В соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан» и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Правила).
2. Признать утратившим силу постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2022 года № 119 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности организации, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций, и Правил ее представления» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под № 31429).
3. Департаменту статистики финансового рынка Национального Банка Республики Казахстан в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом Национального Банка Республики Казахстан государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент Национального Банка Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Приостановить до 1 января 2026 года действие:
1) пункта 4 Правил, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:
«4. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).»;
2) пункта 6 приложения к форме, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о размещенных вкладах» приложения 2 к Правилам, установив, что в период приостановления данный пункт действует в следующей редакции:
«6. В графах 7 и 10 указывается сумма остатка денег в иностранной валюте на конец отчетного периода в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 января 2013 года № 15 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 22 февраля 2013 года № 99 «О порядке определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8378).».
Председатель Национального Банка Республики Казахстан Т. Сулейменов
«СОГЛАСОВАНО»
Бюро национальной статистики
Агентства по стратегическому
планированию и реформам
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Агентство Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
Председатель Национального
Банка Республики Казахстан
от 2 декабря 2025 года
№ 89
Утверждены
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от «__» ________ 20__ года № __
Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Глава 1. Общие положения
1. Правила представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 48) абзаца второго части второй пункта 19 Положения о Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента Республики Казахстан от 31 декабря 2003 года № 1271 «Об утверждении Положения и структуры Национального Банка Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и определяют порядок представления, включая формы, предназначенные для сбора административных данных, периодичность и сроки представления отчетности организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – организация) в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).
Глава 2. Порядок представления отчетности
2. Отчетность представляется организацией в электронном виде посредством информационной системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан», представляющей собой единое окно доступа к сервисам представления отчетности в Национальный Банк.
3. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан – тенге.
4. В целях формирования отчетности активы в иностранной валюте указываются в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).
Сноска
Действие данной редакции пункта 4 приостановлено до 01.01.2026 в соответствии с подпунктом 1) пункта 5 настоящего постановления.
5. Отчетность, удостоверенная электронной цифровой подписью руководителя организации или лица, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителя, хранится в электронном формате.
6. Полнота и достоверность данных в отчетности обеспечиваются руководителем организации или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета.
7. В Национальный Банк организация представляет:
1) отчет об остатках денег по форме согласно приложению 1 к Правилам;
2) отчет о размещенных вкладах по форме согласно приложению 2 к Правилам;
3) отчет о ценных бумагах по форме согласно приложению 3 к Правилам;
4) отчет об операциях «обратное репо», репо по форме согласно приложению 4 к Правилам;
5) отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях по форме согласно приложению 5 к Правилам;
6) отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда по форме согласно приложению 6 к Правилам;
7) отчет об инвестиционных доходах по форме согласно приложению 7 к Правилам;
8) отчет об общих и административных расходах по форме согласно приложению 8 к Правилам;
9) отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение по форме согласно приложению 9 к Правилам;
10) отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов по форме согласно приложению 10 к Правилам;
11) отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда по форме согласно приложению 11 к Правилам;
12) отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов по форме согласно приложению 12 к Правилам;
13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда по форме согласно приложению 13 к Правилам.
8. Организация представляет в Национальный Банк в электронном формате ежемесячно не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, отчетность, предусмотренную пунктом 7 к Правилам.
Приложение 1
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об остатках денег
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 1 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименования банка, юридического лица |
Долгосрочный кредитный рейтинг банка, юридического лица |
Остаток денег на конец отчетного периода, в тысячах тенге |
Остаток денег в иностранной валюте, пересчитанный в тенге на конец отчетного периода |
Всего денег, в тысячах тенге |
Оценочный резерв под убытки |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Деньги в кассе |
|
|
|
|
|
|
2 |
Деньги в пути |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Деньги на текущих счетах: |
|
|
|
|
|
|
3.1 |
деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
|
|
|
3.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
|
|
|
3.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3.3 |
деньги резерва возмещения вреда |
|
|
|
|
|
|
3.3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3.4 |
собственные деньги |
|
|
|
|
|
|
3.4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Деньги на брокерских счетах: |
|
|
|
|
|
|
4.1 |
деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
|
|
|
4.1.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
деньги резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
|
|
|
4.2.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4.3 |
деньги резерва возмещения вреда |
|
|
|
|
|
|
4.3.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4.4 |
собственные деньги |
|
|
|
|
|
|
4.4.1. |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Прочие денежные средства |
|
|
|
|
|
|
5.1 |
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
6 |
Всего |
|
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об остатках денег».
