Приказ Министра финансов Республики Казахстан от 30 сентября 2020 года № 938

№ Реквизита

Наименование

Содержание

1

2

3

1

Сведения о форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее - форма ФМ-1)

1.1

Номер формы ФМ-1*

1. Номер:

2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии):

2.1. Номер связанной формы ФМ-1:

2.2. Дата связанной формы ФМ-1:

1.2

Дата формы ФМ-1*

1.3

Вид документа (нужное выбрать)*

1. Новое сообщение

2. Корректировка непринятого сообщения (с указанием номера корректируемого сообщения)

3. Запрос замены сообщения (с указанием номера сообщения)

1.4

Состояние операции (нужное выбрать)

1. Совершено (время завершения операции)

2. Не совершено – отказ в проведении

3. Не совершено – для принятия решения

1.5

Основание для подачи сообщения (нужное выбрать)*

1. Равна или превышает пороговую сумму

2. Подозрительная операция

3. Поле не активно

4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

4.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам

4.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

4.3 Блокирование ценных бумаг

4.4 Отказ в проведении иных операций

4.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности

5. Поле не активно

6. Поле не активно

7. Поле не активно

8. Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения

9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма

10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов

11. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения:

11.1 Приостановление расходных операций по банковским счетам

11.2 Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

11.3 Блокирование ценных бумаг

11.4 Отказ в проведении иных операций

11.5 Отказ в проведении операции по осуществлению страховой выплаты, по возврату страховой премии или ее части в случае досрочного прекращения договора страхования и вознаграждения в случае досрочного прекращения страхователем договора об оказании услуг брокерской деятельности

11.6 Направление на приостановление операций, указанных в пункте 6 статьи 12-1 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон)

12. Отказ в установлении деловых отношений:

12.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона

12.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

12.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма

13. Отказ в проведении операции:

13.1 В случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2), 2-1), 4) и 6) пункта 3 статьи 5 Закона

13.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

13.3 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма

14. Прекращение деловых отношений:

14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма

2. Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1

2.1

Код субъекта финансового мониторинга*

2.2

Субъект финансового мониторинга*

1.1. Организационная форма:

1.2. Наименование:

1.2.1. Фамилия:

1.2.2. Имя:

1.2.3. Отчество (при наличии):

2.3

Реквизит не активен

2.4

Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*

2.5

Адрес местонахождения

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

2. Район:

3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы:

4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:

5. Номер дома:

6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

2.6

Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

2.6.1

Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)*

1. Номер:

2. Серия (при наличии):

2.6.2

Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

2.6.3

Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*

2.7

Ответственный работник

1. Фамилия:

2. Имя:

3. Отчество (при наличии):

2.7.1

Должность ответственного работника

2.8

Контактные телефоны*

2.9

Электронная почта

3

Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу

3.1

Номер операции*

3.2

Код вида операции*

1. Код:

2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации:

2.1. Вид имущества:

2.2. Регистрационный номер имущества:

3.3

Код назначения платежа *

1. Код назначения платежа:

2. Невозможно установить

3.4

Количество участников операции*

3.5

Код валюты операции*

3.6

Сумма операции в валюте ее проведения*

3.7

Сумма операции в тенге*

3.8

Основание совершения операции*

3.9

Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция

1. Дата:

2. Номер документа:

3.10

Код признака подозрительности операции

3.11

1-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)

3.12

2-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)

3.13

Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной

3.14

Дополнительная информация по операции

4

Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу

4.1

Участник (нужное выбрать)*

1. Плательщик по операции

2. Получатель по операции

3. Представитель плательщика

4. Представитель получателя

5. Лицо от имени и по поручению

6. Выгодоприобретатель

4.2

Клиент субъекта финансового мониторинга (нужное выбрать)*

1. Не является

2. Является

4.3

Вид участника*

4.4

Резидентство*

4.5

Тип участника операции (нужное выбрать)*

1. Юридическое лицо

2. Физическое лицо

3. Индивидуальный предприниматель

4.6

Иностранное публичное должностное лицо (нужное выбрать)

1. Не является

2. Является

3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом

4.7

Банк участника операции*

1.1. Местонахождение филиала:

1.2. Наименование банка:

1.2.1. Наименование Системы денежных переводов (далее – СДП):

1.3. Код банка/филиала:

1.4. Номер счета участника:

1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:

1.5.1. Местонахождение банка:

1.5.2. Наименование банка:

4.8

Наименование участника операции (для юридических лиц)*

1. Участник:

1.1. Организационная форма:

1.2. Наименование:

2. Невозможно установить

4.9

Учредители участника (для юридических лиц)*

1.1. Организационная форма:

2.1. Наименование:

2.1.1. Фамилия:

2.1.2. Имя:

2.1.3. Отчество (при наличии):

3. Резидентство:

4.10

Первый руководитель (для юридических лиц)*

1. Фамилия:

2. Имя:

3. Отчество (при наличии):

4.11

Реквизит не активен

4.12

Общий классификатор видов экономической деятельности (далее – ОКЭД)

4.13

ИИН/БИН*

4.14

Фамилия, имя, отчество (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)*

1.1. Фамилия:

1.2. Имя:

1.3. Отчество (при наличии):

2.1. Невозможно установить

4.15

Документ, удостоверяющий личность*

4.16

Номер и серия документа, удостоверяющего личность*

1. Номер:

2. Серия (при наличии):

4.17

Кем выдан документ, удостоверяющий личность*

4.18

Когда выдан документ, удостоверяющий личность*

4.19

Дата рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)

4.20

Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)

4.21

Юридический адрес (для юридических лиц – юридический адрес, для физических лиц - адрес места регистрации)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

2. Район:

3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):

4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:

5. Номер дома:

6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

4.22

Номер контактного телефона

4.23

Электронная почта

4.24

Фактический адрес (для юридических лиц – адрес местонахождения, для физических лиц - адрес места проживания)

1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

2. Район:

3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):

4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона:

5. Номер дома:

6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

7. Почтовый индекс:

4.25

Дополнительная информация об участнике операции

№

п/п

Тип сообщения в системе

Наименование xml файла

1

Информационное сообщение по форме ФМ-1

doc

2

Извещение о принятии формы ФМ-1

Ack1

3

Извещение о непринятии формы ФМ-1

Ack2

4

Запрос регистрации субъектов финансового мониторинга

Registration

5

Квитанция о доставке запроса регистрации СФМ

Ack12

6

Уведомление о положительном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Ack14

7

Извещение об отрицательном результате рассмотрения запроса на регистрацию СФМ

Ack13

8

Запрос на предоставление дополнительной информации

DocInfo

9

Извещение о принятии запроса дополнительной информации

Ack1

10

Извещение о непринятии запроса дополнительной информации

Ack2

11

Ответ на запрос на получение дополнительной информации

UponDocInfo

12

Извещение о принятии ответа на запрос дополнительной информации

Ack1

13

Извещение о непринятии ответа на запрос дополнительной информации

Ack2

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/

Sender

Текстовая строка

до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9

Отправитель.

1) Строка с наименованием организации-СФМ, выполнившего отправку сообщения в КФМ. Указывается, если отправителем сообщения является СФМ.

2) Строка «KFM». Указывается, ели отправителем сообщения является КФМ.

/ExportData/SignedData/

Receiver

Текстовая строка

до 32 символов: символы от A –Z, цифры от 0-9

Получатель.

1) Строка «KFM». Указывается, если получателем сообщения является КФМ.

2) Строка с наименованием организации-СФМ. Указывается, если получателем сообщения является СФМ.

