В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) форму отчета об остатках денег согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о размещенных вкладах согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о ценных бумагах согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о дебиторской задолженности согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о кредиторской задолженности согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму сведений об акционерах согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) форму отчета о доходах от инвестиционной деятельности согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета об общих и административных расходах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форму отчета об активах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму отчета о соблюдении лимитов инвестирования согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) Правила представления отчетности акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» согласно приложению 15 к настоящему постановлению.
2. Акционерное общество «Фонд гарантирования страховых выплат» представляет в Национальный Банк Республики Казахстан ежемесячно в электронном формате отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9), 10), 11), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
3. Признать утратившими силу:
1) подпункт 1) пункта 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26 «Об утверждении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6167, опубликованного 25 сентября 2010 года в газете «Казахстанская правда» № 253-254 (26314-26315));
2) абзацы второй, третий и четвертый пункта 4 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес-процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2014 года № 261 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам оптимизации и автоматизации бизнес-процессов государственных услуг, оказываемых Национальным Банком Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10211, опубликовано 26 февраля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:
на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.
7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Д. Акишев
СОГЛАСОВАНО
Председатель Комитета по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
_____________ Айдапкелов Н.С.
25 ноября 2016 года
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Перечень отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»
Отчетность акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», включает в себя:
1) отчет об остатках денег;
2) отчет о размещенных вкладах;
3) отчет о ценных бумагах;
4) отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО»;
5) отчет о дебиторской задолженности;
6) отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда;
7) отчет о кредиторской задолженности;
8) сведения об акционерах;
9) отчет о доходах от инвестиционной деятельности;
10) отчет об общих и административных расходах;
11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат;
12) отчет об активах;
13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об остатках денег
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ОД 2
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименования статьи (в разрезе банков), банка |
Долгосрочный кредитный рейтинг банка / наименование рейтингового агентства |
Остаток денег в тенге на отчетный период |
Остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге |
Всего денег в тенге |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Деньги в кассе |
|
|
|
|
|
|
2 |
Деньги в пути |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Деньги на текущих счетах |
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Деньги в аккредитивах |
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Деньги в чеках |
|
|
|
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Прочие |
|
|
|
|
|
|
6.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
Всего |
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета
об остатках денег
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет об остатках денег
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об остатках денег» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318 (далее - Постановление № 385).
При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается «нет рейтинга».
6. В графе 4 указывается остаток денег в тенге на отчетный период.
7. В графе 5 указывается остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о размещенных вкладах
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: РВ 3
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименования статьи (в разрезе банков), банка |
Долгосрочный кредитный рейтинг банка |
Основная сумма по вкладу |
||
|
в тенге |
остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге |
итого сумма вклада |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Всего |
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Вознаграждение по вкладу |
Резерв по сомнительным долгам |
Примечание |
||
|
в тенге |
остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге |
итого сумма вознаграждения |
||
|
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
….. |
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета
о размещенных вкладах
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о размещенных вкладах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о размещенных вкладах» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с Постановлением № 385.
6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ЦБ 4
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
|
№ п/п |
Наименование эмитента |
Вид ценных бумаг |
Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер |
Количество ценных бумаг (в штуках) |
Номинальная стоимость ценной бумаги |
Валюта номинала |
Доходность, в процентах |
Балансовая стоимость (нетто) (в тысячах тенге) |
|||||
|
Ценные бумаги, имеющиеся в наличии для продажи |
Ценные бумаги, предназначенные для торговли |
Ценные бумаги, удерживаемые до погашения |
|||||||||||
|
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
1 |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Негосударственные эмиссионные ценные бумаги организаций Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
банки второго уровня |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
юридические лица, за исключением банков второго уровня |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Ценные бумаги иностранных государств |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Негосударственные ценные бумаги - эмитентов - нерезидентов Республики Казахстан |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Ценные бумаги международных финансовых организаций |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Прочие |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Доля участия в уставном капитале эмитента (в процентах) |
Резерв по сомнительным долгам (в тысячах тенге) |
Суммарная покупная стоимость ценных бумаг (в тысячах тенге) |
Изменение стоимости с момента приобретения (графа 9 + графа 11 + графа 13) - графа 17) |
Дата |
Долгосрочный кредитный рейтинг |
Примечание |
|
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
|
….. |
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета
о ценных бумагах
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о ценных бумагах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о ценных бумагах» акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат»» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается наименование ценной бумаги.