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет об остатках денег»
«Отчет об остатках денег»
(индекс – 1 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об остатках денег» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается рейтинг и наименование рейтингового агентства в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается «нет рейтинга».
5. В графе 4 указывается остаток денег в тысячах тенге на конец отчетного периода.
6. В графе 5 указывается остаток денег в иностранной валюте, пересчитанный в тысячах тенге на конец отчетного периода.
7. В графе 7 указывается размер оценочного резерва под убытки по деньгам.
Приложение 2
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о размещенных вкладах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 2 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «____» ____________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименования банка |
Долгосрочный кредитный рейтинг банка |
Код валюты |
Основная сумма по вкладу |
Сумма вознаграждения по вкладу |
Оценочный резерв под убытки |
||||
|
Всего |
в том числе |
Всего |
в том числе |
|||||||
|
в тенге |
остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге |
|
в тенге |
остаток денег в иностранной валюте, пересчитанных в тенге |
||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
|
1 |
Вклады, размещенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
Сберегательные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Вклады, размещенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3 |
Сберегательные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Вклады, размещенные за счет средств резерва возмещения вреда |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.3 |
Сберегательные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3.4 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Вклады, размещенные за счет собственных активов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
Вклады до востребования |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
Срочные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.3 |
Сберегательные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4.4 |
Условные вклады |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о размещенных вкладах».
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
на безвозмездной основе
«Отчет о размещенных вкладах»
«Отчет о размещенных вкладах»
(индекс – 2 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о размещенных вкладах» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается рейтинг, присвоенный одним из рейтинговых агентств в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц и стран, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318). При отсутствии рейтингового агентства в графе 3 указывается «нет рейтинга».
5. в графе 4 код валюты указывается в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».
6. В графах 7 и 10 указывается сумма остатка денег в иностранной валюте на конец отчетного периода в пересчете по рыночному курсу обмена валют, определенному совместными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 сентября 2025 года № 56 и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 29 сентября 2025 года № 544 «Об утверждении Правил определения рыночного курса обмена валюты» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 36983).
Сноска
Действие данной редакции пункта 6 приостановлено до 01.01.2026 в соответствии с подпунктом 2) пункта 5 настоящего постановления.
Приложение 3
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о ценных бумагах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 3 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
|
№ |
Наименование эмитента |
Наименование ценной бумаги |
Идентификационный номер ценной бумаги |
Количество ценных бумаг (штук) |
Номинальная стоимость или покупная стоимость ценной бумаги |
Валюта ценной бумаги |
Доходность, в процентах |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
|
1 |
Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
|
|
|
|
1.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
|
|
|
|
2.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Ценные бумаги, приобретенные за счет средств резерва возмещения вреда |
|
|
|
|
|
|
|
3.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Ценные бумаги, приобретенные за счет собственных активов |
|
|
|
|
|
|
|
4.1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
Всего |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Балансовая стоимость (нетто), в тысячах тенге |
|||||
|
Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток |
Ценные бумаги, оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход |
Ценные бумаги, оцениваемые по амортизированной стоимости |
|||
|
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
всего |
в том числе, сумма начисленного вознаграждения |
|
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
|
… |
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Оценочный резерв под убытки, в тысячах тенге |
Суммарная покупная стоимость ценных бумаг, в тысячах тенге |
Изменение стоимости с момента приобретения (графа 9 + графа 11 + графа13) - графа 16) |
Дата приобретения |
Дата погашения |
Долгосрочный кредитный рейтинг |
|
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
|
… |
|
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о ценных бумагах».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет о ценных бумагах»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о ценных бумагах»
(индекс – 3 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о ценных бумагах» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается наименование ценной бумаги.