/ExportData/SignedData/

TieStamp

Тип DateType (предоставляется в виде дд.мм.гггг чч24:мм:сс)

Время отправки документа

/ExportData/SignedData/Data/Root/Version

Текстовая строка

36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID версии документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/DocumentUniqueIdentifier

Текстовая строка

36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID документа в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Signature

base64 строка, сформированная при помощи криптопровайдера Tumar в формате, соответствующем W3C

ЭЦП документа

/ExportData/TransportType

Число

Тип транспорта

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те

Тип эле­мен­та

Опи­са­ние эле­мен­та *

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData

[2] Све­де­ния о субъ­ек­те фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, на­пра­вив­ше­го фор­му ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

PersonalData/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.7 (1)] Фа­ми­лия

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/SecondName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.7 (2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/

PersonalData/MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.7 (3)] От­че­ство (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/JobName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[2.7.1] Долж­ность от­вет­ствен­но­го долж­ност­но­го ли­ца

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Phone

в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­не­го те­ле­фо­на че­рез за­пя­ту

[2.8] Кон­такт­ные те­ле­фо­ны

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Email

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.9] Элек­трон­ная поч­та

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCode

Чис­ло

[2.1] Код субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOPF

Чис­ло

[2.2 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/Organisatio

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[2.2 (1.2)] На­име­но­ва­ние субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationArea/

@Code

Чис­ло

[2.5 (1)] Код об­ла­сти (со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationCity/

@Code

Чис­ло

[2.5 (3)] Код на­се­лен­но­го пунк­та (го­род/по­се­лок/се­ло) (спра­воч­ни­ку КА­ТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationDistrict/

@Code

Чис­ло

[2.5 (2)] Код рай­о­на (со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PrsonalData/OrganisationStreet

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.5 (4)] На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мик­ро­рай­о­на

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationHouse

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.5 (5)] Но­мер до­ма

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationOffice

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[2.5 (6)] Но­мер квар­ти­ры/офи­са (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/OrganisationPostalIndex

Чис­ло

[2.5 (7)] Поч­то­вый ин­декс

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PesonalData/IINBIN

12 цифр

[2.4] ИИН/БИН

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData

[2.6 – 2.6.3] Све­де­ния о до­ку­мен­те, удо­сто­ве­ря­ю­щем лич­ность (для СФМ, яв­ля­ю­щим­ся фи­зи­че­ским ли­цом)

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ FirstName

Тек­сто­вая стро­ка

[2.2 (1.2.2)] Имя СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ LastName

Тек­сто­вая стро­ка

[2.2 (1.2.1)] Фа­ми­лия СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или индви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем

/ExportData/SignedData/Data /Root/PersonalData/AdditionalAcData/ MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка

[2.2 (1.2.3)] От­че­ство СФМ, яв­ля­ю­ще­го­ся фи­зи­че­ским ли­цом или ин­ди­ви­ду­аль­ным пред­при­ни­ма­те­лем

/ExportData/SignedData/Data/Root/ PersonalData/AdditionalAcData/

@IsAc

True

или

False

Ат­ри­бут, по­ка­зы­ва­ю­щий яв­ля­ет­ся ли СФМ, по­да­ю­щий от­чет фи­зи­че­ским ли­цом. Ес­ли нет, то те­ги со­от­вет­ству­ю­щие п.п.[2.6 – 2.6.3] Пра­вил не ука­зы­ва­ют­ся.

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData

/DocumentIdentity

Чис­ло

[2.6] Код ти­па до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

PersonalData/AdditionalAcData/

SeriesDocIdentity

Стро­ка до 50 сим­во­лов

[2.6.1 (1)] Но­мер до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

PersonalData/AdditionalAcData/

NumberDocIdentity

Стро­ка до 50 сим­во­лов

[2.6.1 (2)] Се­рия до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ски лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/PersonalData/AdditionalAcData/

DateIssuance

Да­та (в ви­де дд.мм.гггг)

[2.6.3] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

PersonalData/AdditionalAcData/

DocumentIssued

Стро­ка до 300 сим­во­лов

[2.6.2] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ MessageInformation

[1] Све­де­ния о со­об­ще­нии и [3] Ин­фор­ма­ция об опе­ра­ции, под­ле­жа­щей­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessageInformation/DocumentType

Чис­ло

[1.3] Вид до­ку­мен­та – Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п. 1.3 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Messagenformation/MessageNumbe

Чис­ло

[1.1(1)] Но­мер фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/LastModifyDate

Да­та в ви­де dd.​mm.​yyyy

[1.2] Да­та фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/TransactionDate

Да­та в ви­де dd.​mm.​yyyy hh24:m:ss

Вре­мя за­вр­ше­ния/на­ча­ла/ при­оста­нов­ки опе­ра­ции СФМ. От­сут­ству­ет в слу­чае ука­за­ния чис­ла 4 в п [1.4] Пра­вил **.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ViewOperationId

Чис­ло

[3.2 (1)] Код ви­да опе­ра­ции - Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 5 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/EknpId

Чис­ло

[3.3 (1)] Код ЕК­НП. Ука­зы­ва­ет­ся иден­ти­фи­ка­тор ко­да ЕК­НП.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/EknpId/

@IsEknpNotSetup

True

или

False

[3.3 (2)] Невоз­мож­но уста­но­вить код ЕК­НП - при зна­че­нии True

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ OperationNumber

Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов

[3.1] Но­мер опе­ра­ции

/ExportData/SignedParticipant/IndividualIssueData/

Data/Root/MessageInformation/ DocOperationReason

Чис­ло

[3.8] Ос­но­ва­ние со­вер­ше­ния опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/DocOperationDate

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[3.9 (1)] Да­та до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ DocOperationNumber

Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов

[3.9 (2)] Но­мер до­ку­мен­та, на ос­но­ва­нии ко­то­ро­го осу­ществ­ля­ет­ся опе­ра­ция

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInforation/ CurrencyCodeId

Чис­ло

[3.5] Код ва­лю­ты опе­ра­ции в со­от­вет­ствии с При­ло­же­ни­ем 23 «Клас­си­фи­ка­тор ва­лют», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/AmountCurrency

Чис­ло

[3.6] Сум­ма опе­ра­ции в ва­лю­те ее про­ве­де­ния. Фор­мат де­неж­ный - 99999999999999999999.99 (че­рез точ­ку)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/

AmountCurrencyTenge

Чи­со

[3.7] Сум­ма опе­ра­ции в тен­ге. Фор­мат де­неж­ный - 99999999999999999999.99 (че­рез точ­ку).

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/

OperationStatusId

Чис­ло

[1.4] Со­сто­я­ние опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют п.1.4 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ReasonFilingId

Чис­ло

[1.5 ] Ос­но­ва­ние для по­да­чи со­об­ще­ния. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют пер­во­му уров­ню п.1.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformaton/CounterMeasure

[1.5] Ме­ра про­ти­во­дей­ствия при сов­па­де­нии с пе­реч­нем ор­га­ни­за­ций и лиц. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют вто­ро­му уров­ню пп. 4. п.1.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/SuspicionFirst

Чис­ло

[3.10] Код при­зна­ка по­до­зри­тель­но­сти опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**. Рек­ви­зит обя­за­те­лен для за­пол­не­ния в слу­чае ука­за­ния пунк­та 2 в рек­ви­зи­те 1.5 При­ло­же­ния 1 Пра­вил**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInormation/SuspicionSecond

Чис­ло

[3.11] 1-й до­пол­ни­тель­ный при­знак по­до­зри­тель­но­сти. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/SuspicionThird

Чис­ло

[3.12] 2-й до­пол­ни­тель­ный при­знак по­до­зри­тель­но­сти. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 7 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/

DescriptionDifficulties

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[3.13] Опи­са­ние воз­ник­ших за­труд­не­ний ква­ли­фи­ка­ции опе­ра­ции как по­до­зри­тель­ной

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/MoreInformation

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[3.14] До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ParticipantCount

Чис­ло

[3.4] Ко­ли­че­ство участ­ни­ков опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/MerchTypes

Чис­ло

[3.2 (2.1)] Вид иму­ще­ства. Код ви­да иму­ще­ства:

