В соответствии с Законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее - Правила).
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.
|
Председатель Национального Банка |
Д. Акишев |
«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
2018 года
Утверждены
постановлением
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2018 года № 294
Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.
2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества «Банк Развития Казахстана», акционерного общества «Казпочта» (далее - банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее - профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.
3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее - отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.
4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.
Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.
5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.
Глава 2. Формы и сроки представления отчетов
6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк) и включают:
1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;
2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;
3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;
4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;
5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;
6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.
7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.
Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты.
8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.
Приложение 1
к Правилам мониторинга
источников спроса и предложения
на внутреннем валютном рынке
Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам
без открытия и (или) использования банковского счета»
Отчетный период: за __________________ 20___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
____________________________________________________
(полное наименование банка)
в тысячах тенге
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
резидентов |
нерезидентов |
||
|
в том числе по операциям: с |
в том числе по операциям: с |
||||||
|
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов |
|||||||
|
1 |
Всего |
10000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: |
11000 |
|
|
|
|
|
|
4 |
физических лиц |
11100 |
|
|
|
|
|
|
5 |
юридических лиц |
11200 |
|
|
|
|
|
|
6 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
продажа товаров и нематериальных активов |
11210 |
|
|
|
|
|
|
8 |
предоставление услуг |
11220 |
|
|
|
|
|
|
9 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
11230 |
|
|
|
|
|
|
10 |
привлечение займов |
11240 |
|
|
|
|
|
|
11 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
11250 |
|
|
|
|
|
|
12 |
прочие переводы денег |
11260 |
|
|
|
|
|
|
13 |
переводы без открытия и (или) использования банковского счета |
12000 |
|
|
|
|
|
|
14 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
13000 |
|
|
X |
X |
|
|
15 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
16 |
банках-резидентах |
13001 |
|
|
X |
X |
|
|
17 |
банках-нерезидентах |
13002 |
|
|
X |
X |
|
|
18 |
покупка иностранной валюты за тенге |
14000 |
|
|
|
|
|
|
19 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
20 |
физическими лицами |
14100 |
|
|
|
|
|
|
21 |
юридическими лицами |
14200 |
|
|
|
|
|
|
22 |
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета |
15000 |
|
|
|
|
|
|
23 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
24 |
физическими лицами |
15100 |
|
|
|
|
|
|
25 |
юридическими лицами |
15200 |
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами |
|||||||
|
26 |
Всего |
20000 |
|
|
|
|
|
|
27 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
28 |
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: |
21000 |
|
|
|
|
|
|
29 |
физических лиц |
21100 |
|
|
|
|
|
|
30 |
юридических лиц |
21200 |
|
|
|
|
|
|
31 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
32 |
покупка товаров и нематериальных активов |
21210 |
|
|
|
|
|
|
33 |
получение услуг |
21220 |
|
|
|
|
|
|
34 |
выдача займов |
21230 |
|
|
|
|
|
|
35 |
выполнение обязательств по займам |
21240 |
|
|
|
|
|
|
36 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
21250 |
|
|
|
|
|
|
37 |
прочие переводы денег |
21260 |
|
|
|
|
|
|
38 |
переводы без открытия и (или) использования банковского счета |
22000 |
|
|
|
|
|
|
39 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
23000 |
|
|
X |
Х |
|
|
40 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
41 |
банках-резидентах |
23001 |
|
|
Х |
Х |
|
|
42 |
банках-нерезидентах |
23002 |
|
|
Х |
Х |
|
|
43 |
продажа иностранной валюты за тенге |
24000 |
|
|
|
|
|
|
44 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
45 |
физическими лицами |
24100 |
|
|
|
|
|
|
46 |
юридическими лицами |
24200 |
|
|
|
|
|
|
47 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
25000 |
|
|
|
|
|
|
48 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
49 |
физическими лицами |
25100 |
|
|
|
|
|
|
50 |
юридическими лицами |
25200 |
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных,
«Сводный отчет о движении денег
в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия
и (или) использования банковского счета»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета» (далее - Форма 1).
2. Форма 1 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 1 заполняется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее - банки) в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
4. Форма 1 состоит из двух разделов:
раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами.