5. В графе 5 указывается количество приобретенных ценных бумаг в штуках.
6. В графе 6 по облигациям указывается денежное выражение номинальной или покупной стоимости облигации, определенное при ее выпуске, на которую начисляется выраженное в процентах вознаграждение по купонной облигации, а также сумма, подлежащая выплате держателю облигации при ее погашении. Сумма указывается в валюте выпуска.
7. В графе 7 коды валют указываются в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для представления валют и фондов».
8. В графе 8 указывается процентная доходность по купонам.
9. В графе 9 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прибыль или убыток.
10. В графе 11 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по справедливой стоимости через прочий совокупный доход.
11. В графе 13 указывается стоимость приобретения ценных бумаг, оцениваемых по амортизированной стоимости.
Приложение 4
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об операциях «обратное репо», репо
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 4 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование эмитента ценной бумаги, являющейся предметом операции «обратное репо», репо |
Идентификационный номер ценной бумаги |
Дата заключения договора репо |
Номер договора репо |
Дата |
|
|
открытия |
закрытия |
|||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Операции «обратное репо», репо, совершенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
Операции «обратное репо», совершаемые автоматическим способом |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
Операции репо |
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Операции «обратное репо», репо, совершенные за счет средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
Операции «обратное репо», совершаемые автоматическим способом |
|
|
|
|
|
|
2.1.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
2.2 |
Операции репо |
|
|
|
|
|
|
2.2.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
Операции «обратное репо», репо, совершенные за счет средств резерва возмещения вреда |
|
|
|
|
|
|
3.1 |
Операции «обратное репо», совершаемые автоматическим способом |
|
|
|
|
|
|
3.1.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
3.2 |
Операции репо |
|
|
|
|
|
|
3.2.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
Операции «обратное репо», репо, совершенные за счет собственных средств |
|
|
|
|
|
|
4.1 |
Операции «обратное репо», совершаемые автоматическим способом |
|
|
|
|
|
|
4.1.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
4.2 |
Операции репо |
|
|
|
|
|
|
4.2.1 |
(наименование эмитента) |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
|
Срок операции репо, дней |
Ставка вознаграждения, в процентах |
Количество ценных бумаг |
Сумма репо |
|
|
в тенге |
в иностранной валюте |
|||
|
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
|
… |
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об операциях «обратное репо», репо».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет об операциях
«обратное репо», репо»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об операциях «обратное репо», репо»
(индекс – 4 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об операциях «обратное репо», репо» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 2 указывается наименование эмитента ценной бумаги, являющейся предметом операции «обратное репо» и (или) репо.
5. В графе 3 указывается международный идентификационный номер ценной бумаги, переданной и (или) приобретенной по операциям репо и (или) «обратное репо».
6. В графе 4 указывается дата заключения договора.
7. В графе 6 указывается дата открытия операции «обратное репо» и (или) репо.
8. В графе 7 указывается дата закрытия операции «обратное репо» и (или) репо.
9. В графе 8 указывается срок операции «обратное репо» и (или) репо (дней).
10. В графе 9 указывается ставка вознаграждения по операциям «обратное репо» и (или) репо, установленная участниками операции репо и (или) «обратное репо» и используемая для расчета цены закрытия и суммы сделки закрытия.
11. В графе 10 указывается количество переданных и (или) приобретенных ценных бумаг по операциям «обратное репо» и (или) репо.
12. В графе 11 указывается сумма «обратное репо» и (или) репо (в тенге).
13. В графе 12 указывается сумма операции репо и (или) «обратное репо» (в иностранной валюте).