1 – Ав­то­мо­биль

2 – Квар­ти­ра

3 – Зе­мель­ный уча­сток

4 - Иное

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/MerchRegnfo

Стро­ка 50 сим­во­лов

[3.2 (2.2)] Ре­ги­стра­ци­он­ный но­мер иму­ще­ства

/ExportData/SignedData/Data/Root/

MessageInformation/ReferCount

Ко­ли­че­ство свя­зей с ины­ми фор­ма­ми ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/ References

[1.1 (2)] Све­де­ния о свя­зях с ины­ми фор­ма­ми ФМ-1 (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference

[1.1 (2)] Связь с иной фор­мой ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/ References/Reference/ReferenceId

Чис­ло

По­ряд­ко­вый но­мер свя­зи с иной фор­мой

/ExportData/SignedData/Data/Root/

References/ Reference /ReferenceOperationNumber

Стро­ка 50 сим­во­лов

[1.1 (2.1)] Но­мер свя­зан­ной фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

References/Reference /ReferenceDocOperationDate

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[1.1 (2.2)] Да­та свя­зан­ной фор­мы

ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

References/Reference /ReferenceDocOperationNumber

Стро­ка 50 сим­во­лов

Но­мер опе­ра­ции в свя­зан­ной фор­ме

/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants

[4] Све­де­ния об участ­ни­ках опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­на­но­во­му мо­ни­то­рин­гу

/ExportData/SignedData/Data/Root/ Participants/Participant

[4] Све­де­ния об участ­ни­ке опе­ра­ции, под­ле­жа­щей фи­нан­со­во­му мо­ни­то­рин­гу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/MemberId

Чис­ло

[4.1] Участ­ник. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4. При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/ParticipantsView

Чис­ло

[4.3] Вид участ­ни­ка. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 6 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

ParticipantsType

Чис­ло

[4.5] Тип участ­ни­ка опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.5 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам предо­став­ле­ния СФМ све­де­ний.

В за­ви­си­мо­сти от ти­па субъ­ек­та–участ­ни­ка за­пол­ня­ет­ся од­на из ве­ток:

- AdditionalInformationUr – для юри­ди­че­ских лиц;

- AdditionalInformationAc – для фи­зи­че­ских лиц;

- AdditionalInformationIp – для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/IsClientSubject

Чис­ло

[4.2] Кли­ент субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.2 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**. Ука­зы­ва­ет­ся чис­ло «1», ес­ли не яв­ля­ет­ся кли­ен­том СФМ, чис­ло «2», ес­ли яв­ля­ет­ся кли­ен­том

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/Residence

Стро­ка 2 сим­во­ла (см­воль­ный код стра­ны)

[4.4] Ре­зи­дент­ство. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/ForeignPerson

Чис­ло

[4.6] Ино­стран­ное пуб­лич­ное долж­ност­ное ли­цо. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют п.4.6 При­ло­же­ния 1 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/CorrespondentBank

[4.7] Банк участ­ни­ка опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/

AccountNumber

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.7 (1.4)] Но­мер сче­та участ­ни­ка

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/Name

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.7 (1.2)] На­име­но­ва­ние бан­ка/фи­ли­а­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/Code

Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов

[4.7 (1.3)] Код бан­ка/фи­ли­а­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/BankAddress

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/BankCountry

Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)

[4.7 (1.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/BankCity

Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов

[4.7 (1.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние фи­ли­а­ла – в слу­чае ме­сто­на­хож­де­ния фи­ли­а­ла на тер­ри­то­рии Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан. Ука­зы­ва­ет­ся на­се­лен­ный пункт, в ко­тром ини­ци­и­ру­ет­ся/за­вер­ша­ет­ся опе­ра­ция

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/CorrespondentBank/BankOffshoreAddr

Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)

[4.7 (1.1)] Стра­на офф­шо­ра в слу­чае, ес­ли рек­ви­зит 3.2 "Код ви­да опе­ра­ции" име­ет зна­че­ние 611-634. Ука­зы­ва­ет­ся иден­ти­фи­ка­тор офф­шор­ной зо­ны в со­от­вет­ствии с при­ка­зом и.о. Ми­ни­стра фи­нан­сов Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан от 10 фев­ра­ля 2010 го­да № 52 «Об утвер­жде­нии Пе­реч­ня офф­шор­ных зон в це­лях За­ко­на Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан «О про­ти­во­дей­ствии ле­га­ли­за­ции (от­мы­ва­нию до­хо­дов по­лу­чен­ных пре­ступ­ным пу­тем и фи­нан­си­ро­ва­нию тер­ро­риз­ма)» за­ре­ги­стри­ро­ван­ный в Ре­ест­ре го­су­дар­ствен­ной ре­ги­стра­ции нор­ма­тив­ных пра­во­вых ак­тов под № 6058.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

CorrespondentBank/@IsOffshore

True

или

False

Вспо­мо­га­тель­ный при­знак на­хож­де­ния фи­ли­а­ла в офф­шор­ной зоне

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/

CorrespondentsInformations

[4.7 (1.5) ] Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ских сче­тах, участ­ву­ю­щих в опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/CorrespondentBank/

CorrespondentsInformations/

CorrespondentInformation

[4.7 (1.5)] Све­де­ния о кор­ре­спон­дент­ском сче­те, участ­ву­ю­щем в опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/

CorrespondentInformation/BankName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.7 (1.5.2)] На­име­но­ва­ние бан­ка

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

CorrespondentBank/CorrespondentsInformations/

CorrespondentInformation/

BankCountry

Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)

[4.7 (1.5.1)] Ме­сто­на­хож­де­ние бан­ка.

Ну­ме­ра­ция и опи­са­ние со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем КТС № 378.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/IndividualIssue

Тек­сто­вая стро­ка 32 сим­во­ла

[4.13] ИИН/БИН

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/OKED

Тек­сто­вая стро­ка 5 сим­во­лов

[4.12] ОК­ЭД. Код ОК­ЭД ука­зы­ва­ет­ся в со­от­вет­ствии «Но­мен­кла­ту­рой ви­дов эко­но­ми­че­ской де­я­тель­но­сти (ОК­ЭД 5-ти­знач­ный)» утвер­жден­ный при­ка­зом Пред­се­да­те­ля Агент­ства Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан по ста­ти­сти­ке от 20 мая 2008 го­да № 67, раз­ме­щен­ный на офи­ци­аль­ном сай­те Ко­ми­те­та по ста­ти­сти­ке Ми­ни­стер­ства на­ци­о­наль­ной эко­но­ми­ки Рес­пуб­ли­ки Ка­зах­стан.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/PhoneNumber

в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­нео те­ле­фо­на че­рез за­пя­тую

[4.22] Но­мер кон­такт­но­го те­ле­фо­на

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/Email

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

[4.23] Элек­трон­ная поч­та

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

AdditionalInformation

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.25] До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция об участ­ни­ке опе­ра­ции

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

MoneyTransSys

Чис­ло

[4.7 (1.2.1)] На­име­но­ва­ние си­сте­мы де­неж­ных пе­ре­во­дов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders

[4.9] Учре­ди­те­ли участ­ни­ка опе­ра­ции (для юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/Founders/

Founder

[4.9] Учре­ди­тель участ­ни­ка опе­ра­ции (для юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/

Participant/Founders/Founder/

FounderType

Чис­ло

Вспо­мо­га­тель­ный при­знак ти­па учре­ди­те­ля:

1 - Юри­ди­че­ское ли­цо

2 – Фи­зи­че­ское ли­цо

3 – Ин­ди­ви­ду­аль­ный пред­при­ни­ма­тель

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/Founders/

Founder/FounderOPF

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.9 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/Founders/

Founder/Name

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.9 (2.1)] На­име­но­ва­ние учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для юри­ди­че­ско­го ли­ца)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/Founders/

Founder/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.9 (1.2.2)] Имя учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

Founders/Founder/SecondName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.9 (1.2.1)] Фа­ми­лия учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

