет 

2) полугодовые;

5 лет 

5 лет 

3) квартальные;

5 лет 

5 лет 

4) месячные

3 года

3 года

204.

1. Отчеты в уполномоченные
государственные органы:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные, еженедельные,
ежедневные

5 лет

5 лет

2. Дополнительные сведения:

1) для расчета коэффициента
размещения части средств
во внутренние активы;

5 лет

5 лет

2) для расчета
пруденциальных нормативов;

5 лет

5 лет

3) расчет коэффициента
размещения части средств
во внутренние активы и
среднемесячной величины
внутренних обязательств;

5 лет

5 лет

4) расчет пруденциальных
нормативов

5 лет

5 лет

205.

Переписка с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций об утверждении и уточнении балансов и отчетов

3 года

3 года

206.

Аналитические таблицы по разработке и анализу годовых отчетов и балансов

постоянно

5 лет

207.

Годовые сметы расходов банка

постоянно

постоянно

208.

Отчеты об исполнении годовых смет расходов банка:

1) по месту составления;

постоянно

постоянно

2) представленные филиалами, представительствами

5 лет

-

209.

Отчеты по исчислению и
уплате налогов и других
обязательных платежей в
бюджет:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные

3 года

3 года

210.

Первичные документы и приложения к ним, зафиксировавшие
факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей

5 лет*

5 лет*

* При
условии
завершения
ревизий
налоговыми
органами.
В случае
возникновения
споров,
разногласий,
следственных и
судебных
дел сохраняются
до вынесения
окончательного
решения

211.

Передаточные, разделительные, балансы, приложения, объяснительные записки к ним

постоянно

постоянно

212. 

Документы об открытии счетов и оформлению полно-
мочий на распоряжение счетами (извещения, справки,
копии учредительных документов)

5 лет*

5 лет*

* после закрытия счета

213.

Заявки на резервирование наличных денег

3 года

3 года

214.

Заявки от филиалов (на подкрепление денежными чековыми книжками, вкладными книжками)

3 года

3 года

215.

Документы по счетам юридических и физических лиц (копии платежных и кассовых поручений, мемориальные ордера, ордера к объявлениям на взнос наличными деньгами)

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

216.

Альбомы оттисков печатей и подписей должностных лиц банка, имеющих право подписи платежных документов

5 лет*

5 лет*

* после замены новыми

217.

Книги регистрации лицевых счетов

постоянно

постоянно

218.

Документы по списанию комиссионного вознаграждения
с корреспондентских счетов филиалов банка за кассовое обслуживание в филиале Национального Банка Респуб-
лики Казахстан (платежные поручения, мемориальные ордера, распоряжения)

5 лет

5 лет

219.

Документы по счетам, расходные операции по которым были приостановлены (распоряжения на списание, платежные требования-
поручения)

10 лет*

10 лет*

* после закрытия счета 

220. 

Книги по учету приема-
передачи документов по лицевым счетам клиентов при смене операционных работников

5 лет

5 лет

221.

Мемориальные и кассовые документы, ведомости начисленного по счетам вознаграждения

5 лет

5 лет

222. 

Карточки учета выдачи выписок по лицевым счетам, доверенности клиентов на получение выписок

1 год

1 год

223.

Платежные документы по клиринговым операциям

5 лет

5 лет

224.

Регистрационные журналы, журналы-описи, реестры по инкассовым операциям и  взаимным расчетам

5 лет

5 лет

225. 

Условия выпусков векселей

постоянно

до минования надобности

226. 

Документы о выпуске, обращении векселей (положения, правила)

постоянно

до минования надобности

227.

Документы по оформлению продажи векселей (договоры, заключения, справки)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

228.

Уведомления о принятии векселей к оплате

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

229. 

Документы по учету векселей в разрезе клиентов (вексельное досье)

до минования надобности

до минования надобности

230.

Погашенные векселя 

5 лет

5 лет

231.

Лицевые счета по учету заемных операций  

5 лет*

5 лет*

* после закрытия счета 

232.

Мемориальные и кассовые документы по займам 

5 лет*

5 лет*

* после закрытия счета 

233.

Документы по вопросам налогообложения (акты сверок с налоговыми органами, расчеты, справки по налоговым платежам)

5 лет

5 лет

234.