5. Данные в Форме 1 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
6. В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 1
7. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующих условий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом 11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
в строке с кодом 11240 займы включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
в строке с кодом 21240 операции по выполнению обязательств по займам включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.
Приложение 2
к Правилам мониторинга источников
спроса и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за ____________________ 20___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_____________________________________________________
(полное наименование банка)
Раздел 1. Операции банка
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего тысяч (тенге) |
Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
|||
|
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Покупка иностранной валюты банком |
110000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
у клиентов банка |
110001 |
|
|
|
|
|
|
4 |
на Казахстанской фондовой бирже |
110002 |
|
|
|
|
|
|
5 |
на межбанковском рынке |
110003 |
|
|
|
|
|
|
6 |
Продажа иностранной валюты банком |
120000 |
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
8 |
клиентам банка |
120001 |
|
|
|
|
|
|
9 |
на Казахстанской фондовой бирже |
120002 |
|
|
|
|
|
|
10 |
на межбанковском рынке |
120003 |
|
|
|
|
|
Раздел 2. Операции клиентов банка
в тысячах тенге
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
в том числе: |
|||
|
за тенге |
за другую иностранную валюту |
||||||
|
клиентами банка |
|||||||
|
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
||||
|
A |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Покупка иностранной валюты клиентами банка |
210000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
физическими лицами |
211000 |
|
|
|
|
|
|
4 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
211400 |
|
|
|
|
|
|
5 |
юридическими лицами |
212000 |
|
|
|
|
|
|
6 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
212400 |
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе для целей: |
|
|
|
|
|
|
|
8 |
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
212410 |
|
|
Х |
|
Х |
|
9 |
осуществления платежей и переводов денег |
212420 |
|
|
|
|
|
|
10 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
11 |
покупка товаров и нематериальных активов |
212421 |
|
|
|
|
|
|
12 |
получение услуг |
212422 |
|
|
|
|
|
|
13 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
212423 |
|
|
|
|
|
|
14 |
предоставление(выдача) займов |
212424 |
|
|
|
|
|
|
15 |
выполнение обязательств по займам |
212425 |
|
|
|
|
|
|
16 |
операции с ценными бумагами |
212426 |
|
|
|
|
|
|
17 |
прочее |
212427 |
|
|
|
|
|
|
18 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
212430 |
|
|
|
|
|
|
19 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
212440 |
|
|
|
|
|
|
20 |
Продажа иностранной валюты клиентами банка |
220000 |
|
|
|
|
|
|
21 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
22 |
физическими лицами |
221000 |
|
|
|
|
|
|
23 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
221400 |
|
|
|
Х |
Х |
|
24 |
юридическими лицами |
222000 |
|
|
|
|
|
|
25 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
222400 |
|
|
|
Х |
Х |
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных,
«Отчет о покупке (продаже) иностранной
валюты банком и его клиентами»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее - Форма 2).
2. Форма 2 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. В Форме 2 банк второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки) отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции банка») и клиентами банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).
4. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 2 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 2
5. По графе 1 Раздела 1. и Раздела 2. отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты. Для заполнения Формы 2 используются данные журнала регистрации сделок с наличной и безналичной иностранной валютой (блоттер) банка.
6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1. включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
7. В Разделе 2. данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2. не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.