Приложение 5
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 5 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Вид задолженности |
Сумма задолженности |
Оценочный резерв под убытки |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Дебиторская задолженность, в том числе: |
|
|
|
1.1 |
задолженность по обязательным взносам |
|
|
|
1.2 |
задолженность по первоначальным взносам |
|
|
|
1.3 |
задолженность по дополнительным взносам |
|
|
|
1.4 |
задолженность по чрезвычайным взносам |
|
|
|
1.5 |
задолженность по регрессу |
|
|
|
1.6 |
задолженность по регрессу (право обратного требования к лицу, причинившему вред) |
|
|
|
1.7 |
задолженность, связанная с реализацией активов |
|
|
|
1.8 |
задолженность по пенсионным отчислениям |
|
|
|
1.9 |
задолженность по заработной плате |
|
|
|
1.10 |
задолженность по авансам, оплаченным поставщикам и подрядчикам |
|
|
|
1.11 |
задолженность по хищениям, растратам и прочим злоупотреблениям |
|
|
|
1.12 |
задолженность по штрафам, пеням и неустойкам |
|
|
|
1.13 |
прочая дебиторская задолженность |
|
|
|
2 |
Кредиторская задолженность, в том числе: |
|
|
|
2.1 |
переплата взносов |
|
|
|
2.2 |
начисленные прочие общехозяйственные расходы |
|
|
|
2.3 |
задолженность, связанная с покупкой активов |
|
|
|
2.4 |
займы, выданные Национальным Банком Республики Казахстан |
|
|
|
2.5 |
займы, выданные Правительством Республики Казахстан |
|
|
|
2.6 |
займы, выданные иными организациями |
|
|
|
2.7 |
прочая кредиторская задолженность |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных
данных на безвозмездной основе,
«Отчет о дебиторской и кредиторской
задолженностях»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях»
(индекс – 5 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о дебиторской и кредиторской задолженностях» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается сумма дебиторской и кредиторской задолженностей.
5. В графе 4 указывается сумма оценочного резерва под убытки.
6. Информация по строкам с порядковыми номерами 1.13 «прочая дебиторская задолженность» и 2.7 «прочая кредиторская задолженность», раскрывается в пояснительной записке к отчетности.
Приложение 6
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 6 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование статьи |
Сальдо на начало отчетного периода |
Кредитовые обороты |
Дебетовые обороты |
Сальдо на конец отчетного периода |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
1 |
Резерв гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование», в том числе: |
|
|
|
|
|
1.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
|
|
1.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
|
|
1.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
|
|
1.4 |
… |
|
|
|
|
|
2 |
Резерв гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни», в том числе: |
|
|
|
|
|
2.1 |
по аннуитетному страхованию |
|
|
|
|
|
2.2 |
по пенсионному аннуитетному страхованию |
|
|
|
|
|
2.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
|
|
2.4 |
… |
|
|
|
|
|
3 |
Резерв возмещения вреда |
|
|
|
|
|
4 |
Всего |
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет о резервах гарантирования
страховых выплат и резерве
возмещения вреда»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда»
(индекс – 6 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о резервах гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. По строке 1 указывается резерв гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование».
5. По строке 2 указывается резерв гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни».
6. В графе 3 указывается сальдо на начало отчетного периода.
7. В графе 4 указываются кредитовые обороты.
8. В графе 5 указываются дебетовые обороты.
9. В графе 6 указывается сальдо на конец отчетного периода.
Приложение 7
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об инвестиционных доходах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 7 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование |
Сумма за отчетный период |
Сумма за период с начала года с нарастающим итогом |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Финансовый результат от инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование», в том числе: |
|
|
|
1.1 |
процентные доходы |
|
|
|
1.2 |
результат переоценки иностранной валюты |
|
|
|
1.3 |
нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности |
|
|
|
1.4 |
прочие |
|
|
|
2 |
Финансовый результат от инвестирования средств резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни», в том числе: |
|
|
|
2.1 |
процентные доходы |
|
|
|
2.2 |
результат переоценки иностранной валюты |
|
|
|
2.3 |
нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности |
|
|
|
2.4 |
прочие |
|
|
|
3 |
Финансовый результат от инвестирования средств резерва возмещения вреда, в том числе: |
|
|
|
3.1 |
процентные доходы |
|
|
|
3.2 |
результат переоценки иностранной валюты |
|
|
|
3.3 |
нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности |
|
|
|
3.4 |
прочие |
|
|
|
4 |
Финансовый результат от инвестирования собственных активов, в том числе: |
|
|
|
4.1 |
процентные доходы |
|
|
|
4.2 |
результат переоценки иностранной валюты |
|
|
|
4.3 |
нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности |
|
|
|
4.4 |
прочие |
|
|
|
5 |
Всего, в том числе: |
|
|
|
5.1 |
процентные доходы |
|
|
|
5.2 |
результат переоценки иностранной валюты |
|
|
|
5.3 |
нетто-результат формирования и восстановления провизий под кредитные убытки по финансовым активам и дебиторской задолженности |
|
|
|
5.4 |
прочие |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об инвестиционных доходах».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет об инвестиционных доходах»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об инвестиционных доходах»
(индекс – 7 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестиционных доходах» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается сумма инвестиционных доходов и расходов.
Приложение 8
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об общих и административных расходах
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 8 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Классификация расходов |
Сумма за период с начала отчетного финансового года |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Расходы по оплате труда и премированию |
|
|
2 |
Расходы по выплате вознаграждений членам совета директоров |
|
|
3 |
Расходы по выплате материальной помощи |
|
|
4 |
Расходы на медицинское страхование |
|
|
5 |
Расходы на уплату налогов и прочих платежей в бюджет |
|
|
6 |
Расходы по амортизации основных средств и нематериальных активов |
|
|
7 |
Командировочные расходы |
|
|
8 |
Представительские расходы |
|
|
9 |
Расходы на оплату коммунальных услуг и обслуживание здания |
|
|
10 |
Почтовые и курьерские расходы |
|
|
11 |
Расходы на материалы |
|
|
12 |
Расходы на рекламу |
|
|
13 |
Расходы на оплату аудиторских и консультационных услуг |
|
|
14 |
Расходы по обязательному страхованию |
|
|
15 |
Расходы на повышение квалификации работников |
|
|
16 |
Расходы по сопровождению программного обеспечения |
|
|
17 |
Расходы на оплату членских взносов |
|
|
18 |
Услуги банков и брокеров |
|
|
19 |
Расходы на услуги кастодиана |
|
|
20 |
Аутсорсинговые расходы |
|
|
21 |
Расходы по обслуживанию и эксплуатации транспорта |
|
|
22 |
Ремонт основных средств |
|
|
23 |
Услуги третьих лиц |
|
|
24 |
Прочие расходы |
|
|
25 |
Всего |
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об общих и административных расходах».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет об общих и административных
расходах»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об общих и административных расходах»
(индекс – 8 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об общих и административных расходах» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается сумма общих и административных расходов в соответствии с классификацией расходов, отраженных в графе 2.
5. Информация по строке 24 «Прочие расходы» раскрывается в пояснительной записке к отчетности.
Приложение 9
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 9 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование |
За финансовый год с начала отчетного периода |
За предыдущий финансовый год |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Гарантийные выплаты по отрасли «общее страхование», в том числе: |
|
|
|
1.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
1.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
1.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
1.4 |
… |
|
|
|
2 |
Оплата страхового портфеля по отрасли «общее страхование», в том числе: |
|
|
|
2.1 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств |
|
|
|
2.2 |
по обязательному страхованию гражданско-правовой ответственности перевозчика перед пассажирами |
|
|
|
2.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
2.4 |
… |
|
|
|
3 |
Гарантийные выплаты по отрасли «страхование жизни», в том числе: |
|
|
|
3.1 |
по аннуитетному страхованию |
|
|
|
3.2 |
по пенсионному аннуитетному страхованию |
|
|
|
3.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
3.4 |
… |
|
|
|
4 |
Оплата страхового портфеля по отрасли «страхование жизни», в том числе: |
|
|
|
4.1 |
по аннуитетному страхованию |
|
|
|
4.2 |
по пенсионному аннуитетному страхованию |
|
|
|
4.3 |
по обязательному страхованию туриста |
|
|
|
4.4 |
… |
|
|
|
5 |
Выплаты по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение |
|
|
|
6 |
Всего |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение».
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе,
«Отчет об осуществленных гарантийных выплатах,
выплатах по возмещению вреда, причиненного
жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на
погребение»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение»
(индекс – 9 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об осуществленных гарантийных выплатах, выплатах по возмещению вреда, причиненного жизни, здоровью потерпевшего, и (или) расходов на погребение» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается сумма за финансовый год с начала отчетного периода.
5. В графе 4 указывается сумма за предыдущий финансовый год.
Приложение 10
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 10 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость |
Доля в инвестиционном портфеле, в процентах |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Деньги |
|
|
|
2 |
Вклады – всего, в том числе: |
|
|
|
2.1 |
вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
|
2.2 |
вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже «А-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: |
|
|
|
3.1 |
долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3.2 |
государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан |
|
|
|
3.3 |
долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «BBB-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3.4 |
долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан |
|
|
|
3.5 |
негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже «AA-» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития |
|
|
|
4 |
Иные активы – всего, в том числе: |
|
|
|
4.1 |
аффинированные драгоценные металлы и металлические счета |
|
|
|
5 |
Итого активов |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов».
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет об инвестиционном портфеле,
сформированном за счет
собственных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов»
(индекс – 10 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестиционном портфеле, сформированном за счет собственных активов» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. Для целей заполнения Формы, помимо рейтинговых оценок рейтингового агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), под рейтинговыми оценками других рейтинговых агентств признаются рейтинговые оценки агентств Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch), а также их дочерних рейтинговых организаций в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 199 «Об утверждении Правил инвестирования активов и Перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет собственных активов акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда, и Правил взимания комиссионного вознаграждения акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17396).
5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
6. В графе 4 указывается доля в инвестиционном портфеле в процентах.
Приложение 11
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 11 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
(в тысячах тенге)
|
№ |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость |
Доля в инвестиционном портфеле, в процентах |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
1.1 |
Деньги |
|
|
|
1.2 |
Вклады – всего, в том числе: |
|
|
|
1.2.1 |
вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
|
1.2.2 |
вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже «А-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
1.3 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: |
|
|
|
1.3.1 |
долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
1.3.2 |
государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан |
|
|
|
1.3.3 |
долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
1.3.4 |
долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан |
|
|
|
1.3.5 |
негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже «AA-» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития |
|
|
|
1.4 |
Иные активы – всего, в том числе: |
|
|
|
1.4.1 |
аффинированные драгоценные металлы и металлические счета |
|
|
|
1.5 |
Итого активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «общее страхование» |
|
|
|
2 |
Активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
2.1 |
Деньги |
|
|
|
2.2 |
Вклады – всего, в том числе: |
|
|
|
2.2.1 |
вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
|
2.2.2 |
вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже «А-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
2.3 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: |
|
|
|
2.3.1 |
долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
2.3.2 |
государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан |
|
|
|
2.3.3 |
долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
2.3.4 |
долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан |
|
|
|
2.3.5 |
негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже «AA-» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития |
|
|
|
2.4 |
Иные активы – всего, в том числе: |
|
|
|
2.4.1 |
аффинированные драгоценные металлы и металлические счета |
|
|
|
2.5 |
Итого активы резерва гарантирования страховых выплат по отрасли «страхование жизни» |
|
|
|
3 |
Активы резерва возмещения вреда |
|
|
|
3.1 |
Деньги |
|
|
|
3.2 |
Вклады – всего, в том числе: |
|
|
|
3.2.1 |
вклады, текущие счета в Национальном Банке Республики Казахстан |
|
|
|
3.2.2 |
вклады, текущие счета в банках второго уровня Республики Казахстан, соответствующих одному из следующих требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств; являются дочерними банками-резидентами Республики Казахстан, родительские банки-нерезиденты Республики Казахстан которых имеют долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной валюте не ниже «А-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's) или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3.3 |
Долговые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан – всего, в том числе: |
|
|
|
3.3.1 |
долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, имеющие (эмитент которых имеет) рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, или рейтинг не ниже «kzA-» по национальной шкале Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня по национальной шкале одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3.3.2 |
государственные ценные бумаги Республики Казахстан (включая эмитированные в соответствии с законодательством других государств), выпущенные Министерством финансов Республики Казахстан и Национальным Банком Республики Казахстан, долговые ценные бумаги, выпущенные юридическим лицом, осуществляющим выкуп ипотечных займов физических лиц, не связанных с предпринимательской деятельностью, сто процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, а также долговые ценные бумаги, по которым имеется государственная гарантия Правительства Республики Казахстан |
|
|
|
3.3.3 |
долговые ценные бумаги, имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, имеющих суверенный рейтинг не ниже «ВВВ-» по международной шкале агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств |
|
|
|
3.3.4 |
долговые ценные бумаги, выпущенные местными исполнительными органами Республики Казахстан, включенные в официальный список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан |
|
|
|
3.3.5 |
негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями, имеющими рейтинговую оценку не ниже «AA-» агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), или рейтинг аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, а также долговые ценные бумаги, выпущенные Евразийским Банком Развития |
|
|
|
3.4 |
Иные активы – всего, в том числе: |
|
|
|
3.4.1 |
аффинированные драгоценные металлы и металлические счета |
|
|
|
3.5 |
Итого активы резерва возмещения вреда |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда».