Документы по чекам (корешки чеков, оплаченные чеки, заявления об утрате чеков, подтверждения, гарантийные письма)

5 лет

5 лет

235.

Книги учета бланков строгой отчетности

5 лет

5 лет

236.

Документы по счетам вкладчиков (переписка, договоры, вкладные книжки, завещания и доверенности вкладчиков, образцы подписи вкладчика, заявление на открытие счета)

постоянно

постоянно

237.

Алфавитные карточки по счетам вкладчиков

5 лет*

5лет*

* после закрытия лицевого счета

238.

Лицевые счета по вкладам 

15 лет*

15 лет*

* после закрытия счета

239.

Карточки закрытых и условно закрытых лицевых счетов вкладчиков

10 лет*

10 лет*

* после закрытия счета

240.

Переписка о переводе за границу сумм вкладов по наследственным делам

5 лет ЭК

5 лет ЭК

241.

Промежуточные ордера по вкладным операциям

10 лет*

10 лет*

* после закрытия счета

242.

Проверочные ведомости и контрольные листы по вкладным операциям

5 лет

5 лет

243.

Годовые выписки остатков вкладов лицевых счетов вкладчиков (форма N 29)

15 лет*

15 лет*

* после закрытия счета

244.

Документы по работе с ПИН-конвертами (акты уничтожения, служебные записки)

5 лет*

5 лет*

* после окончания срока действия договора

245.

Переписка по вопросам   внедрения и выпуска банковских платежных карт

5 лет

5 лет

246. 

Образцы банковских
платежных карт

постоянно

постоянно

247.

Заказы на эмбоссирование банковских платежных (клубных) карт

248.

Журнал регистрации принятых файлов на выпуск банковских платежных карт

  постоянно

  постоянно

249.

Заявления на выпуск (перевыпуск, блокирование, разблокирование) банковских платежных карт

5 лет

5 лет

250.

Книги регистрации заявлений об утрате сберегательных книжек, банковских платежных карт

5 лет*

5 лет*

* после окончания срока действия договора

251.

Распоряжение на открытие банковских платежных карт и ведомости на их получение 

3 года

3 года

252.

Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления сотруд-
ников банка и физических лиц)

5 лет

5 лет

253.

Документы по обслуживанию банковских платежных карт (договоры, заявления юридических лиц)

5 лет

5 лет

254.

Журнал регистрации заявлений на получение банковских платежных карт

3 года

3 года

255.

Журнал учета возвращенных банковских платежных карт

3 года

3 года

256.

Документы по учету чистого пластика (акты приема-
передачи чистого пластика, внебалансовые ордера, акты об уничтожении бракованного пластика, акты сверки)

5 лет

5 лет

257.

Лицевые счета по учету уставного капитала

постоянно

постоянно

258.

Лицевые счета по заработной плате

75 лет

75 лет

259.

Платежные поручения и списки физических лиц (работников) по обязательным
и добровольным платежам в накопительные пенсионные фонды

75 лет

75 лет

260.

Операционные ордера по добровольным пенсионным взносам 

50 лет

50 лет

261.

Ведомости на получение пенсий

5 лет

5 лет

262.

Сводные, расчетные, расчетно-платежные ведомости на выдачу заработной платы, дивидендов

5 лет

5 лет

263.

Документы по расчету заработной платы сотрудников по найму (распоряжения, договора)

5 лет

5 лет

264.

Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате

5 лет

5 лет

265. 

Авансовые отчеты

5 лет

5 лет

266.

Лицевые счета по учету долгов, списанных в убыток

5 лет*

5 лет*

* после закрытия счета

267.

Документы по обслуживанию займов, выданных по счетам банковских платежных карт (расчет вознаграждения за пользование займами, распоряжения, переписка)

5 лет

5 лет

268.

Лицевые счета по учету займов, выданных по счетам банковских платежных карт в тенге и иностранной валюте

269.

Лицевые счета, карточки, штафеля, книги и журналы аналитического учета по балансовым и внебалансовым счетам 

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

270. 

Бюджет банка и документы к нему

5 лет ЭК

5 лет ЭК

271.

Бухгалтерские, кассовые журналы 

5 лет

5 лет

272.

Ежедневные проверочные ведомости

5 лет

5 лет

273.