8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 > = строк с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 > = строк с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2. графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 > = строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 > = строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 > = строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 > = строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Приложение 3
к Правилам мониторинга источников
спроса и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»
Отчетный период: за ____________________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
______________________________________________________
(полное наименование банка)
в тысячах единиц
валюты банковского счета
|
№ |
№ |
Код строки |
Всего |
1 |
… |
||||||
|
Наименование клиента |
|
|
|
||||||||
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
|
|
|
||||||||
|
Наименование показателя \Валюта банковского счета |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1 |
Остаток на начало периода |
100000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего |
210000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
в том числе от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
резидентов |
211000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
продажа товаров и нематериальных активов |
211110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
предоставление услуг |
211120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
211130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
привлечение займов от банков-резидентов |
211140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
211150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
прочие переводы денег |
211160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12 |
нерезидентов |
212000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14 |
продажа товаров и нематериальных активов |
212110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15 |
предоставление услуг |
212120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
212130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17 |
привлечение займов |
212140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
212150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19 |
прочие переводы денег |
212160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
210300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
банках-резидентах |
210301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
банках-нерезидентах |
210302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24 |
покупка иностранной валюты за тенге |
210400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25 |
зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета |
210500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26 |
Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего |
220000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
27 |
в том числе в пользу: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
28 |
резидентов |
221000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
29 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30 |
покупка товаров и нематериальных активов |
221110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31 |
получение услуг |
221120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32 |
выдача займов |
221130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
33 |
выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов |
221140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
34 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
221150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
35 |
прочие переводы денег |
221160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
36 |
нерезидентов |
222000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
37 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
38 |
покупка товаров и нематериальных активов |
222110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
39 |
получение услуг |
222120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
40 |
выдача займов |
222130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
41 |
выполнение обязательств по займам |
222140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
222150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
43 |
прочие переводы денег |
222160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
44 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
220300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
45 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
46 |
банках-резидентах |
220301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47 |
банках-нерезидентах |
220302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
48 |
продажа иностранной валюты за тенге |
220400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
49 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
220500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
50 |
Остаток на конец периода |
300000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
51 |
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего |
410400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
52 |
в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов |
412400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
53 |
Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего |
420400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных,
«Отчет о движении денег на банковских
счетах клиентов в иностранной валюте»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее - Форма 3).
2. Форма 3 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 3 составляется банком второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее - банки) по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее - Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее - Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридических лиц Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц-нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 3
4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
5. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа (перевода) клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж (перевод) отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
6. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строки с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операция по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 > = строка с кодом 412400.
Приложение 4
к Правилам мониторинга источников
спроса и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
Отчетный период: за ______________________ 20___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
____________________________________________________
(полное наименование банка)
|
№ |
Наименование клиента |
Код строки |
Всего |
||||
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
|||||
|
Наименование показателя |
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
|||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) |
|||||||
|
1 |
Покупка иностранной валюты, всего |
212100 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
зачислено на текущий счет в иностранной валюте |
212101 |
|
|
|
|
|
|
4 |
зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте |
212102 |
|
|
|
|
|
|
5 |
переведено на собственные счета в других банках-резидентах |
212103 |
|
|
|
|
|
|
6 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах |
212104 |
|
|
|
|
|
|
7 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах |
212105 |
|
|
|
|
|
|
8 |
переведено на собственные счета в банках-нерезидентах |
212106 |
|
|
|
|
|
|
9 |
выдано наличными деньгами |
212107 |
|
|
|
|
|
|
10 |
Продажа иностранной валюты, всего |
222100 |
|
|
|
|
|
|
11 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
12 |
за другую иностранную валюту |
222120 |
|
|
|
|
|
|
13 |
за тенге |
222110 |
|
|
|
|
|
|
14 |
из них зачислено на банковские счета в национальной валюте |
222111 |
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту |
|||||||
|
15 |
Покупка иностранной валюты за тенге, всего |
121100 |
|
|
|
|
|
|
16 |
в том числе по целям: |
|
|
|
|
|
|
|
17 |
покупка товаров и нематериальных активов |
121101 |
|
|
|
|
|
|
18 |
получение услуг |
121102 |
|
|
|
|
|
|
19 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
121103 |
|
|
|
|
|
|
20 |
предоставление (выдача) займов |
121104 |
|
|
|
|
|
|
21 |
выполнение обязательств по займам |
121105 |
|
|
|
|
|
|
22 |
операции с ценными бумагами |
121106 |
|
|
|
|
|
|
23 |
безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы |
121107 |
|
|
|
|
|
|
24 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
121108 |
|
|
|
|
|
|
25 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
121109 |
|
|
|
|
|
|
26 |
проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
121110 |
|
|
|
|
|
|
27 |
прочее |
121111 |
|
|
|
|
|
продолжение таблицы
|
1 |
… |
||||||||
|
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
||||||
|
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту |
|||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных,
«Отчет об операциях клиентов банка с
крупными объемами покупки иностранной валюты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее - Форма 4).
2. Форма 4 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 4 составляется ежемесячно банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее - банки) по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше одного миллиарда тенге в эквиваленте.
