Совместный приказ Министра культуры и спорта Республики Казахстан от 29 июня 2016 года № 195 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 18 июля 2016 года № 323

В соответствии с пунктом 3 статьи 141 и пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года ПРИКАЗЫВАЕМ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности согласно приложению 1 к настоящему совместному приказу;

2) проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности оператором лотереи согласно приложению 2 к настоящему совместному приказу.

2. Комитету по делам спорта и физической культуры Министерства культуры и спорта Республики Казахстан (Канагатов И.Б.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа направление его копий в графическом формате в полном соответствии с подлинником для официального опубликования в информационно-правовой системе «Әділет»;

3) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего приказа направление в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» копий настоящего приказа в бумажном и электронном виде, заверенные электронной цифровой подписью лица, уполномоченного подписывать настоящий приказ, для официального опубликования, включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан, Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан;

4) размещение настоящего приказа в течение десяти календарных дней после официального опубликования на интернет-ресурсе Министерства культуры и спорта Республики Казахстан;

5) в течение десяти рабочих дней после исполнения мероприятий, предусмотренных настоящим пунктом, представление в Департамент юридической службы Министерства культуры и спорта Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий.

3. Контроль за исполнением настоящего совместного приказа возложить на курирующего вице-министра культуры и спорта Республики Казахстан.

4. Настоящий совместный приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр культуры и спорта
Республики Казахстан
_________________ А. Мухамедиулы

Министр национальной эконмики
Республики Казахстан
_________________ К. Бишимбаев

к совместному
приказу Министра
культуры и спорта
Республики Казахстан
от «29» июня 2016 года
№195
и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от «18» июля 2016 года
№323

1. Критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности (далее — Критерии) предназначены для проведения проверок уполномоченным органом в сфере лотереи и лотерейной деятельности (далее - уполномоченный орган).

2. В настоящих Критериях использованы следующие понятия:

1) значительные нарушения - нарушения, связанные с несоблюдением требований законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности по разглашению сведений о выигравшем участнике лотереи, по организации и проведению в Республике Казахстан иных лотерей, кроме лотерей, организуемых и проводимых в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан от 9 апреля 2016 года «О лотереях и лотерейной деятельности» (далее - Закон), по проведение азартных игр и (или) пари под видом лотерей, по занятию иными видами предпринимательской деятельности, кроме проведения лотереи, по обеспечению размещения центра лотерейной отчетности в уполномоченном органе, по защите информации, по направлению оригинального экземпляра утвержденных условий проведения лотереи в уполномоченный орган, по выплате выигрыша, по хранению не востребованных выигрышей, по обязанности ежеквартально направлять на развитие спорта не менее десяти процентов от разницы между выручкой от реализованных лотерейных билетов, квитанций или иных документов, зарегистрированных лотерейных ставок и призовым фондом;

2) незначительные нарушения — нарушения, связанные с несоблюдением требований законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности касательно условий проведения лотереи, по расположению центра обработки лотерейной информации, по недопущению лотерейным оборудованием возможности обеспечивать прием и регистрацию лотерейной ставки, а также отсутствию возможности иметь соединения по сети связи с лотерейными терминалами, по обеспечению формирования призового фонда в размере не менее пятидесяти процентов от выручки от реализованных лотерейных билетов, квитанций или иных документов, зарегистрированных лотерейных ставок конкретной лотереи, по формированию призового фонда тиражной лотереи до начала его розыгрыша, по обременению призового фонда, какими - либо обязательствами, за исключением обязательств перед участниками лотереи по выплате выигрышей; по наличию информации в лотерейных билетах, квитанциях или иных документах;

3) грубые нарушения - нарушения, связанные с несоблюдением требований законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности по обязанности обеспечения сбора, формирования, хранения и учета информации о распространенных лотерейных билетах, квитанциях или иных документов, по выплатам выигрышей оператором лотереи, по оснащению лотерейных терминалов контрольно - кассовыми машинами, по обеспечению случайности распределения выигрышей при розыгрыше призового фонда, по разработке и утверждению условий проведения лотереи и включению в условия проведения лотереи необходимых сведений, по полному розыгрышу призового фонда тиражной лотереи в рамках тиража, к которому он относится, по выплате выигрышей в соответствии с Законом и условиями проведения лотереи, по соответствию информации, содержащейся в лотерейных билетах, квитанциях или иных документах требованиям законодательства Республики Казахстан о языках, по розыгрышу призового фонда в соответствии со статьей 13 Закона, а также наличию сведений, поступивших от государственных органов с фактами нарушения законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности, наличию жалоб и обращений от физических и юридических лиц;