Ведомости предоставленных расчетных услуг за месяц

5 лет

5 лет

274.

Оборотно-сальдовые балансы

3 года

3 года

275.

Выписки по счетам клиентов, справки и акты, сверки взаимных расчетов, документы к ним

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

276.

Карточки по недостачам и излишкам на счетах клиентов

5 лет

5 лет

277.

Отчеты по транзакциям

5 лет

5 лет

278.

Реестры выставленных платеж-
ных требований-поручений

5 лет

5 лет

279.

Электронные платежные поручения, проведенные через платежные системы 

3 года

3 года

280.

Документы по вопросам учета операций по банковским платежным картам (докладные записки, справки)

5 лет

5 лет

281.

Выписки по корреспондентским счетам

5 лет

5 лет

282. 

Расчеты с иностранными банками по платежам, совершенным посредством банковских платежных карт

5 лет

5 лет

283.

Операционные ордера,
заменяющие их документы,
приложения к ним:

1) по приему платежей за
коммунальные услуги и
другие услуги;

2 года

2 года

2) по вкладам и прочим
операциям

5 лет

5 лет

284.

Кассовые приходно-расходные ордера и заменяющие их документы, приложения к ним, мемориальные ордера, сводные ведомости по приему от населения платежей, послужившие основанием для бухгалтерских записей

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

285.

Платежные поручения и счета по расчетам банка

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

286.

Документы об инвентариза-
ции (протоколы, описи,
акты, инвентарные номера):

1) зданий, сооружений;

10 лет

5 лет

2) имущества и товарно-
материальных ценностей

5 лет

5 лет

287.

Протоколы комиссий по списанию сумм с баланса или снятию их с внебалансового учета с ходатайствами, обос-
новывающими списание сумм

5 лет

5 лет

288.

Заключения, акты и другие документы на списание безнадежных к взысканию денег и имущества

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

289.

Документы по дебиторской задолженности, хищениям (справки, акты, обязательства, переписка)

до минования надобности*

до минования надобности*

* не менее пяти лет

290.

Документы по учету основных средств и товарно-
материальных ценностей (заявки на приобретение, акты приема-передачи, требования на отпуск товарно-материальных ценностей, акты сверки, акты о переоценке и определении износа, протоколы, ведомости) 

3 года ЭК

3 года ЭК

291.

Акты списания основных средств, иного имущества и инвентаря

5 лет*

5 лет*

* после списания

292.

Договоры на приобретение основных средств

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

293.

Договоры о несении материальной ответственности, за сохранность основных средств, иного имущества и инвентаря, заключенные между банком и материально ответственными работниками

5 лет*

5 лет*

* после
увольнения
материально ответственного
лица

294.

Хозяйственные договоры

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

295.

Доверенности на получение сумм денег и товарноматериальных ценностей (в том числе аннулированные) 

1 год

1 год

296. 

Гарантийные письма

5 лет

5 лет

297. 

Учетные регистры (главная книга, журналы учета ордеров, таблицы)

5 лет

5 лет

298.

Документы о выплате пенсий, пособий по листкам нетрудоспособности по социальному страхованию, исполнительные листы, переписка по различным удержаниям из заработной платы (решения судов, отчеты, заключения)

5 лет

5 лет

299.

Документы по организации выплат пенсий, пособий и прочих видов компенсаций (договоры, положения, справки, акты, отчеты, рас-
поряжения банка, переписка)

5 лет

5 лет

300.

Журналы регистрации исполнительных листов,   книги учета депонированной заработной платы

5 лет

5 лет

301.

Справки на получение льгот по налогам

5 лет

5 лет

302. 

Книги регистрации счетов, доверенностей на бумажном носителе и/или электронный файл, платежных поручений

5 лет*

5 лет*

* при условии завершения ревизий налоговыми органами

303.

Лицевые счета по учету основных средств 

5 лет

5 лет

304.

Книги учета основных
средств, малоценных и быстро
изнашивающихся предметов

5 лет

5 лет

305.

Статистические отчеты и
таблицы банка и его
структурных подразделений:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные 

1 год

1 год

306.

Разработочные ведомости по
статистической отчетности
банка и его структурных
подразделений:

1) годовые;

5 лет ЭК

5 лет ЭК

2) квартальные, месячные

3 года

3 года

307.