4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).
5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 4
6. По графе 1 Раздела 1. и Раздела 2. отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1. и Раздела 2. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2. цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 > = строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 > = строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104+ строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.
Приложение 5
к Правилам мониторинга источников
спроса и предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг,
имеющим лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющимся банком»
Отчетный период: за ____________________ 20 ___ года
Индекс: 5-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляют: профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющиеся банками (далее - профессиональный участник)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
__________________________________________________
(полное наименование профессионального участника)
Раздел 1. Операции профессионального участника
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего тысяч (тенге) |
В том числе по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
|||
|
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Покупка профессиональным участником иностранной валюты по поручениям клиентов |
111 |
|||||
|
2 |
Продажа профессиональным участником иностранной валюты по поручениям клиентов |
112 |
|||||
|
3 |
Максимальный объем покупки иностранной валюты одним клиентом в день |
120 |
|||||
Раздел 2. Количество клиентов, осуществивших операции с иностранной валютой
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Количество клиентов, осуществивших операции в разрезе видов валют |
|||
|
USD |
EUR |
RUB |
CNY |
|||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
количество клиентов, покупавших иностранную валюту |
210 |
||||
|
2 |
количество клиентов, продававших иностранную валюту |
220 |
||||
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных,
«Отчет о покупке (продаже) иностранной
валюты профессиональным участником
рынка ценных бумаг, имеющим лицензию
на организацию обменных операций с
иностранной валютой, не являющимся банком»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных,
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг,
имеющим лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющимся банком»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющимся банком» (далее - Форма 5).
2. Форма 5 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. В Форме 5 профессиональный участник, имеющий лицензию на организацию обменных операций с иностранной валютой, не являющийся банком (далее - профессиональный участник) отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 1. «Операции профессионального участника»), и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты (Раздел 2. «Количество клиентов, осуществивших операции с иностранной валютой»).
4. В Форме 5 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты, как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования.
Данные в Форме 5 указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
В целях формирования отчета активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «Об установлении порядка определения и применения рыночного курса обмена валют», зарегистрированными в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 5
5. По графе 1 Раздела 1. отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4 и 5 Раздела 1. отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
6. Строки с кодами 111 и 112 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям профессионального участника по поручениям клиентов на Казахстанской фондовой бирже.
7. В строке с кодом 120 Раздела 1. отражается максимальный объем купленной иностранной валюты профессиональным участником по поручению одного клиента за один операционный день по каждому виду валюты.
8. В Разделе 2. отражаются данные о количестве клиентов профессионального участника, покупавших и продававших иностранную валюту, в разрезе видов валют.
Сноска. Приложение 6 вводится в действие с 1 января 2020 года
Приложение 6
к Правилам мониторинга
источников спроса и
предложения на внутреннем
валютном рынке Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о движении наличной иностранной валюты»
Отчетный период: за ____________________ 20___ года
Индекс: 16-PB
Периодичность: ежемесячная
Представляют: банки второго уровня, акционерное общество «Банк Развития Казахстана», акционерное общество «Казпочта» (далее - банки)
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
__________________________________________________
(полное наименование банка)
в тысячах единиц валюты
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Доллар США |
Евро |
Российский рубль |
… |
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
… |
|
1 |
Остаток наличной инвалюты на начало периода |
100 |
||||
|
2 |
Поступление наличной инвалюты, всего |
200 |
||||
|
3 |
в том числе: |
|||||
|
4 |
ввезено банком в Казахстан |
210 |
||||
|
5 |
операции с банками-резидентами и Национальным Банком |
220 |
||||
|
6 |
операции с банками-нерезидентами |
225 |
||||
|
7 |
поступление от небанковских юридических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета |
230 |
||||
|
8 |