Founders/Founder/MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.9 (1.2.3)] От­че­ство учре­ди­те­ля участ­ни­ка (за­пол­ня­ет­ся для учре­ди­те­ля фи­зи­че­ско­го ли­ца)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

Founders/Founder/Residence

Стро­ка 2 сим­во­ла (сим­воль­ный код стра­ны)

[4.9 (2)] Ре­зи­дент­ство учре­ди­те­ля участ­ни­ка опе­ра­ции. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 22 «Клас­си­фи­ка­тор стран ми­ра», утвер­жден­ным Ре­ше­ни­ем № 378.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­кам опе­ра­ции. Раз­би­е­ние на юри­ди­че­ские, фи­зи­че­ские ли­ца и ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­ку - юри­ди­че­ско­му ли­цу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/URAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же в опи­са­нии со­став­ных ти­пов эле­мен­тов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/ACAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же в опи­са­нии со­став­ных ти­пов эле­мен­тов.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationUr/FullName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.8 (1.2)] На­име­но­ва­ние участ­ни­ка опе­ра­ции (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FullName/

@IsFullNameSetup

True

или

False

[4.8 (2)] Невоз­мож­но уста­но­вить на­име­но­ва­ние участ­ни­ка опе­ра­ции - при зна­че­нии True (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead

[4.10] Пер­вый ру­ко­во­ди­тель (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationUr/

FirstHead/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.10 (2)] Имя пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/SecondName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.10 (1)] Фа­ми­лия пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/FirstHead/MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.10 (3)] От­че­ство пер­во­го ру­ко­во­ди­те­ля (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationUr/

ParticipantOPF

Чис­ло

[4.8 (1.1)] Ор­га­ни­за­ци­он­ная фор­ма участ­ни­ка опе­ра­ции (для участ­ни­ков юри­ди­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по участ­ни­ку - фи­зи­че­ско­му ли­цу

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/URAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationAc/

ACAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationAc

/FIO

[4.14] Ф.И.О. (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/

FIO/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationAc/FIO/SecondName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.1)] Фа­ми­лия

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationAc/

FIO/MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.3)] От­че­ство (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationAc/FIO

@IsFioNotSetup

True

или

False

[4.14 (2.1)] Невоз­мож­но уста­но­вить - при зна­че­нии True

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/

PlaceBirth

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.20] Ме­сто рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/

DateBirth

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[4.19] Да­та рож­де­ния (для фи­зи­че­ских лиц)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DocumentIdentity

Чис­ло

[4.15] До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/SeriesDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 10 сим­во­лов

[4.16 (2)] Се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/

AdditionalInformationAc/NumberDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 20 сим­во­лов

[4.16 (1)] Но­мер до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Participants/Participant/AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/

DocumentIssued

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.17] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationAc/DateIssuance

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[4.18] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция по ин­ди­ви­ду­аль­но­му пред­при­ни­ма­те­лю - со­став те­гов ана­ло­ги­чен фи­зи­че­ско­му ли­цу, кро­ме те­га «ParticipantOPF» при­ве­ден­но­го ни­же. Дан­ный тег рас­по­ла­га­ет­ся меж­ду те­га­ми «FIO» и «PlaceBirth».

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/URAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.21] Юри­ди­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/ACAddress

Со­став­ной ти­па Address

[4.24] Фак­ти­че­ский ад­рес. Опи­са­ние при­ве­де­но ни­же.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO

[4.14] Ф.И.О. (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

FIO/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.2)] Имя

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/

SecondName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.1)] Фа­ми­лия

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/

Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

FIO/MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 1000 сим­во­лов

[4.14 (1.3)] От­че­ство (при на­ли­чии)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/

Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/FIO/

@IsFioNotSetup

True

или

False

[4.14 (2.1)] Невоз­мож­но уста­но­вить - при зна­че­нии True

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/

Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

PlaceBirth

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.20] Ме­сто рож­де­ния (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/

Participant/AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

DateBirth

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[4.19] Да­та рож­де­ния (для ин­ди­ви­ду­аль­ных пред­при­ни­ма­те­лей)

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

DocumentIdentity

Чис­ло

[4.15] До­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**.

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

SeriesDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 10 сим­во­лов

[4.16 (2)] Се­рия до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/AdditionalInformationIp/NumberDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 20 сим­во­лов

[4.16 (1)] Но­мер до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

DocumentIssued

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

[4.17] Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

/ExportData/SignedData/Data/Root/Participants/Participant/

AdditionalPersonInfo/ AdditionalInformationIp/

DateIssuance

Тек­сто­вая стро­ка в ви­де dd.​mm.​yyyy

[4.18] Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность

Идентификатор типа

Идентификатор простого элемента

Тип элемента

Описание элемента

Address

Country

Строка 2 символа (символьный код страны)

Код страны. Нумерация и описания соответствуют Приложению 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.

Area

Текстовая строка 100 символов

Область

Area/@Code

Число

Код области в справочнике КАТО

District

Текстовая строка 100 символов

Район

District/@Code

Число

Код района в справочнике КАТО

Town

Текстовая строка 100 символов

Населенный пункт

Town/@Code

Число

Код населенного пункта в справочнике КАТО

Street

Текстовая строка 100 символов

Улица

HomeNumber

Текстовая строка 10 символов

Номер дома

OfficeNumber

Текстовая строка 10 символов

Номер офиса

PostalCode

Текстовая строка, содержащая цифры

Почтовый индекс

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 символов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

AcceptanceDateTime

Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время принятия (непринятия) формы ФМ-1

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те

Тип эле­мен­та

Опи­са­ние эле­мен­та

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData

Дан­ные об СФМ, его учре­ди­те­лях и от­вет­ствен­ных ли­цах

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/SystemId

Чис­ло

Иден­ти­фи­ка­тор за­ре­ги­стри­ро­ван­но­го СФМ. Ука­зы­ва­ет­ся толь­ко при кор­рек­ти­ров­ке или из­ме­не­нии ре­ги­стра­ци­он­ных све­де­ний. Зна­че­ние долж­но со­от­вет­ство­вать те­гу /ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId из уве­дом­ле­ния об одоб­ре­нии за­про­са ре­ги­стра­ции в КФМ.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/CfmCode

Чис­ло

Код субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 3 к Пра­ви­лам**. (При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.1] Фор­мы ФМ-1.)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/OpfCode

Чис­ло

Код ОПФ субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют клас­си­фи­ка­то­ру ор­га­ни­за­ци­он­но-пра­во­вых форм. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.1)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/OrgName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

На­зва­ние субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/IINBIN

12 цифр

ИИН/БИН субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га (При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.4] Фор­мы ФМ-1.)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/PostalIndex

Тек­сто­вая стро­ка 30 сим­во­лов

Поч­то­вый ин­декс субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (7)] Фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Area/@code

Чис­ло

Код об­ла­сти со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (1)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/District/@code

Чис­ло

Код рай­о­на со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (2)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/City/@code

Чис­ло

Код на­се­лен­но­го пунк­та (го­род/по­се­лок/се­ло) со­глас­но спра­воч­ни­ку КА­ТО. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (3)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Street

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

На­име­но­ва­ние ули­цы/про­спек­та/мр-на. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (4)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/House

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

№ до­ма. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (5)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Office

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

№ квар­ти­ры/офи­са. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.5 (6)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData

/Data/Root/

OrganisationData/

AdditionalAcData

До­пол­ни­тель­ная ин­фор­ма­ция о фи­зи­че­ском ли­це, яв­ля­ю­щем­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

@IsAc

True

или

False

Ат­ри­бут, по­ка­зы­ва­ю­щий яв­ля­ет­ся ли субъ­ект фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га, по­да­ю­щий от­чет фи­зи­че­ским ли­цом. Ес­ли нет, то те­ги в /ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/AdditionalAcData не ука­зы­ва­ют­ся.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/