Динамические тетради, карточки и динамические таблицы банка

постоянно

постоянно

308.

Документы по составлению статистических отчетов (таблицы, графики, расчеты, сведения и прочее)

3 года

3 года

309.

Договоры на проектирование,
создание, внедрение
автоматизированных систем

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока договора

310.

Технологические карты по совершаемым банковским операциям

постоянно

постоянно

311.

Технические задания, протоколы, программы испытаний и согласования автоматизированных систем

постоянно

постоянно

312.

Переписка по вопросам автоматизации банковских работ

3 года

3 года

313.

Документы по вопросам международной сети теле-
коммуникаций (докладные
записки, справки, переписка)

  3 года

3 года

314.

Документы по вопросам банковской сети теле-
коммуникаций (докладные записки, справки, переписка)

3 года

3 года

315.

Журналы регистрации и учета технического состояния оборудования

постоянно

постоянно

316.

Отчеты о технической эксплуатации оборудования

3 года

3 года

317.

Документы о поломках и простоях оборудования (акты, справки, протоколы, переписка)

3 года

3 года

318.

Документы о проведении наладочных, ремонтных, профилактических работ (акты, справки, переписка, номенклатуры, спецификации, заявки и прочее)

3 года

3 года

319.

Акты приема-передачи и внедрения программных средств

до окончания эксплуатации

до окончания эксплуатации

320.

Документы по информационной безопасности (справки, заключения, договора)

5 лет ЭК

5 лет ЭК

321.

Тексты сценариев видеофильмов, радио- и телевизионных передач, видео-
клипов о деятельности банка

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

322.

Оригиналы-макеты иллюстрированных альбомов, рекламных буклетов, плакатов, листовок, другой полиграфической продукции

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

323.

Рекламно-информационные документы о новых видах услуг банка, опубликованные в периодической печати

3 года

3 года

324.

Документы по аттестации работников (характеристики, аттестационные листы, анкеты)

75 лет*

75 лет*

* за минусом возраста, когда работник уволился из банка

325.

Решения аттестационных комиссий банка

15 лет

15 лет

326.

Личные карточки, личные дела (заявления, анкеты, автобиографии, копии, выписки из приказов о приеме, перемещении,  увольнении, поощрении, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, документы о проведении аттестаций и установлении квалификации) работников банка

75 лет*

75 лет*

* за минусом возраста, когда работник уволился из банка

327.

Документы по кадровому резерву (резюме, анкеты)

до минования надобности

до минования надобности

328.

Контракты, договоры, соглашения с работниками

75 лет

75 лет

329.

Список (штатно-списочный состав) работников банка

75 лет

75 лет

330.

Документы по учету пенсионеров (сведения, списки) 

5 лет

5 лет

331. 

Подлинные личные документы рабочих и служащих (тру-
довые книжки, аттестаты) 

до востребо-
вания*

до востребо-
вания*

не востребованные
- не менее
пятидесяти
лет

332.

Книги (журналы) учета трудовых книжек, других личных документов

3 года*

3 года*

* после истечения срока хранения документов

333.

Документы предоставляемые в уполномоченные государственные органы, по вопросам изучения государственного языка (справки, информации, сведения)

5 лет

5 лет

334.

Журналы, списки лиц, направленных в командировки,
переписка об оформлении
командировок:

* на электронном носителе

1) по Республике Казахстан;

3 года*

3 года*

2) зарубежные

5 лет*

5 лет*

335.

Книги учета выдачи справок о стаже и месте работы

1 год

1 год

336. 

Картотеки, карточки учета военнообязанных

3 года

3 года

337. 

Уведомления работникам о сокращении

3 года

3 года

338.

Переписка по подготовке и повышению квалификации  специалистов банка 

3 года

3 года

339.

Переписка по вопросам повышения квалификации в банке (в том числе по организации изучения иностранных и государственного языков)

3 года

3 года

340.

Учебные планы, программы банковских семинаров, курсов

3 года

3 года

341.

Документы по организации учебы, аттестации сотрудников охраны, результаты учебных стрельб (справки, информации, переписка)

3 года ЭК

3 года ЭК

342.

Документы о механизации и автоматизации труда (формы подсчета уровня механизации,
перечни технических средств,
технические требования, расчеты, методика расчетов, комплексные проекты механизации и автоматизации труда)

10 лет

10 лет

343.