4) риск - вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства, с учетом степени тяжести его последствий, а также вероятность легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

5) субъективные критерии оценки степени риска (далее - субъективные критерии) - критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);

6) проверяемые объекты - имущество, находящееся на праве собственности или ином законном основании у проверяемого субъекта, подлежащее контролю и надзору;

7) проверяемый субъект - юридическое лицо, определяемое Правительством Республики Казахстан, осуществляющее деятельность по организации и проведению лотерей.

3. Критерии для выборочных проверок формируются посредством субъективных критериев.

Внеплановые проверки и иные формы контроля и надзора применяются в отношении проверяемого субъекта (объектов), отнесенного к высокой и не отнесенного к высокой степени риска.

4. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на годовой основе, по результатам проводимого анализа и оценки. Списки выборочных проверок направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного года.

5. Списки выборочных проверок составляются с учетом:

1) достижения высокого показателя степени риска по субъективным критериям;

2) нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки, государственного органа.

6. Кратность проведения выборочной проверки не превышает одного раза в год.

7. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

8. Для оценки степени рисков субъективных критериев проверяемых субъектов используются следующие источники информации:

1) результаты мониторинга отчетности, представляемых проверяемым субъектом;

2) результаты предыдущих проверок. При этом степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах;

3) результаты анализа сведений, поступивших от государственных органов;

4) наличие подтвержденных жалоб и обращений со стороны физических лиц, юридических лиц.

9. При наличии одного и более грубых нарушений проверяемому субъекту (объекту) присваивается показатель 100, что является основанием для проведения проверки в отношении проверяемого субъекта (объекта).

В случае отсутствия грубых нарушений, для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель требований значительной и незначительной степени.

При определении показателя значительных нарушений применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

∑P₃ = (∑P₂ х 100/ ∑P₁) х 0,7

где:

∑P₃ - показатель значительных нарушений;

∑P₁- общее количество значительных нарушений;

∑P₂ - количество выявленныхзначительных нарушений.

При определении показателя незначительных нарушений применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

∑P_H = (∑P₂ х 100/ ∑P₁) х 0,3

где:

∑P₃ - показатель незначительных нарушений;

∑P₁ - общее количество незначительных нарушений;

∑P₂ - количество выявленных незначительных нарушений.

Общий показатель степени риска (∑P) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей значительных и незначительных нарушений по следующей формуле:

∑P = ∑Pз + ∑P_H

где:

∑P - общий показатель степени риска;

∑P₃ - показатель значительных нарушений;

∑P_H - показатель незначительных нарушений.

10. Проведя анализ и обработку полученных данных по значительным и незначительным нарушениям, уполномоченный государственный орган относит субъекты (объекты) по следующим степеням риска:

1) высокая степень риска - показатель степени риска составляет от 60 до 100;

2) не отнесенная к высокой степени риска — показатель степени риска составляет от 0 до 60.

к Критериям
оценки степени
риска за соблюдением
законодательства
Республики Казахстан
о лотереях и лотерейной
деятельности

Субъективные критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности для оператора лотереи и лотерейной деятельности

к совместному
приказу
Министра культуры
и спорта
Республики Казахстан
от «29» июня 2016 года
№195

и Министра
национальной экономики
Республики Казахстан
от «18» июля 2016 года
№323

Проверочный лист в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о лотереях и лотерейной деятельности в отношении оператора лотереи

Государственный орган, назначивший проверку_____________________________________

Акт о назначении проверки_______________________________________________________(№ дата)

Наименование проверяемого субъекта (объекта)____________________________________

(ИИН), БИН проверяемого субъекта (объекта)_______________________________________

Адрес места нахождения________________________________________________________

Должностное (ые) лицо (а) ________________________________________________
                                                          (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))

Руководитель проверяемого субъекта _______________________________________________
                                                                             (должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии))