В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» Совет директоров Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить стандартную форму Договора присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами согласно приложению к настоящему постановлению.
2. Департаменту монетарных операций (Молдабекова А.М.) разместить настоящее постановление на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Курманова Ж.Б.
4. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти рабочих дней после дня его размещения на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан.
|
Председатель Национального Банка |
Д. Акишев |
|
Верно: Главный специалист-секретарь Совета директоров НБРК |
М. Саитова |
Приложение
к постановлению
Совета Директоров
Национального Банка
Республики Казахстан
от «19» марта 2018 года № 21
Договор присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами
г. Алматы
Настоящий Договор присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами (далее - Договор) регулирует отношения между Республиканским государственным учреждением «Национальный Банк Республики Казахстан», именуемым в дальнейшем «Национальный Банк» и Контрпартнером, как это определено в соответствии с Правилами дилерской деятельности Национального Банка Республики Казахстан, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016 года № 23 (далее - Правила), подавшим Заявление о присоединении к Договору (далее - Заявление), в соответствии с приложением 1 к Договору, в дальнейшем совместно именуемые Стороны, а по отдельности «Сторона», по заключению сделок с финансовыми инструментами на финансовом рынке Республики Казахстан. Заявление о присоединении к Договору могут подавать Контрпартнеры, являющиеся резидентами Республики Казахстан.
1. Предмет Договора
1.1. Предметом Договора является договоренность Сторон заключать двусторонние сделки с финансовыми инструментами, перечисленными в приложении 2 к Договору, за исключением операций с краткосрочными нотами Национального Банка, депозитами (банковскими вкладами), депозитными аукционами, аукционами по покупке ценных бумаг с обратной продажей и аукционами по продаже ценных бумаг с обратной покупкой, на финансовом рынке Республики Казахстан в соответствии с Гражданским кодексом Республики Казахстан и Правилами на условиях, определяемых Договором.
1.2. Контрпартнер направляет в Национальный Банк Заявление, подписанное уполномоченным лицом Контрпартнера и заверенное печатью Контрпартнера, на бумажном носителе либо в электронном виде через финансовую автоматизированную систему транспорта информации Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» (далее - ФАСТИ КЦМР). Заявление свидетельствует о том, что Контрпартнер ознакомился с условиями и принял Договор в полном объеме, без каких-либо замечаний и возражений. Контрпартнер не вправе ссылаться на отсутствие его подписи на Договоре, как на доказательство того, что Договор не был им прочитан, принят, или понят, если у Национального Банка имеется экземпляр Заявления, подписанного или предоставленного посредством ФАСТИ КЦМР Контрпартнером. Контрпартнер принимает на себя все условия заключения двусторонних сделок с финансовыми инструментами и присоединяется к Договору на основании Заявления.
Национальный Банк после получения и рассмотрения Заявления от Контрпартнера направляет почтой либо в электронном виде посредством ФАСТИ КЦМР уведомление о присоединении либо мотивированный отказ в присоединении к Договору (далее - Уведомление) в соответствии с приложением 3 к Договору. Уведомление о присоединении либо отказ в присоединении к Договору выдается в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления Заявления Контрпартнера.
1.3. Сделки с финансовыми инструментами, допустимые Правилами, осуществляются между Национальным Банком и Контрпартнером от своего имени и без участия третьих сторон.
1.4. Стороны извещают друг друга о списке уполномоченных на совершение сделок с финансовыми инструментами работников. Стороны безусловно и в полном объеме принимают на себя всю ответственность за полномочия работников, имеющих доступ к осуществлению сделок с финансовыми инструментами.
2. Обязанности и права Сторон
2.1. Стороны обязуются:
1) надлежащим образом исполнять условия Договора, в точности соблюдать условия и порядок, оговоренные при заключении сделок, вовремя и в полном объеме осуществлять исполнение (расчеты) по сделкам в валютах, размерах и по реквизитам, согласованным Сторонами, с обязательным указанием банковского счета Контрпартнера, на который перечисляются деньги по сделкам с финансовыми инструментами;
2) письменно извещать друг друга об изменениях в списке уполномоченных лиц на совершение сделок в течение 2 (двух) рабочих дней со дня такого изменения;
3) своевременно и надлежащим образом оформлять и передавать друг другу паспорта сделок;
4) осуществлять заключение и (или) исполнение сделок в пределах операционного дня до наступления времени «cut off time»;
5) обеспечить наличие денег на корреспондентском счете, достаточных для исполнения обязательств по сделкам с финансовыми инструментами в соответствии с Договором;
6) при заключении каждой сделки обмениваться расчетными инструкциями для обеспечения платежей по обязательствам, вытекающим из условий заключенной сделки;
7) своевременно и в полном объеме возвращать деньги на условиях и по реквизитам, оговоренным в условиях сделки;
8) незамедлительно уведомлять друг друга о любых обстоятельствах, которые могут помешать Сторонам, надлежащим образом исполнить обязательства по Договору и принять необходимые меры к их скорейшему устранению;
9) уплатить в полном объеме штрафные санкции, возникшие в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по Договору, при этом такая уплата не освобождает Стороны от исполнения обязательств по Договору;
10) обеспечить охрану и конфиденциальность информации и документов, которыми Стороны обмениваются по Договору, не передавать их третьим лицам без письменного согласия другой Стороны, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан, правилами организатора торгов, членом (участником) которых является Национальный Банк, по требованию единого регистратора ценных бумаг и центрального депозитария ценных бумаг, а также в случаях, когда Национальному Банку необходимо такое разглашение в целях реализации денежно-кредитной политики Республики Казахстан или поддержания финансовой стабильности финансовой системы Республики Казахстан или когда Контрпартнер предоставляет такое право Национальному Банку;
11) путем переговоров урегулировать возникающие споры и разногласия, которые могут возникнуть при исполнении Договора;
12) не передавать полностью или частично права и обязанности по Договору третьей стороне;
13) в случае намерения изменить реквизиты банковского счета, сообщать об этом письменно не позднее 2 (двух) рабочих дней до момента их изменения.
2.2. Стороны имеют право:
1) на возмещение ущерба Стороной, нарушившей условия Договора и обязательства, установленные пунктом 2.1 Договора;
2) отказаться от заключения и (или) исполнения сделки, в случае нарушения подпункта 4) пункта 2.1 Договора;
3) на согласованных и удовлетворяющих обе Стороны условиях аннулировать часть или всю сделку по Договору;
4) на одностороннее расторжение Договора в порядке, определенном пунктом 6.2 Договора;
5) Национальный Банк вправе в одностороннем порядке осуществлять досрочное завершение сделки с производными финансовыми инструментами, уведомив Контрпартнера не позднее, чем за 1 (один) рабочий день до даты досрочного завершения такой сделки. В случае досрочного завершения сделки сумма вознаграждения, выплаченная Сторонами на дату заключения сделки, не подлежит возврату;
6) Контрпартнер вправе осуществлять досрочное завершение сделки с производными финансовыми инструментами по собственной инициативе, уведомив Национальный Банк не позднее, чем за 1 (один) рабочий день до даты досрочного завершения такой сделки. В случае досрочного завершения сделки Национальный Банк возвращает разницу между выплаченным Контрпартнером в начале срока операции вознаграждением и вознаграждением за фактически используемый период.
3. Ответственность сторон
3.1. Сторона, нарушившая основные условия сделки, оговоренные при ее заключении, и вовремя не исполнившая сделку, нарушившая подпункты 1), 5) и 7) пункта 2.1 Договора, уплачивает штрафные санкции за каждый просроченный календарный день в следующих размерах, рассчитанных от суммы образовавшейся задолженности, в зависимости от валюты, в которой выражена задолженность:
в размере двукратной однодневной ставки LIBOR, действующей на дату образования задолженности, в иностранной валюте;
в размере двукратной ключевой ставки Центрального Банка России, действующей на дату образования задолженности, в российских рублях;
в размере двукратной базовой ставки Национального Банка, действующей на дату образования задолженности, в казахстанских тенге.