6. В графе 5 указывается количество приобретенных ценных бумаг.
7. В графе 6 по облигациям указывается денежное выражение номинальной/покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска. По акциям указывается покупная стоимость в валюте приобретения акции.
8. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов». По облигациям указывается валюта выпуска, по акциям - валюта приобретения.
9. В графе 8 указывается процентная доходность по купонам.
10. В графе 9 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи.
11. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, предназначенных для торговли.
12. В графе 13 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, удерживаемых до погашения.
13. В графе 15 указывается доля участия в уставном капитале эмитента в процентах.
14. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 5
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО»
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: РЕПО 5
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Содержание операции |
Вид ценных бумаг |
Национальный идентификационный номер, международный идентификационный номер |
Дата заключения договора |
Номер договора |
Дата |
Срок операции (дней) |
Ставка вознаграждения, в процентах |
Количество ценных бумаг |
Сумма |
Примечание |
||
|
открытия |
закрытия |
||||||||||||
|
в тенге |
в иностранной валюте |
||||||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
1 |
Операции «обратное «РЕПО», совершаемые автоматическим способом |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1. |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Операции «РЕПО» |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________ _____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_______________________________________________________ _____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель _______________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета об операциях
«обратное РЕПО», «РЕПО»
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги, являющейся объектом сделки «РЕПО».
6. В графе 3 указывается вид ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО».
7. В графе 4 указывается национальный идентификационный номер или международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО».
8. В графе 5 указывается дата заключения договора.
9. В графе 7 указывается дата открытия операции «обратное РЕПО» и/или «РЕПО».
10. В графе 8 указывается дата закрытия операции «обратное РЕПО» и «РЕПО».
11. В графе 9 указывается срок операции «обратное РЕПО» и/или «РЕПО» (дней).
12. В графе 10 указывается ставка вознаграждения по операциям «обратное РЕПО» и/или «РЕПО», установленная участниками операции «РЕПО» и (или) «обратное «РЕПО» и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.
13. В графе 11 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям «обратное РЕПО» и/или «РЕПО».
14. В графе 12 указывается сумма «обратное РЕПО» и/или «РЕПО» (в тенге).
15. В графе 13 указывается сумма операции «РЕПО» и (или) «обратное РЕПО» (в иностранной валюте).
16. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 6
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о дебиторской задолженности
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ДЗ 6
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Вид дебиторской задолженности |
Сумма задолженности |
Резервы по сомнительным долгам |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Дебиторская задолженность: |
|
|
|
|
1.1 |
задолженность по обязательным взносам |
|
|
|
|
1.2 |
задолженность по дополнительным взносам |
|
|
|
|
1.3 |
задолженность по чрезвычайным взносам |
|
|
|
|
1.4 |
задолженность по регрессу |
|
|
|
|
1.5 |
задолженность по вознаграждению по ценным бумагам |
|
|
|
|
1.6 |
задолженность по вознаграждению по вкладам (депозитам) |
|
|
|
|
1.7 |
незавершенное строительство |
|
|
|
|
1.8 |
задолженность по регрессу |
|
|
|
|
1.9 |
задолженность, связанная с реализацией активов |
|
|
|
|
1.10 |
финансовый лизинг |
|
|
|
|
1.11 |
реализация залогового имущества |
|
|
|
|
1.12 |
задолженность по пенсионным отчислениям |
|
|
|
|
1.13 |
задолженность по заработной плате |
|
|
|
|
1.14 |
задолженность по авансам, оплаченным поставщикам и подрядчикам |
|
|
|
|
1.15 |
задолженность по хищениям, растратам и прочим злоупотреблениям |
|
|
|
|
1.16 |
задолженность по штрафу, пени и неустойке |
|
|
|
|
1.17 |
начисленные доходы по аренде |
|
|
|
|
1.18 |
продажа инвестиции в капитал других юридических лиц |
|
|
|
|
1.19 |
капитальный ремонт арендованного имущества |
|
|
|
|
1.20 |
прочие |
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель _______________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета о дебиторской
задолженности
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о дебиторской задолженности
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о дебиторской задолженности» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма дебиторской задолженности.
6. В графе 4 указывается сумма резервов по сомнительным долгам.
7. Информация по строке, порядковый номер 1.21 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.
8. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 7
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о резерве гарантирования страховых выплат
и резерве возмещения вреда
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: РЗГСВВ 7
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование статьи |
Сальдо на начало отчетного периода |
Кредитовые обороты |
Дебетовые обороты |
Сальдо на конец отчетного периода |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
Резерв гарантирования страховых выплат, в том числе: |
|
|
|
|
|
1.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
|
|
1.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
|
|
1.3 |
По обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента |
|
|
|
|
|
1.4 |
Иные виды страхования в том числе: |
|
|
|
|
|
1.4.1 |
Аннуитетное страхование в соответствии с Законом РК «Об обязательном страховании работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных обязанностей» |
|
Х |
Х |
|
|
1.4.2 |
Пенсионный аннуитет в соответсвии с Законом РК «О пенсионном обеспечения в Республики Казахстан»» |
|
Х |
Х |
|
|
2 |
Резерв возмещения вреда |
|
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета о резерве
гарантирования страховых выплат
и резерве возмещения вреда
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о резерве гарантирования страховых выплат
и резерве возмещения вреда
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. По строке 1.4.1 и 1.4.2, указываются Фондом взносы страховых организаций-участников системы гарантирования за период гарантирования накопительных классов страхования.
6. В графе 3 указывается сальдо на начало отчетного периода.
7. В графе 4 указываются кредитовые обороты.
8. В графе 5 указываются дебетовые обороты.
9. В графе 6 указывается сальдо на конец отчетного периода.
10. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 8
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о кредиторской задолженности
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: КЗ 8
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Вид кредиторской задолженности |
Сумма |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Кредиторская задолженность, в том числе по видам: |
|
|
|
1.1 |
начисленные расходы за ремонт |
|
|
|
1.2 |
начисленные расходы за рекламу |
|
|
|
1.3 |
начисленные представительские расходы |
|
|
|
1.4 |
начисленные прочие общехозяйственные расходы |
|
|
|
1.5 |
начисленные расходы по аренде |
|
|
|
1.6 |
покупка инвестиций в капитал других юридических лиц |
|
|
|
1.7 |
задолженность, связанная с покупкой активов |
|
|
|
1.8 |
задолженность аффилиированным лицам |
|
|
|
1.9 |
финансовый лизинг |
|
|
|
1.10 |
прочие |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета о кредиторской
задолженности
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о кредиторской задолженности
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о кредиторской задолженности» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма кредиторской задолженности.
6. Информация по строке, порядковый номер 1.12 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 9
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Сведения об акционерах
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: СА 9
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
|
№ п/п |
Наименование акционера |
Количество акций (штук) |
Доля участия в уставном капитале (в тысячах тенге) |
Процент участия (в процентах) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого |
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к отчету сведения
об акционерах
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Сведения об акционерах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Сведения об акционерах» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указывается наименование акционера.
6. В графе 3 указывается количество акций (штук).
7. В графе 4 указывается доля участия в уставном капитале (в тысячах тенге).
8. В графе 5 указывается процент участия (в процентах).
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 10
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о доходах от инвестиционной деятельности
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ДИД 10
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование |
Сумма |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Доходы от инвестиционной деятельности |
|
|
|
2 |
Доходы (убытки) от купли/продажи иностранной валюты |
|
|
|
3 |
Доход от аренды |
|
|
|
4 |
Неустойка, штраф и пеня |
|
|
|
5 |
Прочие |
|
|
|
6 |
Всего |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель _______________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета
о доходах от инвестиционной
деятельности
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о доходах от инвестиционной деятельности
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о доходах от инвестиционной деятельности» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма доходов от инвестиционной деятельности.
6. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 11
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об общих и административных расходах
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ОАР 11
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Классификация расходов |
Сумма |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Расходы на оплату труда и командировочные |
|
|
|
2 |
Хозяйственные и канцелярские расходы |
|
|
|
3 |
Расходы на рекламу |
|
|
|
4 |
Расходы на повышение квалификации работников |
|
|
|
5 |
Услуги третьих лиц |
|
|
|
6 |
Ремонт основных средств |
|
|
|
7 |
Расходы по изготовлению бланочной продукции |
|
|
|
8 |
Расходы по обслуживанию и эксплуатации транспорта |
|
|
|
9 |
Расходы по охране |
|
|
|
10 |
Почтовые и курьерские расходы |
|
|
|
11 |
Амортизационные отчисления и износ |
|
|
|
12 |
Расходы по текущей аренде |
|
|
|
13 |
Коммунальные услуги |
|
|
|
14 |
Расходы по обслуживанию компьютерной техники |
|
|
|
15 |
Плата за услуги связи |
|
|
|
16 |
Расходы на аудиторские, консультационные и информационные расходы |
|
|
|
17 |
Услуги банков и расходы по управлению активами |
|
|
|
18 |
Расходы по регистрации эмиссии ценных бумаг |
|
|
|
19 |
Расходы по ведению реестра держателей ценных бумаг |
|
|
|
20 |
Расходы на страхование |
|
|
|
21 |
Начисленные штрафы, пени, неустойки, подлежащие уплате |
|
|
|
22 |
Налог на добавленную стоимость |
|
|
|
23 |
Социальный налог |
|
|
|
24 |
Земельный налог |
|
|
|
25 |
Налог на транспортные средства |
|
|
|
26 |
Налог на имущество |
|
|
|
27 |
Сборы |
|
|
|
28 |
Платы |
|
|
|
29 |
Государственная пошлина |
|
|
|
30 |
Прочие |
|
|
|
31 |
Всего |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
_________________________________________________________ ___________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель _______________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета об общих
и административных расходах
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет об общих и административных расходах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об общих и административных расходах» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма общих и административных расходов в соответствии с классификацией расходов (графа 2).
6. Информация по строке, порядковый номер 32 «Прочие», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 12
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов
на погребение, компенсационных выплат
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ГВи К12
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование |
За период с начала отчетного периода |
За предыдущий финансовый год |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Гарантийные выплаты, в том числе: |
|
|
|
|
1.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
|
1.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
|
1.3 |
обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента |
|
|
|
|
2 |
Компенсационные выплаты, в том числе: |
|
|
|
|
2.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
|
2.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
|
2.3 |
обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности туроператора и турагента |
|
|
|
|
3 |
Выплаты по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение |
|
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета
о расходах по осуществлению
гарантийных выплат,
выплат по возмещению
вреда жизни, здоровью потерпевшего
и (или) расходов на погребение,
компенсационных выплат
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по
возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на
погребение, компенсационных выплат
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается сумма за период с начала отчетного периода.
6. В графе 4 указывается сумма за предыдущий финансовый год.
7.В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет об активах
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: АФ13
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость |
В процентах от суммы активов |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1. |
Деньги |
|
|
|
2 |
Вклады - всего, в том числе: |
|
|
|
2.1. |
вклады в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
|
2.2. |
вклады в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: |
|
|
|
3. |
Государственные ценные бумаги Республики Казахстан (в том числе эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, а также ценные бумаги, выпущенные под гарантию государства - (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резерва по сомнительным долгам |
|
|
|
4. |
Негосударственные ценные бумаги, выпущенные организациями Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, входящими в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, - всего, в том числе: |
|
|
|
4.1. |
долговые ценные бумаги, имеющие международную рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» агентства «Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzBB» по национальной шкале «Standard & Poor's», отнесенные к категории «долговые ценные бумаги, с рейтинговой оценкой» - (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резерва по сомнительным долгам |
|
|
|
5. |
Ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенную рейтинговую оценку не ниже «А-» агентства «Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств; - (с учетом сумм основного долга и начисленного вознаграждения), за вычетом резерва по сомнительным долгам |
|
|
|
6. |
Итого активов |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета об активах
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет об активах
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет об активах» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
6. В графе 4 указывается процент от суммы активов.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
Отчетный период: по состоянию на «___» «________________» 20__ года
Индекс: ЛИ 14
Периодичность: ежемесячная
Представляет: акционерное общество «Фонд гарантирования страховых
выплат»
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, в срок до пятого рабочего дня
(включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.
Форма
по состоянию на 01 _________ 20__ года
|
№ п/п |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость (тысяч тенге) |
В процентах от суммы активов |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1. |
Суммарное размещение во вклады, деньги и облигации (с учетом операций «обратное РЕПО») в одном банке второго уровня (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с Фондом) и его аффилиированных лицах - не более десяти процентов от активов Фонда, но не более двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента |
|
|
|
1.1 |
наименование банка второго уровня |
|
|
|
1.1.1 |
деньги |
|
|
|
1.1.2 |
вклады |
|
|
|
1.1.3 |
облигации |
|
|
|
1.1.4 |
операции «обратное РЕПО» |
|
|
|
1.1.1 |
наименование аффилиированного лица банка второго уровня |
|
|
|
1.1.1.1 |
деньги |
|
|
|
1.1.1.2 |
вклады |
|
|
|
1.1.1.3 |
облигации |
|
|
|
1.1.1.4 |
операции «обратное РЕПО» |
|
|
|
2 |
Суммарное размещение во вклады в одном банке второго уровня, который имеет долгосрочный кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до «kzB+» по национальной шкале «Standard & Poor's» (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с Фондом) и его аффилиированных лицах - не более пяти процентов от активов Фонда, но не более двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного банка |
|
|
|
2.1 |
наименование банка второго уровня |
|
|
|
2.1.1 |
деньги |
|
|
|
2.1.2 |
вклады |
|
|
|
2.1.3 |
облигации |
|
|
|
2.1.4 |
операции «обратное РЕПО» |
|
|
|
2.1.1 |
наименование аффилиированного лица банка второго уровня |
|
|
|
2.1.1.1 |
деньги |
|
|
|
2.1.1.2 |
вклады |
|
|
|
2.1.1.3 |
облигации |
|
|
|
2.1.1.4 |
операции «обратное РЕПО» |
|
|
|
… |
… |
|
|
|
3 |
Суммарное размещение в облигации юридических лиц Республики Казахстан (за исключением банков второго уровня Республики Казахстан) и аффилиированных лицах данного юридического лица - не более десяти процентов от активов Фонда, но не более двадцати пяти процентов от размера собственного капитала данного эмитента |
|
|
|
3.1 |
наименование юридического лица |
|
|
|
3.1.1 |
наименование аффилиированного лица юридического лица |
|
|
|
… |
|
|
|
|
4 |
Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций «обратное РЕПО»), имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «А-» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую оценку аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств одного государства - не более десяти процентов от активов Фонда |
|
|
|
5 |
Операции «обратное РЕПО», совершаемые с участием активов Фонда - не более десяти процентов от активов Фонда |
|
|
Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание отчета
________________________________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное на подписание отчета
___________________________________________________________ _________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Исполнитель ________________________________________________ ________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) дата
Телефон:_________________________
Место для печати (при наличии)
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора
административных данных, приведено в приложении к настоящей форме
Приложение
к форме отчета о соблюдении
лимитов инвестирования
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
3. Форма составляется ежемесячно акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» и заполняется по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме указываются в тысячах тенге. Сумма менее пятисот тенге округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.
4. Форму подписывают первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные ими на подписание отчета и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
6. В графе 4 указывается процент от суммы активов.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 15
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 октября 2016 года № 261
Правила
представления отчетности акционерного общества
«Фонд гарантирования страховых выплат»
1. Правила представления отчетности (далее - Правила) акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и определяют порядок представления отчетности Фондом в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган).
2. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.
3. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 и постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
4. Фонд ежемесячно в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем, представляет в уполномоченный орган пояснительную записку к отчетности. В пояснительной записке указывается:
1) классификация статей, приведенная в отчетности, при необходимости, дополняется информацией, поясняющей их смысл;
2) изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин согласно учетной политике;
3) изменения, произошедшие за отчетный период.
5. Отчетность представляется в уполномоченный орган в электронном формате.
6. Отчетность на бумажном носителе по состоянию на отчетную дату подписывается первым руководителем, главным бухгалтером или лицами, уполномоченными ими на подписание отчета, заверяется печатью и хранится у Фонда.
7. При реорганизации или ликвидации Фонда отчетность представляется в уполномоченный орган до момента внесения соответствующих сведений в Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров.