AdditionalAcData/FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

Имя фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.2)] Фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

LastName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

Фа­ми­лия фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.1)] Фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

От­че­ство фи­зи­че­ско­го ли­ца, яв­ля­ю­ще­го­ся субъ­ек­том фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га/ При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.2 (1.2.3)] Фор­мы ФМ-1

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

DocumentIdentity

Чис­ло

Код ти­па до­ку­мен­та, удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). Ну­ме­ра­ция и опи­са­ния со­от­вет­ству­ют При­ло­же­нию 4 к Пра­ви­лам**. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

SeriesDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов

Но­мер до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.1 (1)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/

NumberDocIdentity

Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов

Се­рия до­ку­мен­та удо­сто­ве­ря­ю­ще­го лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.1 (2)] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/ DateIssuance

Да­та (в ви­де дд.мм.гггг)

Ко­гда вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.3] Фор­мы

ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/AdditionalAcData/ DocumentIssued

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

Кем вы­дан до­ку­мент, удо­сто­ве­ря­ю­щий лич­ность (для фи­зи­че­ских лиц). При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.6.2] Фор­мы

ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/OrganisationData/Persons

Ин­фор­ма­ция об от­вет­ствен­ных ли­цах субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person

Ин­фор­ма­ция об от­вет­ствен­ном ли­це субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/ FirstName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

Имя от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(2)] Фор­мы

ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

LastName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

Фа­ми­лия от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(1)] Фор­мы

ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

MiddleName

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

От­че­ство от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7(3)] Фор­мы

ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

JobName

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов

Долж­ность от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.7.1] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

Phone

Тек­сто­вая стро­ка 300 сим­во­лов в фор­ма­те код го­ро­да/но­мер те­ле­фо­на/но­мер внут­рен­не­го те­ле­фо­на че­рез за­пя­тую

Те­ле­фон от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.8] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

Email

Тек­сто­вая стро­ка 100 сим­во­лов

Ад­рес элек­трон­ной по­чты от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га. При успеш­ной ре­ги­стра­ции дан­ное зна­че­ние ука­зы­ва­ет­ся в по­ле [2.9] Фор­мы ФМ-1.

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

Certificate

До 32Кб

Сер­ти­фи­кат от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

Certificate/@Name

Тек­сто­вая стро­ка 50 сим­во­лов

На­зва­ние сер­ти­фи­ка­та от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OrganisationData/Persons/Person/

Certificate/@Size

Чис­ло

Раз­мер сер­ти­фи­ка­та от­кры­то­го клю­ча от­вет­ствен­но­го ли­ца субъ­ек­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке квитанции)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано квитанция

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/MessOwn

Текстовая строка

Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано квитанция

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае квитанции с отказом отличен от 0.

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано уведомление

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn

Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано уведомление

/ExportData/SignedData/Data/Root/SystemId

Число

Присвоенный при регистрации идентификатор СФМ

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/Data/Root/Description

Текстовая строка 3000 символов

Пояснения (применяется при повторной отправке извещения)

/ExportData/SignedData/Data/Root/OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessDate

Дата (в виде дд.мм.гггг чч:мм:сс)

Дата отправки запроса регистрации, по которому сформировано извещение

/ExportData/SignedData/Data/Root/MessOwn

Текстовая строка

Отправитель запроса регистрации, по которому сформировано извещение

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorCode

Число

Код ошибки. Отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Root/ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/FormNumber

Число

Номер сообщения

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 36 cимволов: символы A –F, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

CountDays

Число

Количество дней для предоставления ответа на запрос

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Description

Текстовая строка 3000 символов

Текст запроса на дополнительную информацию в СФМ

/ExportData/SignedData/Data/Root/

RequestDateTime

Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время направления запроса

Расположение тега в документе

Тип элемента

Описание элемента

/ExportData/SignedData/FormNumber

Число

Номер сообщения

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

OriginalDocumentGuid

Текстовая строка 32 или 36 cимволов: символы A –F-a-f, цифры от 0-9

GUID родительского сообщения в формате ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шестнадцатеричное число в верхнем регистре с дефисами)

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

ErrorCode

Число

Код ошибки. В случае извещения с отказом отличен от 0

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

ErrorName

Текстовая строка 3000 символов

Наименование ошибки\возникших затруднений

/ExportData/SignedData/Data/Сheck/

AcceptanceDateTime

Дата в виде  dd.mm.yyyy hh24:mi:ss

Дата и время принятия запроса

Рас­по­ло­же­ние те­га в до­ку­мен­те

Тип эле­мен­та

Опи­са­ние эле­мен­та

/ExportData/SignedData/Data/Root/

OriginalDocumentGuid

Тек­сто­вая стро­ка

36 cим­во­лов: сим­во­лы A –F, циф­ры от 0-9

GUID ро­ди­тель­ско­го со­об­ще­ния в фор­ма­те ХХХХХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХ-ХХХХХХХХХХХХ (шест­на­дца­те­рич­ное чис­ло в верх­нем ре­ги­стре с де­фи­са­ми)

/ExportData/SignedData/Data/Root/

Comment

Тек­сто­вая стро­ка 3000 сим­во­лов

Текст от­ве­та на за­про­са до­пол­ни­тель­ной ин­фор­ма­ции в СФМ

/ExportData/SignedData/Data/Root/ResponseDateTime

Да­та в ви­де  dd.​mm.​yyyy hh24:mi:ss

Да­та и вре­мя на­прав­ле­ния от­ве­та

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/FileName

Тек­сто­вая стро­ка 255 сим­во­лов

Имя вло­жен­но­го фай­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/Attachment/Length

Чис­ло

Раз­мер фай­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/

Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Name

Тек­сто­вая стро­ка 255 сим­во­лов

Имя пор­ции вло­жен­но­го фай­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/

Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Length

Чис­ло

Раз­мер пор­ции вло­жен­но­го фай­ла

/ExportData/SignedData/Data/Root/Attachments/

Attachment/BrokenFilesInfo/BrokenFileInfo/Buffer

Стро­ка в ко­ди­ров­ке Base64

Со­дер­жи­мое пор­ции вло­жен­но­го фай­ла

___________________________

(Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица уполномоченного органа)

____________

(подпись)

___________________

(расшифровка подписи)

Код

Наименование

1

2

011

Банки

013

Обменные пункты

014

Дочерние организации национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса

015

Ипотечные организации

016

Иные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций

022

Фондовые биржи

023

Товарные биржи

031

Страховые (перестраховочные) организации

032

Страховые брокеры

033

Общество взаимного страхования

042

Единый накопительный пенсионный фонд

043

Добровольные накопительные пенсионные фонды

051

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

052

Центральный депозитарий

061

Нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом

071

Адвокаты

072

Независимые специалисты по юридическим вопросам

073

Юридические консультанты

081

Аудиторские организации

082

Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета

092

Организаторы лотереи

093

Казино

094

Залы игровых автоматов

095

Букмекерские конторы

096

Тотализаторы

101

Операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег

110

Микрофинансовые организации

111

Кредитные товарищества

130

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии

140

Ломбарды

150

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них

160

Индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

171

Фонд социального медицинского страхования

172

Платежные организации

173

Участники Международного финансового центра «Астана»

174

Филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан

175

Филиалы страховых (перестраховочные) организаций-нерезидентов Республики Казахстан

176

Филиалы страховых брокеров- нерезидентов Республики Казахстан

Код

Наименование документов, удостоверяющих личность

1

2

01

Удостоверение личности гражданина Республики Казахстан

02

Паспорт гражданина Республики Казахстан

03

Заграничный паспорт

04

Вид на жительство иностранца в Республике Казахстан

05

Удостоверение лица без гражданства

06

Дипломатический паспорт Республики Казахстан

07

Служебный паспорт Республики Казахстан

08

Удостоверение беженца

09

Удостоверение личности моряка Республики Казахстан

010

Свидетельство о рождении

011

Свидетельство на возвращение

Код

Наименование

1

2

0111

Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения пари

0112

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения пари

0121

Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0122

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения азартной игры в игорных заведениях

0131

Получение выигрыша в наличной форме по результатам проведения лотереи

0132

Получение выигрыша в электронной форме по результатам проведения лотереи

0211

Покупка иностранной валюты через обменные пункты в наличной форме

0221

Продажа наличной иностранной валюты через обменные пункты в наличной форме

0311

Получение денег по чеку в наличной форме

0321

Получение денег по векселю в наличной форме

0511

Снятие с банковского счета клиента денег

0521

Зачисление на банковский счет клиента денег

0530

Выдача клиенту наличных денег

0540

Прием от клиента наличных денег

0623

Зачисление или перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0633

Зачисление или перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0640

Операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с физическими или юридическими лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющими счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне

0711

Переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного владельца в наличной или безналичной форме

0721

Поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца в наличной или безналичной форме

0911

Платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе, в наличной или безналичной форме

1011

Приобретение в наличной форме культурных ценностей

1012

Продажа в наличной форме культурных ценностей

1021

Ввоз в Республику Казахстан культурных ценностей

1022

Вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей

1111

Операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрации которых прошло менее трех месяцев, в наличной или безналичной форме

1211

Ввоз в Республику Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1212

Ввоз в Республику Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1213

Ввоз в Республику Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1214

Ввоз в Республику Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты

1221

Вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1222

Вывоз из Республики Казахстан документарных ценных бумаг на предъявителя, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1223

Вывоз из Республики Казахстан векселей, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1224

Вывоз из Республики Казахстан чеков, за исключением ввоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и национальным оператором почты

1311

Осуществление страховой выплаты в наличной форме

1321

Получение страховой премии в наличной форме

1411

Внесение добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды в наличной форме

1421

Перечисление добровольных пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды в наличной форме

1431

Осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов в наличной форме

1511

Получение имущества по договору финансового лизинга в наличной форме

1521

Предоставление имущества по договору финансового лизинга в наличной форме

1611

Сделки по оказанию услуги подряда в наличной форме

1621

Сделки по оказанию услуги перевозки в наличной форме

1631

Сделки по оказанию услуги транспортной экспедиции в наличной форме

1641

Сделки по оказанию услуги хранения в наличной форме

1651

Сделки по оказанию услуги комиссии в наличной форме

1661

Сделки по оказанию услуги доверительного управления имуществом в наличной форме

1671

Сделки по оказанию иных услуг, за исключением услуг подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии и доверительного управления имуществом, в наличной форме

1711

Покупка драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них в наличной форме

1721

Продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них в наличной форме

1811

Сделки с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое имущество

1911

Сделки с облигациями и государственными ценными бумагами, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов, в наличной или безналичной форме

2020

Сделки с акциями и паями паевых инвестиционных фондов, за исключением операций репо на организованном рынке методом открытых торгов, в наличной или безналичной форме

2110

Совершение ломбардами операций с деньгами, ценными бумагами, драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и иными ценностями (кроме монет национальной валюты, изготовленных из драгоценных металлов) в наличной или безналичной форме

2200

Операции клиентов, получивших заёма по программам финансирования субъектов предпринимательства за счет средств Национального фонда Республики Казахстан в рамках облигационных займов субъектов квазиосударственного сектора, в наличной или безналичной форме

2300

Операции, относящиеся по своему характеру к трансграничному платежу с банковского счета или на банковский счет клиента денег в безналичной форме

2301

Операции, относящиеся по своему характеру к трансграничному переводу с банковского счета или на банковский счет клиента денег в безналичной форме

6010

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде оплаты трудового отпуска и заработной платы

6020

Получение физическим лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, денег в виде пенсии, расходов на служебные командировки, стипендии, пособия, иной социальной выплаты

6030

Платежи и переводы физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, по уплате налогов, коммунальных и социальных платежей, других обязательных платежей в бюджет, пеней и штрафов

6040

Зачисление денег на банковский счет организации или физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма

6055

зачисление денег на банковский счет организации, бенефициарным собственником которой является лицо, включенное в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма.

6060

операции с деньгами и (или) иным имуществом организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма на основании решения суда.

6061

Операции с деньгами и (или) иным имуществом организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения на основании решения суда

Код вида участника

Наименование вида участника

Код вида сделки

Наименование вида сделки

1

2

3

4

01

Продавец

01

Договор купли-продажи

недвижимости

02

Договор купли-продажи

товара или услуги

02

Покупатель

03

Договор купли-продажи

иного имущества

03

Даритель

04

Договор дарения

04

Одаряемый

05

Получатель ренты

05

Договор имущественного

найма (аренды)

06

Плательщик ренты

07

Арендодатель

08

Арендатор

09

Лизингодатель

06

Договор лизинга

10

Лизингополучатель

11

Ссудодатель

07

Договор безвозмездного

пользования

имуществом

12

Ссудополучатель

13

Заказчик

08

Договор подряда

14

Подрядчик

15

Проектировщик

16

Изыскатель

17

Исполнитель

18

Отправитель (транспортная деятельность)

09

Договор перевозки

транспортной экспедиции

19

Перевозчик

20

Получатель (транспортная деятельность)

21

Экспедитор

22

Заимодатель

23

Заемщик

10

Договор займа

24

Кредитор

25

Финансовый агент

11

Кредитный договор

26

Клиент (факторинг)

27

Бенефициар

12

Договор финансирования

под уступку денежного

требования (факторинг)

28

Принципал

29

Вкладчик

30

Эмитент

13

Договор банковского

счета

14

Договор перевода денег

15

Договор банковского

вклада

31

Владелец

16

Иной договор

банковского

обслуживания

32

Залогодатель

33

Залогодержатель

17

Договор залога

34

Хранитель

35

Поклажедатель

18

Договор хранения

36

Страховщик

37

Страхователь

19

Договор страхования

38

Застрахованный

39

Доверитель

40

Поверенный

20

Договор поручения

41

Комитент

21

Договор поручительства

42

Комиссионер

22

Договор комиссии

43

Учредитель управления

44

Доверительный управляющий

23

Договор доверительного

управления

имуществом

45

Правообладатель

46

Пользователь

24

Договор о передаче

патентных прав

25

Договор о создании и

использовании

результатов

интеллектуальной

творческой деятельности

26

Лицензионный или

сублицензионный договор на использование изобретения, полезной

модели и/или

промышленного образца

47

Лицензиат

48

Патентообладатель

27

Договор комплексной

предпринимательской

лицензии (франчайзинг)

49

Организатор лотереи,

тотализатора

50

Участник лотереи,

тотализатора

28

Иной договор,

соглашение или контракт

51

Поставщик

52

Производитель

53

Наймодатель

29

Сделка без

основополагающего

документа

54

Наниматель

55

Иной участник

_________________________

(Фамилия, имя,отчество (при наличии) уполномоченного лица уполномоченного органа)

__________

(подпись)

____________________

(расшифровка подписи)

_____________________________

(Фамилия, имя, отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_______________

(подпись)

__________________

(расшифровка подписи)

______________________________

(Фамилия, имя,отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

____________

(подпись)

_____________________

(расшифровка подписи)

Да­та и вре­мя опе­ра­ции

Ва­лю­та опе­ра­ции

Ви­ды опе­ра­ции (ка­те­го­рия до­ку­мен­та)

На­име­но­ва­ние СДП (при на­ли­чии)

Сум­ма в ва­лю­те ее про­ве­де­ния

Сум­ма в тен­ге

На­име­но­ва­ние/ФИО пла­тель­щи­ка

ИИН/БИН пла­тель­щи­ка

Ре­зи­дент­ство пла­тель­щи­ка

1

2

3

4

5

6

7

8

Банк пла­тель­щи­ка

Но­мер сче­та пла­тель­щи­ка

На­име­но­ва­ние/ФИО по­лу­ча­те­ля

ИИН/БИН по­лу­ча­те­ля

Ре­зи­дент­ство по­лу­ча­те­ля

Банк по­лу­ча­те­ля

Но­мер сче­та по­лу­ча­те­ля

Код на­зна­че­ния пла­те­жа

9

10

11

12

13

14

15

16

___________________________

(Фамилия, имя,отчество (при наличии) ответственного лица субъекта финансового мониторинга)

_____________

(подпись)

___________________

(расшифровка подписи)

№ кода

Признаки определения подозрительной операции

1

2

1. Общие признаки

1

1035

Клиент зарегистрирован (проживает) либо систематически совершает операции с участием лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а равно с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории).

