В соответствии с пунктом 8 статьи 11 Закона РК от 28 августа 2009 года №191-IV «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» утверждены требования к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), утвержденные Приказом Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 9 августа 2021 года №6.

Субъекты:

1) субъекты финансового мониторинга (перечень утвержден пунктом 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ), осуществляющие свою деятельность единолично, в том числе:

•  нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;
• адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам;
• бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;
  

2) сотрудники субъекта финансового мониторинга, осуществляющие функции, связанные с соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Центр - АО «Национальный центр по управлению персоналом государственной службы».

Цель подготовки и обучения - получение субъектами знаний в сфере ПОД/ФТ в соответствии с требованиями, необходимых им для соблюдения законодательства РК о ПОД/ФТ.

В целях подтверждения изучения субъектами материала, изученного в процессе обучения субъекты проходят тестирование с периодичностью не реже 1 раза в 3 года с даты прохождения тестирования на базе Центра и его территориальных подразделений.

Срок действия результатов тестирования составляет 3 года с момента прохождения аттестации с положительным результатом.

Все субъекты с момента введения в действие требований проходят тестирование в течение последующих 2 лет.

Субъекты разрабатывают самостоятельно программу подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ с учетом требований законодательства РК о ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности субъектов и их клиентов.

Программа обучения содержит:

• изучение нормативных правовых актов РК в области ПОД/ФТ и международных стандартов в сфере ПОД/ФТ;
• изучение правил внутреннего контроля и программы их осуществления при исполнении субъектами своих служебных обязанностей, а также меру ответственности за неисполнение требований законодательства РК о ПОД/ФТ, установленную статьей 214 КоАП;
• изучение типологий, схем и способов легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с пунктом 5 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ, а также признаков определения подозрительных операций.

Руководитель субъекта утверждает перечень ответственных лиц, которые проходят обучение в целях ПОД/ФТ, до начала осуществления ими функций, связанных с соблюдением законодательства РК о ПОД/ФТ.

Обучение субъектов проводят лица, соответствующие следующим требованиям:

• наличие высшего образования;
• наличие стажа работы в сфере ПОД/ФТ не менее 5 лет;
• наличие сертификатов о прохождении обучения в сфере ПОД/ФТ.

Субъекты в целях подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ используют информацию, размещенную на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа в подразделе «Подготовка и обучение субъектов финансового мониторинга» раздела «В помощь СФМ».