Отчеты по труду:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) месячные 

1 год

1 год

344. 

Документы  по операционной нагрузке подразделений банка (докладные записки, справки, таблицы)

постоянно

постоянно

345. 

Переписка по операционной нагрузке и объемным показа-
телям в работе основных категорий работников

  3 года

  3 года

346.

Сведения подразделений банка по операционной нагрузке

5 лет

5 лет

347.

Переписка по вопросам труда работников банка и его структурных подразделений

5 лет

5 лет

348. 

Табели выхода сотрудников на работу

1 год

1 год

349.

Документы о трудовой дисциплине и ее нарушениях (докладные записки, справки, акты, переписка)

3 года

3 года

350.

Анкеты, опросные листы по проведению социологических обследований

5 лет

5 лет

351.

Тарифно-квалификационные справочники, сетки, ставки, схемы должностных окладов работников банка

постоянно

до замены новыми

352.

Документы о разработке тарифно-квалификационных справочников, сеток, ставок,
их выполнении и изменении (справки, предложения, док-
ладные записки, переписка)

3 года

3 года

353.

Документы о состоянии и совершенствовании действующих систем оплаты труда, материального и морального стимулирования труда и контроле за их применением (докладные записки, справки, проекты, предложения, информация, переписка)

10 лет ЭПК

10 лет ЭПК

354.

Документы о материальном поощрении (списки, расчеты лимита средств на премирование)

5 лет

5 лет

355.

Переписка об оплате труда в праздничные и выходные дни, дни отдыха и за сверхурочные
работы

1 год

1 год

356.

Переписка по вопросам охраны труда и пожарной безопасности

5 лет

5 лет

357.

Документы по технике безо-
пасности (акты, предписания,
справки, докладные записки,
отчеты, переписка)

5 лет

5 лет

358.

Предписания инспектора охраны труда, охраны окружающей среды и пожарной безопасности

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

359.

Планы мероприятий по охране труда и пожарной безопасности

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

360.

Графики отбора проб атмосферы воздуха, производ-
ственных помещений, состояния очистных, пылеулавливающих сооружений

3 года

3 года

361.

Акты, постановления, предписания инспекций, технических инспекторов по охране труда, окружающей среды и пожарной безопасности

5 лет ЭПК

5 лет ЭПК

362.

Журналы регистрации  несчастных случаев на производстве, происшедших по пути следования на работу и с работы

постоянно

постоянно

363.

Журналы учета прохождения инструктажа по технике безопасности и пожарной безопасности

3 года

3 года

364.

Документы расследований несчастных случаев на  производстве, по пути следования на работу и с работы (акты, заключения, протоколы)

45 лет ЭПК

45 лет ЭПК

365.

Акты проверок состояния технической защиты информации банка

5 лет

5 лет

366.

Акты проверок технических средств, заключения о возможности обработки защищаемой информации средствами электронно-
вычислительной техники

1 год*

1 год*

* после окончания эксплуатации

367.

Лицензии на оружие

постоянно

постоянно

368.

Договоры на охрану зданий банка

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока действия договора

369.

Книги учета оружия и боеприпасов

5 лет

5 лет

370.

Журналы учета сдачи и приема оружия, боеприпасов

5 лет

5 лет

371.

Документы по вопросам организации охраны и контроля за инженерно-
техническим оборудованием (акты, справки, переписка)

5 лет

5 лет

372.

Книги регистрации удостоверений и пропусков

5 лет

5 лет

373. 

Книги учета посетителей

3 года

3 года

374.

Журналы приема - передачи ключей от помещений банка

3 года

3 года

375.

Документы о нарушениях правил работы с документами,
содержащими информацию ограниченного распростра-
нения (акты, докладные записки, переписка)

3 года

3 года

376.

Документы по вопросам допуска к работе с документами ограниченного распространения (переписка, докладные записки, справки, разрешения)

3 года

3 года

377.

Правила внутреннего трудового распорядка

до замены новыми* 

до замены новыми*

* не менее
одного года

378.

Акты, переписка о нарушении правил внутреннего трудового распорядка

1 год

1 год

379.

Переписка, заявки на изго-
товление печатей и штампов

3 года

3 года

380.

Торговые контракты

3 года

3 года

381.