2

1040

Совершение операций с деньгами и/или иным имуществом с участием некоммерческих организаций, связанных с благотворительной деятельностью и/или иными пожертвованиями (за исключением операций, указанных в коде 3003).

3

1041

Поступление из-за рубежа денег на счета некоммерческих организаций.

4

1046

Операция с участием некоммерческой организации (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования, а также операций, указанных в кодах признаков подозрительных операций 1040, 3002, 3003, 3004 и 1041).

5

1048

Систематические переводы клиентом собственных средств в крупных размерах на банковский счет, открытый в оффшорной зоне.

6

1049

В валютном договоре предусмотрены экспорт резидентом товаров (работ, услуг), либо платежи по импорту товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, зарегистрированного в государстве или на территории, предоставляющем (-щей) льготный режим налогообложения и (или) не предусматривающем (-щей) раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорной зоне).

7

1050

Проведение операции (сделки) клиентом под руководством третьего лица и/или лиц, присутствующих при операции (сделки).

8

1051

Совершение операций (сделки) лицом, включенным в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма по решению суда (за исключением операций на индивидуальных пенсионных счетах по учету обязательных пенсионных взносов и обязательных профессиональных пенсионных взносов).

9

1052

Совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование распространения оружия массового уничтожения.

10

1053

Переводы, связанные с оплатой резидентом нерезиденту неустойки (пени, штрафа) за неисполнение договора поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) или за нарушение условий договора, если размер неустойки превышает десять процентов от суммы не поставленных товаров (невыполненных работ, не оказанных услуг).

11

1054

Поступление на счет клиента крупной суммы денег, при этом получатель имеет незначительные обороты по операциям, и с даты его государственной регистрации прошло менее года.

12

1055

Поступление на счет клиента крупных сумм денег, при этом получателем не осуществляется или осуществляется в незначительных размерах уплата налогов или других обязательных платежей в бюджет либо имеются задолженности по кредитам банков второго уровня.

13

1056

Систематическое зачисление на счет клиента и списание со счета примерно в одном и том же объеме денег, при этом у субъекта финансового мониторинга возникают основания полагать, что данная операция и/или операции связаны с деятельностью финансовой пирамиды.

14

1057

Систематическое перечисление со счетов юридических лиц и/или индивидуальных предпринимателей в пользу физических лиц денег в крупном размере в качестве дивидендов или прибыли.

15

1058

Перечисление денег в крупном размере в качестве грантов, финансовой помощи, займов или безвозмездной помощи, в том числе с участием нерезидентов, между которыми отсутствуют деловые отношения.

16

3001

Совершение операции с деньгами и(или) иным имуществом в (из) страну с высоким риском финансирования терроризма.

17

3002

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом, связанных с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями, за исключением участия некоммерческих организаций.

18

3003

Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением (за исключением операций, связанных с уплатой налогов, других обязательных платежей в бюджет, пени и штрафов, пенсионных и социальных отчислений, членских взносов, коммунальных платежей, страховых премий по договорам обязательного страхования).

19

3004

Совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма.

20

7002

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей, транспортировкой, изготовлением, хранением и реализацией предметов, относящихся к химическому, биологическому и ядерному оружию и их составляющим, если это не относится к деятельности клиента.

21

7003

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей предметов военного назначения, медикаментов, если это не относится к деятельности клиента.

22

7004

Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей веществ, включающих в себя не только лекарственные препараты, но и другие синтетические и природные вещества, являющиеся ядовитыми и сильнодействующими, если это не относится к деятельности клиента.

23

7006

Клиенты, их деятельность, операции либо попытки их совершения, признанные подозрительными в соответствии с внутренними процедурами субъекта финансового мониторинга.

24

8002

Попытка совершения подозрительной операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что операция направлена на финансирование терроризма.

2. При предоставлении услуг по платежам и переводам денег

25

1011

Указание резидентом по контрактам по экспорту или импорту срока репатриации, превышающего 360 (триста шестьдесят) дней (за исключением контрактов, предусматривающих оказание услуг и/или выполнение строительно-монтажных работ на территории Республики Казахстан).

26

1017

Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от сложившейся деловой практики.

27

1059

Регулярное перечисление (получение) клиентом денег в рамках сделок по оказанию консалтинговых, маркетинговых, консультационных, исследовательских или иных услуг нематериального характера, в том числе с участием нерезидентов Республики Казахстан.

28

1060

Регулярное перечисление клиентом денег на счета нерезидентов по договорам об импорте работ, услуг и результатов интеллектуальной собственности (маркетинговых, консультационных, рекламных, исследовательских услуг или услуг программного обеспечения), по которым проведение расчетов осуществляется без уплаты налога.

29

1061

Платежи и переводы денег в пользу нерезидентов Республики Казахстан по договору на импорт товаров, не предусматривающему фактическое поступление товара на территорию Республики Казахстан либо не предусматривающему перемещение товара по территории Республики Казахстан.

30

1062

Регулярное поступление переводов денег без открытия банковских счетов, в том числе с использованием электронных средств платежа, клиенту-физическому лицу-получателю средств от значительного количества других физических лиц, с последующей выдачей наличных денег их получателю.

31

7001

Платежи и переводы, связанные с привлечением от физических лиц денег и (или) иного имущества, при отсутствии у клиента лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и (или) деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов.

32

7008

Систематические переводы денег за рубеж без открытия банковского счета, в отношении которых возникают основания полагать, что они совершаются в целях осуществления предпринимательской деятельности.

33

7011

Поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег в крупном размере либо неоднократное поступление платежей с использованием электронных денег при отсутствии сведений о деятельности клиента в сфере интернет-торговли.

34

7012

Частое поступление в пользу клиента платежей с использованием электронных денег от не идентифицированных владельцев электронных денег (за исключением платежей по уплате налогов и иных обязательных платежей в бюджет, оплате коммунальных услуг, услуг связи, услуг телерадиовещания).

3. При банковском обслуживании

35

1019

Существенное увеличение доли наличных денег, поступающих на счет клиента – юридического лица, если обычными для основной деятельности клиента являются расчеты в безналичной форме.

36

1063

Досрочное погашение кредита в крупном размере клиентом, являющимся государственным служащим, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансовых средств.

37

1064

Систематическое снятие с банковского счета (счетов) денег и/или значительной части денег за короткий период времени после их зачисления, полученных за оказание широкого спектра услуг и (или) разные виды товаров, а также переведенных со счета клиента в другом банке.

38

4013

Регулярное зачисление наличных денег на банковский счет клиента от третьих лиц с последующим снятием таких денег клиентом либо переводом всей или большей части суммы в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на банковские счета клиента или третьих лиц.

39

7013

Регулярное зачисление клиентом наличных денег на депозиты, открываемые (открытые) в пользу третьих лиц, при отсутствии очевидной связи между деятельностью клиента и таких лиц.

40

3006

Отказ отправителя денег проходить процедуру установления источников доходов, который имеет внешние признаки религиозности, независимо от пола.

41

8012

Обращение физического лица, включенного в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, для осуществления операции по получению заработной платы в соответствии с подпунктом 1) пункта 8 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон)

42

8013

Зачисление денег на банковский счет лицу, включенному в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, в соответствии с частью пятой пункта 1-1 статьи 13 Закона.