3.2. В случае нарушения одной из Сторон подпункта 2) пункта 2.1 Договора, при условии признания заключенной сделки Стороной недействительной в результате вышеуказанного нарушения, другая Сторона вправе требовать признания такой сделки действительной и исполнения обязательств по ней.
3.3. Национальный Банк имеет право получить удовлетворение за счет изъятия денег со всех банковских счетов Контрпартнера, открытых в Национальном Банке, без его согласия, или путем продажи финансовых инструментов, являющихся предметом сделки с финансовыми инструментами, в случае неисполнения Контрпартнером условий подпунктов 1) и 9) пункта 2.1 Договора.
3.4. Национальный Банк не несет ответственности перед Контрпартнером в случае задержки заключения и исполнения сделки (осуществления платежа и (или) расчетов, перевода ценных бумаг) в результате некорректного функционирования электронных систем организации, обеспечивающей функционирование межбанковской системы переводов денег, организатора торгов, единого регистратора ценных бумаг, центрального депозитария ценных бумаг, международной межбанковской системы передачи информации и совершения расчетов по операциям с финансовыми инструментами (SWIFT - Society for World Interbank Financial Telecommunication) (Сообщество всемирных межбанковских финансовых телекоммуникаций).
3.5. Каждая Сторона заверяет и гарантирует, что она полностью соответствует и соблюдает положения Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и не будет участвовать в какой-либо деятельности, осознавая или имея основания осознавать, что такая деятельность имеет признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
4. Форс-мажор
4.1. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, к которым относятся стихийные бедствия, аварии, пожары, массовые беспорядки, забастовки, военные действия, а также принятия нормативных правовых и правовых актов Республики Казахстан, прямо или косвенно запрещающих указанные в Договоре виды деятельности, препятствующие осуществлению Сторонами своих функций по Договору, они освобождаются от ответственности за неисполнение взятых на себя обязательств, если не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента наступления таких обстоятельств и при наличии связи Сторона, пострадавшая от их влияния, доведет до другой Стороны известие о случившемся, а также предпримет все усилия для скорейшей ликвидации последствий форс-мажорных обстоятельств.
4.2. Сторона, ставшая объектом воздействия обстоятельств непреодолимой силы, указанных в пункте 4.1 Договора, обязана по требованию другой Стороны представить подтверждающие документы о произошедших событиях, а также любую документацию, связанную с исчислением объема понесенного ущерба, заверенные уполномоченными органами.
4.3. Исполнение Сторонами обязательств по Договору приостанавливается на время действия обстоятельств непреодолимой силы и возобновляется сразу после их прекращения.
4.4. После прекращения действий обстоятельств непреодолимой силы, указанных в пункте 4.1 Договора, Стороны обязаны продолжить исполнение своих обязательств по Договору.
5. Порядок разрешения споров
5.1. В случае возникновения споров по Договору Стороны обязуются предпринимать все меры для внесудебного разрешения возникших споров.
5.2. При недостижении согласия по возникшим спорам, споры подлежат разрешению в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
6. Срок действия договора
6.1. Договор вступает в силу с даты выдачи Национальным Банком Контрпартнеру Уведомления о присоединении к Договору и заключается на неопределенный срок.
6.2. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть Договор, письменно уведомив об этом другую Сторону за 30 (тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. В этом случае Стороны обязаны исполнить ранее возникшие обязательства по Договору и возместить друг другу расходы по ним, не позднее, чем за 5 (пять) рабочих дней до даты расторжения Договора.
7. Прочие условия
7.1. В случае наличия объективных свидетельств ухудшения финансового состояния Контрпартнера, включая неисполнение текущих обязательств перед участниками финансового рынка, Национальный Банк вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор без применения условий подпункта 4) пункта 2.2 и пункта 6.2 Договора. С момента получения Контрпартнером письменного уведомления от Национального Банка, переданного по ФАСТИ КЦМР, на бумажном носителе по почте и в электронном виде по другим каналам связи (по электронной почте, через канал связи SWIFT), Договор считается расторгнутым.