Финансовые документы: счета к оплате, счета-фактуры, акты сдачи-приемки продукции (копии)

3 года

3 года

382.

Разрешение на изготовление печатей и штампов

постоянно

постоянно

383.

Журналы, книги учета оттисков, слепков печатей и штампов

постоянно

постоянно

384.

Акты уничтожения печатей и штампов

3 года

3 года

385.

Списки, справочники адресов и телефонов

до замены новыми

до замены новыми

386.

Переписка о приобретении хозяйственного имущества, канцелярских принадлежностей, железнодорожных и авиабилетов, оплате услуг средств связи

1 год

1 год

387.

Документы по оформлению таможенных деклараций на груз (переписка, заявки, справки)

1 год

1 год

388.

Квитанции, корешки, заявки на подписку печатных изданий

3 мес.*

3 мес.*

* после получения изданий

389.

Переписка о помещении в  средствах массовых информации объявлений, публикаций

1 год

1 год

390.

Документы финансирования капитальных вложений (лимиты капитальных вложений, уточненные объемы капиталь-
ных вложений и строительно-
монтажных работ по переходящим стройкам, копии сводных сметных расчетов строительства)

5 лет*

5 лет*

* после
окончания
строительства

391.

Титульные списки вновь начинаемых строек

5 лет ЭК*

5 лет ЭК*

* после
окончания
строительства

392.

Договоры подряда (контракты)

5 лет*

5 лет*

* после
окончания
строительства

393.

Заключения государственной вневедомственной экспертизы
по проектам (технико-
экономическое обоснование)

5 лет*

5 лет*

* после
окончания
строительства

394.

Акты об отводе земельных участков для строительства, планы, паспорта земельных участков и документы к ним

постоянно

постоянно

395.

Индивидуальные проекты на строительство зданий и сооружений и утвержденная проектно-сметная докумен-
тация на строительство и реконструкцию

постоянно

до
окончания
эксплуатации

396.

Договоры с подрядчиками

3 года

3 года

397.

Документы о приеме в эксплуатацию построенных  объектов (акты, решения, справки)

постоянно

до
окончания
эксплуатации

398.

Договоры, акты о приеме-
передаче зданий, сооружений

постоянно

постоянно

399.

Акты приемки выполненных работ, справки и счета за выполненные работы, предоставленные услуги 

5 лет*

5 лет*

* после
окончания
строительства

400.

Паспорта зданий, сооружений и оборудования

10 лет*

10 лет*

* после
списания
с баланса

401.

Договора по инженерно-
техническим средствам защиты 

5 лет ЭК

5 лет ЭК

402.

Документы о потребности в материалах и оборудовании (лицевые счета, сводные ведомости, таблицы, расчеты, заявки, переписка)

2 года

2 года

403.

Документы маркетинговых исследований рынка на  приобретение товаров (работ и услуг) (прайс-листы, газетные обзоры и  прочее)

2 года

2 года

404.

Переписка по вопросам материально-технического обеспечения

3 года

3 года

405.

Сводки, сведения о поступлении, расходовании, остатков сырья, материалов и готовой продукции

3 года

3 года

406.

Акты, заключения о качестве поступающих товаров и материалов

5 лет 

5 лет 

407.

Документы о реализации сверхнормативных и неисполь-
зуемых товарно-материальных ценностей и оборудования (ведомости, сведения, переписки, справки)

5 лет

5 лет

408.

Документы по организации и оборудованию складских помещений (докладные записки, переписка)

3 года

3 года

409.

Нормативы складских запасов

3 года*

3 года*

* после замены новыми

410.

Уведомления, переписка о прибытии грузов

1 год

1 год

411.

Графики, переписка о завозе товаров на склады

1 год

1 год

412.

Акты приема поступивших на склад товаров и материалов

5 лет

5 лет 

413.

Документы о движении и остатках товаров и  материалов на складе (сведения, акты, справки)

5 лет

5 лет 

414.

Документы об отпуске товаров
со склада (сведения, акты, справки)

5 лет

5 лет 

415.

Пропуска на вывоз товаров и материалов со склада

1 год

1 год

416.

Документы о недостаче и растратах товаров, материа-
лов, оборудования (акты, сведения, справки, переписка)

5 лет

5 лет

417.