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе,
«Отчет об инвестиционных портфелях,
сформированных за счет средств резервов
гарантирования страховых выплат и средств резерва
возмещения вреда»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда»
(индекс – 11 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет об инвестиционных портфелях, сформированных за счет средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. Для целей заполнения Формы, помимо рейтинговых оценок рейтингового агентства Стандард энд Пурс (Standard & Poor's), под рейтинговыми оценками других рейтинговых агентств признаются рейтинговые оценки агентств Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service) и Фитч (Fitch), а также их дочерних рейтинговых организаций в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 199 «Об утверждении Правил инвестирования активов и Перечня финансовых инструментов, разрешенных к приобретению за счет собственных активов акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат», средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда, и Правил взимания комиссионного вознаграждения акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17396).
5. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
6. В графе 4 указывается доля в инвестиционном портфеле в процентах.
Приложение 12
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
|
№ |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость, в тысячах тенге |
В процентах от суммы активов |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Суммарное размещение во вклады, деньги и ценные бумаги (с учетом операций «обратное репо») в одном банке второго уровня (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Организация)) и его аффилированных лицах – не более 20 (двадцати) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного банка |
|
|
|
1.1 |
наименование банка второго уровня |
|
|
|
1.1.1 |
акции |
|
|
|
1.1.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
1.1.3 |
вклады в банке |
|
|
|
1.1.4 |
деньги в банке |
|
|
|
1.1.5 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
1.2 |
наименование аффилированного лица банка второго уровня |
|
|
|
1.2.1 |
акции |
|
|
|
1.2.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
1.2.3 |
вклады в банке |
|
|
|
1.2.4 |
деньги в банке |
|
|
|
1.2.5 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
… |
… |
|
|
|
n |
… |
|
|
|
|
Всего (сумма строк 1 - n) |
|
|
|
2 |
Суммарное размещение в долговые ценные бумаги юридических лиц Республики Казахстан (за исключением банков второго уровня Республики Казахстан) и аффилированных лицах данного юридического лица – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента |
|
|
|
2.1 |
наименование юридического лица |
|
|
|
2.1.1 |
акции |
|
|
|
2.1.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
2.1.3 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
2.1.4 |
деньги |
|
|
|
2.2 |
наименование аффилированного лица юридического лица |
|
|
|
2.2.1 |
акции |
|
|
|
2.2.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
2.2.3 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
2.2.4 |
деньги |
|
|
|
… |
… |
|
|
|
n |
… |
|
|
|
3 |
Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций «обратное репо»), имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств, – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации |
|
|
|
4 |
Суммарное размещение в сделки «обратное репо», совершаемые с участием собственных активов Организации – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации |
|
|
|
5 |
Суммарное размещение в долговые ценные бумаги – не более 25 (двадцати пяти) процентов от общего объема долговых ценных бумаг одного выпуска |
|
|
|
6 |
Суммарное размещение в негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента |
|
|
|
7 |
Суммарное размещение в аффинированные драгоценные металлы и металлические счета – не более 10 (десяти) процентов от инвестиционного портфеля, сформированных за счет собственных активов Организации |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов».