43

1065

Перевод собственных средств на банковский счет уполномоченной организации, открытый в иностранном банке, зарегистрированном (проживающем) в государстве (на территории), в отношении которого применяются международные санкции (эмбарго), принятые резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций.

44

1073

Перевод собственных средств на банковский счет уполномоченной организации, открытый в иностранном банке, зарегистрированном (проживающем) в государстве (на территории), которое не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

45

1066

Предоставление финансового займа нерезиденту на срок свыше семисот двадцати дней без выплаты вознаграждения.

46

1067

Неоднократное проведение клиентом аналогичных операций за короткий промежуток времени, сумма которых в отдельности не превышает пороговые суммы операций, подлежащих финансовому мониторингу, но в результате сложения превышает порговую сумму (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей).

47

1068

Осуществление политическим государственным служащим (его членом семьи и близким родственником) переводов денег на свой банковский счет, открытый за рубежом, или покупка недвижимости за рубежом (Реестр должностей политических и административных государственных служащих, утвержден Указом Президента Республики Казахстан от 29 декабря 2015 года № 150).

48

1069

Проведение расчетов по внешнеэкономическим контрактам (экспортно-импортными) на условиях предоплаты, по которым не состоялась поставка товаров в установленные в таких договорах сроки (продление срока репатриации валюты), либо в случае наличия информации из открытых источников о невыполнении нерезидентом своих обязательств по другим внешнеэкономическим договорам.

49

1070

Банк-корреспондент отказал в исполнении платежа клиента или направил запрос о предоставлении сведений, разъяснений или документов для завершения операции.

50

1071

Значительные суммы переводов зарубеж, связанных с «временным вывозом» товара с территории Республики Казахстан (для проведения ремонтных работ и сервисного обслуживания).

51

1072

Снятие денег осуществляется на регулярной основе посредством корпоративных карт за короткий период времени со дня их поступления.

4. При предоставлении услуг на рынке ценных бумаг,

услуг пенсионных фондов

52

1099

Совершение клиентом либо по его указанию сделок с ценными бумагами (финансовыми инструментами), в результате которых не меняется владелец и/или бенефициарный собственник этих ценных бумаг (финансовых инструментов).

53

1074

Сделки по покупке и продаже ценных бумаг (финансовых инструментов), заключаемые по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен на данные бумаги (финансовые инструменты). В случае отсутствия рыночных цен - отклонение от цены последней сделки купли-продажи данной ценной бумаги (финансового инструмента) или от номинальной стоимости ценной бумаги (финансового инструмента), за исключением номинальной стоимости акций.

54

1075

Разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг (финансовых инструментов) (10% и более от количества размещенных), не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (финансовых инструментов), при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и (или) ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом.

55

7037

Открытие индивидуального пенсионного счета с последующим перечислением на него значительных сумм в виде добровольных пенсионных взносов на имя иностранца либо лица без гражданства либо лица, достигшего к моменту заключения договора предельного возраста или приблизившегося к нему.

56

1076

Систематическое осуществление финансовых операций по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что доход от реализации ценных бумаг направляется на приобретение высоколиквидных активов, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг.

5. При предоставлении услуг в сфере страхования

57

1077

Совершение операций по замене страхователя, застрахованного либо выгодоприобретателя по договору накопительного страхования жизни, если имеется подозрение на отсутствие связей (семейно-родственных, деловых или иных) между ними.

58

7026

Досрочное расторжение клиентом договора добровольного страхования на крупную сумму спустя небольшой промежуток времени после его заключения с возвратом страховой премии, в том числе в пользу третьих лиц.

59

1078

Изменение размера страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по заключенному договору накопительного страхования, при которых сумма уплачиваемых страховых премий очевидно превышает платежеспособность страхователя.

60

1098

Клиент заключает договоры страхования с организациями, имеющими регистрацию за пределами Республики Казахстан.

6. При предоставлении нотариальных, аудиторских услуг

61

1079

Заключение договора финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора (нотариусы).

62

1080

Заключение договора лизинга (сублизинга), когда продавцом предмета лизинга и лизингополучателем (сублизингополучателем) выступает одно и то же лицо.

63

1081

Явное несоответствие договорной и рыночной стоимости предмета сделки.

7. При оказании услуг в сфере игорного бизнеса

64

1082

Получение (выплата) средств в крупном размере от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры, если имеются подозрения или информация о том, что деятельность клиента связана с исполнением государственных функций.

65

1083

Получение (выплата) средств в крупном размере от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры, если имеется подозрение на осуществление сговора между работниками игорного заведения и участником азартной игры, а также между участниками азартной игры.

8. При оказании услуг лизинга

66

1038

Досрочное погашение основного долга по договору лизинга клиентом, ранее допустившим просрочку исполнения обязательств, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования долга.

67

1084

Досрочное расторжение договора лизинга либо выкуп предмета лизинга ранее одного года со дня его передачи во временное владение и пользование лизингополучателю без основания.

68

1085

Оплата лизинговых  платежей  по  поручению лизингополучателя третьим лицом.

9. При осуществлении деятельности микрофинансовых организаций, в том числе кредитных товариществ, ломбардов

69

1086

Сдача под залог или в скупку ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней без оттисков пробирных клейм или с признаками фальшивых оттисков пробирных клейм.

70

1087

Сдача под залог в ломбард транспортного средства по доверенности без последующего выкупа.

71

1088

Систематическая сдача одним и тем же лицом под залог ювелирных изделий или других ценностей без последующего выкупа.

10. При осуществлении скупки, купли-продажи

драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них

72

1089

Систематическое приобретение физическим лицом дорогостоящих ювелирных или других бытовых изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней (однотипных изделий) и/или сертифицированных драгоценных камней за короткий промежуток времени.

73

1090

Продажа или покупка драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен.

74

1091

Отсутствие пробирного клейма, а также оттиска именника, экспертного заключения, акта государственного контроля, предусмотренных Законом РК от 14 января 2016 года "О драгоценных металлах и драгоценных камнях", при приобретении драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них лицом, осуществляющим розничную реализацию ювелирных изделий, у лиц, осуществляющих их производство или ввоз на территорию Республики Казахстан.

11. При осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

75

9014

Совершение сделки с недвижимым имуществом по цене, имеющей существенное отклонение от рыночной стоимости.

76

1092

Многократная (три и более раз) покупка и (или) продажа физическим лицом объектов недвижимости в течение календарного года.

77

1093

Осуществление сделки купли-продажи недвижимого имущества, являющегося государственной собственностью, приобретателем по которой выступает субъект частного предпринимательства по стоимости, имеющей существенное отличие от обычной рыночной стоимости такого объекта.

12. При осуществлении деятельности платежных организаций

78

1094

Систематическое проведение операций с деньгами и (или) иным имуществом, в отношении которых характер, частота, сумма операции, сведения о плательщике (получателе) и иные сведения дают основания полагать, что она может быть связана с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ либо их аналогов и (или) прекурсоров.

13. При оказании услуг почтовой связи

79

1095

Неоднократное (два или более раза) осуществление почтовых денежных переводов одним или несколькими юридическими лицами в адрес одного или нескольких физических лиц в крупных размерах, при этом характер переводов не свойственен коммерческой деятельности юридического лица.

80

1096

Неоднократные (два и более раза) операции по осуществлению почтовых денежных переводов в крупных размерах от нескольких отправителей (физических лиц) в адрес одного получателя при отсутствии явных признаков родственных связей между отправителями и получателем.

81

1097

Неоднократные (два и более раза) выплаты в течение короткого промежутка времени почтовых денежных переводов, адресованных нескольким получателям (физическим лицам), по доверенности, выданной одному лицу, при этом размер переводов не соответствует обычаям делового оборота и (или) назначению платежа.