Документы об изготовлении печатной продукции (заявки, книги учета, переписка)

3 года

3 года

418.

Документы об изготовлении бланков строгой отчетности (заказы, переписка)

5 лет

5 лет

419.

Заявки от филиалов по регистрации банкоматов

постоянно

постоянно

420.

Акты приема-передачи зданий,
помещений, земельных участков в пользование

постоянно

постоянно

421. 

Документы о приеме-сдаче зданий, помещений в аренду и расчеты по ним (договоры, соглашения, акты)

5 лет*

5 лет*

* после истечения срока договора

422.

Документы об эксплуатации зданий, помещений, занимаемых организациями (переписка, доклады, обзоры, справки)

3 года

3 года

423.

Документы о страховании зданий, помещений (соглашения, переписка)

3 года

3 года

424.

Документы о техническом, санитарном состоянии зданий,
помещений, дворов и прилегающих территорий (акты, переписка)

3 года

3 года

425.

Переписка о коммунальном обслуживании зданий и помещений

1 год

1 год

426.

Документы об организации перевозок и эксплуатации автотранспорта (обзоры,  справки, докладные записки, сведения)

5 лет

5 лет

427.

Переписка и документы о наличии, ремонте, состоянии и эксплуатации автотранс-
порта, а также об определе-
нии потребности в автотранспорте

3 года

3 года

428.

Переписка о выделении и закреплении автотранспорта за организациями и должностными лицами

1 год

1 год

429.

Путевые листы

3 года

3 года

430.

Акты приема-передачи документов и дел банка временной администрации

постоянно

постоянно

431.

Акты приема-передачи документов и дел банка от временной администрации ликвидационной комиссии

постоянно 

постоянно

432.

Переписка временной администрации и ликвидационной комиссии с государственными органами, организациями и гражданами по общим вопросам

5 лет

5 лет

433.

Переписка временной адми-
нистрации и ликвидационной комиссии  с уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан по общим вопросам 

5 лет

5 лет

434.

Переписка по претензиям, предъявленным ликвидационными комиссиями дебиторам

5 лет

5 лет

435.

Переписка с филиалами временной администрации и  ликвидационных комиссий банков  

5 лет

5 лет

436.

Протоколы совещаний временной администрации и ликвидационной комиссии банка, документы к ним

постоянно

постоянно

437.

Отчеты и показатели работы
ликвидационных комиссий
банков, переписка по
вопросам отчетности:

1) годовые;

постоянно

постоянно

2) квартальные;

5 лет

5 лет

3) ежемесячные

5 лет

5 лет

438.

Список кредиторов ликвиди-
руемого банка на начало ликвидационного процесса 

5 лет

5 лет

439.

Список дебиторов ликвиди-
руемого банка на начало ликвидационного процесса 

5 лет

5 лет

440.

Перечень заявленных кредиторами претензий, результаты их рассмотрения и задолженности, невостребованной кредиторами ликвидируемого банка

постоянно

постоянно

441.

Журналы учета невостребованной кредиторской задолженности ликвидируемого банка

постоянно

постоянно

442.

Журналы учета собственного имущества ликвидируемого банка

постоянно

постоянно

443.

Журналы учета дебиторской задолженности ликвидируемого
банка

постоянно

постоянно

444.

Журналы учета заявленных кредиторами  ликвидируемого банка претензий (заявлений)

постоянно

постоянно

445.

Расшифровка балансовых счетов промежуточного ликвидационного баланса

постоянно

постоянно

446.

Отчет по внебалансовым счетам на дату утверждения промежуточного ликвидационного баланса

постоянно

постоянно

447.

Сведения о составе имущества, включенного в промежуточный ликвидационный баланс

постоянно

постоянно

448.

Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного
ликвидационного баланса по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса

постоянно

постоянно

449.

Реестр требований кредиторов, промежуточный ликвидационный баланс (изменения и дополнения в реестр требо-
ваний кредиторов и промежуточный ликвидационный баланс) ликвидируемых банков, пояснительная записка о проведении ликвидационной комиссией первоочередных мероприятий, переписка по данным вопросам

постоянно

постоянно

450.

Отчет о ликвидации и ликвидационный баланс ликвидируемых банков, приказ
органов юстиции о регистрации ликвидации банка, переписка по данным вопросам

постоянно

постоянно