Приложение
к форме, предназначенной
для сбора административных данных
на безвозмездной основе,
«Отчет о соблюдении лимитов
инвестирования собственных активов»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов»
(индекс – 12 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования собственных активов» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
5. В графе 4 указывается процент от суммы активов.
Приложение 13
к Правилам представления
отчетности организацией,
гарантирующей осуществление
страховых выплат
страхователям (застрахованным,
выгодоприобретателям)
в случае ликвидации страховых организаций
Форма,
предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13 – OGOSV
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: организация, гарантирующая осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _______________________
Метод сбора: в электронном виде
|
№ |
Наименование показателя |
Балансовая стоимость, в тысячах тенге |
В процентах от суммы резервов |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
1 |
Суммарное размещение во вклады, деньги и ценные бумаги (с учетом операций «обратное репо») в одном банке второго уровня (за исключением банка-агента, осуществляющего отдельные виды банковских операций, оказывающего услуги по осуществлению гарантийных выплат кредиторам на основе агентского соглашения с организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций (далее – Организация)), и аффилированных лицах данного банка – не более 20 (двадцати) процентов от средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда (далее – средства резервов) |
|
|
|
1.1 |
наименование банка второго уровня |
|
|
|
1.1.1 |
акции |
|
|
|
1.1.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
1.1.3 |
вклады в банке |
|
|
|
1.1.4 |
деньги в банке |
|
|
|
1.1.5 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
1.2 |
наименование аффилированного лица банка второго уровня |
|
|
|
1.2.1 |
акции |
|
|
|
1.2.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
1.2.3 |
вклады в банке |
|
|
|
1.2.4 |
деньги в банке |
|
|
|
1.2.5 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
… |
… |
|
|
|
n |
… |
|
|
|
2 |
Суммарное размещение в долговые ценные бумаги (с учетом операций «обратное репо») юридических лиц Республики Казахстан (за исключением банков второго уровня Республики Казахстан) и аффилированных лицах данного юридического лица – не более 20 (двадцати) процентов от средств резервов |
|
|
|
2.1 |
наименование юридического лица |
|
|
|
2.1.1 |
акции |
|
|
|
2.1.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
2.1.3 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
2.1.4 |
деньги |
|
|
|
2.2 |
наименование аффилированного лица юридического лица |
|
|
|
2.2.1 |
акции |
|
|
|
2.2.2 |
долговые ценные бумаги |
|
|
|
2.2.3 |
операции «обратное репо» |
|
|
|
2.2.4 |
деньги |
|
|
|
… |
… |
|
|
|
n |
… |
|
|
|
3 |
Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом операций «обратное репо»), имеющие статус государственных, выпущенные центральными правительствами иностранных государств – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов |
|
|
|
4 |
Суммарное размещение в сделки «обратное репо», совершаемые с участием средств резервов – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов |
|
|
|
5 |
Суммарное размещение в долговые ценные бумаги – не более 25 (двадцати пяти) процентов от общего объема долговых ценных бумаг одного выпуска |
|
|
|
6 |
Суммарное размещение в негосударственные долговые ценные бумаги, выпущенные международными финансовыми организациями – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов, но не более 25 (двадцати пяти) процентов от размера собственного капитала данного эмитента |
|
|
|
7 |
Суммарное размещение в аффинированные драгоценные металлы и металлические счета – не более 10 (десяти) процентов от средств резервов |
|
|
Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда».
Приложение
к форме, предназначенной для сбора
административных данных на безвозмездной основе,
«Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
средств резервов гарантирования страховых выплат и
средств резерва возмещения вреда»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда»
(индекс – 13 – OGOSV, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о соблюдении лимитов инвестирования средств резервов гарантирования страховых выплат и средств резерва возмещения вреда» (далее – Форма).
2. Форма составляется ежемесячно по состоянию на конец отчетного периода. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (одной тысячи) тенге.
3. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. В графе 3 указывается балансовая стоимость.
5. В графе 4 указывается процент от суммы резервов.