поступление от небанковских юридических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета |
240 |
||||
|
9 |
куплено у уполномоченных организаций |
245 |
||||
|
10 |
куплено у физических лиц через обменные пункты банка |
250 |
||||
|
11 |
принято от физических лиц-резидентов для зачисления на валютные счета |
260 |
||||
|
12 |
принято от физических лиц-нерезидентов для зачисления на валютные счета |
270 |
||||
|
13 |
принято от физических лиц-резидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета |
280 |
||||
|
14 |
принято от физических лиц-нерезидентов для разового перевода без открытия и (или) использования банковского счета |
300 |
||||
|
15 |
принято от продажи физическим лицам дорожных чеков |
311 |
||||
|
16 |
прочие поступления |
320 |
||||
|
17 |
Израсходовано наличной инвалюты, всего |
400 |
||||
|
18 |
в том числе: |
|||||
|
19 |
вывезено банком из Казахстана |
410 |
||||
|
20 |
операции с банками-резидентами и Национальным Банком |
420 |
||||
|
21 |
операции с банками-нерезидентами |
425 |
||||
|
22 |
выдано небанковским юридическим лицам - резидентам с валютных счетов |
430 |
||||
|
23 |
выдано юридическим лицам - нерезидентам с валютных счетов |
440 |
||||
|
24 |
продано уполномоченным организациям |
445 |
||||
|
25 |
продано физическим лицам через обменные пункты банка |
450 |
||||
|
26 |
выдано физическим лицам-резидентам с валютных счетов |
460 |
||||
|
27 |
выдано физическим лицам-нерезидентам с валютных счетов |
470 |
||||
|
28 |
выдано физическим лицам-резидентам по разовому переводу без открытия и (или) использования банковского счета |
480 |
||||
|
27 |
выдано физическим лицам-нерезидентам по разовому без открытия и (или) использования банковского счета |
500 |
||||
|
28 |
выдано физическим лицам при погашении (приеме) дорожных чеков |
511 |
||||
|
29 |
прочие расходования |
520 |
||||
|
30 |
Остаток наличной инвалюты на конец периода |
600 |
Первый руководитель (на период его отсутствия - лицо, его замещающее)
___________________________________________ _______________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ______________________________________ ____________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________________________ ________ ________
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «____» ______________ 20___ года
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных,
«Отчет о движении наличной иностранной валюты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении наличной иностранной валюты»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении наличной иностранной валюты» (далее - Форма 16-PB).
2. Форма 16-PB разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. В Форме 16-PB показатели отражаются банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом «Казпочта» (далее - банки) в разрезе тех видов иностранных валют, в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки наличной иностранной валюты на начало или конец отчетного периода.
4. Данные указываются в тысячах единиц валюты с точностью до единицы. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы 16-PB
5. По строкам с кодами 220 и 420 «Операции с банками-резидентами и Национальным Банком» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты.
6. По строкам с кодами 225 и 425 «Операции с банками-нерезидентами» отражаются операции по покупке и продаже, а также снятие с банковских счетов и зачисление на банковские счета наличной иностранной валюты, за исключением операций, которые включены в строки с кодами 210 или 410.
7. При заполнении Формы 16-PB обеспечивается выполнение следующих условий:
по каждой графе Формы 16-PB:
строка с кодом 100 = строка с кодом 600 отчета за предыдущий период;
строка с кодом 200 = строка с кодом 210 + строка с кодом 220 + строка с кодом 225 + строка с кодом 230 + строка с кодом 240 + строка с кодом 254 + строка с кодом 250 + строка с кодом 260 + строка с кодом 270 + строка с кодом 280 + строка с кодом 300 + строка с кодом 311 + строка с кодом 320;
строка с кодом 400 = строка с кодом 410 + строка с кодом 420 + строка с кодом 425 + строка с кодом 430 + строка с кодом 440 + строка с кодом 445 + строка с кодом 450 + строка с кодом 460 + строка с кодом 470 + строка с кодом 480 + строка с кодом 500 + строка с кодом 511 + строка с кодом 520;
строка с кодом 600 = строка с кодом 100 + строка с кодом 200 - строка с кодом 400.
8. Исправления в отчет вносятся в течение двух месяцев после завершения отчетного периода.
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 29 ноября 2018 года № 294
Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликовано 17 октября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 356-357 (27175-27176)).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10775, опубликовано 30 апреля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Пункт 2 Перечня постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения по вопросам платежей и платежных систем, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 248 «О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан по вопросам платежей и платежных систем» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16446, опубликовано 13 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
4. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 33 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16700, опубликовано 12 апреля 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан.