1) В случае расторжения Договора в соответствии с пунктом 7.1 Договора, Контрпартнер досрочно исполняет ранее возникшие обязательства по всем сделкам, заключенным в рамках Договора, возмещает Национальному Банку расходы по ним (при наличии), не позднее одного рабочего дня с даты расторжения Договора. Досрочное исполнение Контрпартнером ранее возникших обязательств по всем сделкам, заключенным в рамках Договора, в полном размере является основанием для немедленного исполнения Национальным Банком обязательств в отношении Контрпартнера по всем сделкам, заключенным в рамках Договора. Частичное исполнение Контрпартнером обязательств по сделке, заключенной в рамках Договора, не допускается.
2) В случае неисполнения в установленные сроки Контрпартнером подпункта 1) пункта 7.1 Договора, Национальный Банк вправе:
самостоятельно произвести расчет взаимных требований по сделкам, заключенным в рамках Договора, в том числе срок исполнения которых еще не наступил. Расчет взаимных требований по сделкам, заключенным в рамках Договора, осуществляется на основании официальных курсов валют и рыночных котировок на активы по состоянию на дату фактического неисполнения Контрпартнером обязательств в соответствии с подпунктом 1) пункта 7.1 Договора;
по результатам расчета:
зачислить причитающиеся деньги на банковский счет Контрпартнера, согласованный Сторонами;
получить удовлетворение за счет изъятия денег со всех банковских счетов Контрпартнера, открытых в Национальном Банке, без его согласия.
7.2. Все изменения и дополнения в Договор доводятся Национальным Банком до сведения Контрпартнеров путем письменного уведомления Контрпартнера и размещения на Интернет-ресурсе Национального Банка. Изменения вступают в силу по истечении 10 (десяти) рабочих дней с момента их опубликования на Интернет-ресурсе Национального Банка. При этом, подписание Контрпартнером дополнительных соглашений к Договору не требуется. Контрпартнер считается присоединившимся к изменениям и дополнениям в Договор по истечении 10 (десяти) рабочих дней с момента их опубликования на Интернет-ресурсе Национального Банка.
В случае несогласия с изменениями и дополнениями, внесенными в Договор, Контрпартнер вправе потребовать расторжения договора путем представления в Национальный Банк заявления на отказ от присоединения к Договору в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента их опубликования на Интернет-ресурсе Национального Банка и при наличии, возместив расходы.
7.3. В случае изменения наименования, местонахождения и реквизитов, Сторона обязана письменно уведомить другую Сторону в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением подтверждающих документов.
7.4. При ликвидации и (или) реорганизации Сторон все права и обязанности переходят к правопреемникам Сторон.
7.5. Вопросы, не урегулированные Договором, разрешаются в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Приложение 1
к Договору присоединения к заключению
сделок с финансовыми инструментами
Форма
Заявление
Настоящим ________________________просит Национальный Банк присоединить к Договору присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами
Подпись
Должность
м.п.
Реквизиты
Приложение 2
к Договору присоединения к заключению
сделок с финансовыми инструментами
Наименование финансовых инструментов, являющихся предметом Договора присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами
1) валютные сделки;
2) сделки с ценными бумагами;
3) сделки с производными финансовыми инструментами;
4) операции с драгоценными металлами;
5) операции с наличной валютой.
Приложение 3
к Договору присоединения к заключению
сделок с финансовыми инструментами
Форма
УВЕДОМЛЕНИЕ №____ от __/___/20__
Настоящим РГУ «Национальный Банк Республики Казахстан» уведомляет о присоединении __________________ к Договору присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами или об отказе в присоединении __________________ к Договору присоединения к заключению сделок с финансовыми инструментами в связи с _____________.
Директор Департамента
монетарных операций _________________________
м.п.
